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寧波
背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的立案與量刑標(biāo)準(zhǔn)
背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。接下來，我們就一起來看一看此罪行的立案與量刑標(biāo)準(zhǔn)。
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主要犯罪行為
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本罪客觀上表現(xiàn)為行為主體實(shí)施了“違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)”的行為。所謂“委托、信托的財產(chǎn)”，主要是指在當(dāng)前的委托理財業(yè)務(wù)中，存放在各類金融機(jī)構(gòu)中的以下幾類客戶資金和資產(chǎn)：
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(1)證券投資業(yè)務(wù)中的客戶交易資金。在我國的證券交易制度中，客戶交易結(jié)算資金指客戶在證券公司存放的用于買賣證券的資金。
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(2)委托理財業(yè)務(wù)中的客戶資產(chǎn)。委托理財業(yè)務(wù)是金融機(jī)構(gòu)接受客戶的委托，對客戶存放在金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)進(jìn)行管理的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。這些資產(chǎn)包括資金、證券等。
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(3)信托業(yè)務(wù)中的信托財產(chǎn)，分為資金信托和一般財產(chǎn)信托。
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(4)證券投資基金。證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集的客戶資金。
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立案標(biāo)準(zhǔn)
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根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》的規(guī)定 第四十條 [背信運(yùn)用受托財產(chǎn)案(刑法第一百八十五條之一第一款)]商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:
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?? 一、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在三十萬元以上的;
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?? 二、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;
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三、其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
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量刑標(biāo)準(zhǔn)
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《刑法》第一百八十五條之一,背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪:
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商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運(yùn)用資金的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
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此罪應(yīng)劃清與非法吸收公眾存款罪、非法經(jīng)營罪的界限，本罪僅限法定的商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)、有資格開展委托理財業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，除此之外的其他單位未經(jīng)批準(zhǔn)，非法開展證券投資、期貨投資等委托理財業(yè)務(wù)，并擅自運(yùn)用客戶財產(chǎn)的不成立本罪，而應(yīng)視具體情況以非法吸收公眾存款罪或者非法經(jīng)營罪論處。
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