證券投資基金基金管理公司章程

　　一、總則
　　(一)章程應載明規定公司章程約束力的下列條款：
　　自公司成立之日起，本章程即成為規范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權利和義務關系的具有法律約束力的文件。
　　股東可以依據章程起訴公司、董事、監事、經理和其他高級管理人員，公司可依據章程起訴股東、董事、監事、經理和其他高級管理人員，股東也可以依據章程起訴另一股東。
　　除非有特別說明，本章程所稱其他高級管理人員是指公司副經理、財務負責人。
　　(二)章程須載明規定基金管理公司組織形式的條款
　　基金管理公司的組織形式為有限責任公司。
　　(三)章程須載明公司的名稱
　　公司名稱中文全稱：××基金管理有限責任公司；
　　公司名稱英文全稱。
　　(四)章程須載明公司住所并對公司須具備的辦公條件作出明確規定
　　公司須有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施。
　　
　　二、經營宗旨、經營范圍和注冊資本
　　(一)章程須載明規定公司經營宗旨的條款：
　　例如，公司的經營宗旨為：根據國家法律、法規及其他有關規定，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，以專業經營方式管理和運用基金資產，為基金持有人謀求最大利益，從而使公司穩步、健康發展。
　　(二)章程應規定公司的經營范圍為：
　　1．基金管理業務；
　　2．發起設立基金。
　　(三)章程應載明公司注冊資本的條款
　　基金管理公司的注冊資本不得少于1000萬元人民幣。
　　
　　三、股東、出資比例和股份轉讓
　　(一)章程應載明公司股東及主要發起人的情況
　　股東情況應包括：名稱、住所、法定代表人、注冊資本和經營范圍等。
　　主要發起人情況應包括：名稱、住所、法定代表人、注冊資本和經營范圍等。
　　(二)章程應載明規定公司股東出資方式和出資比例的條款
　　章程應規定股東只能以貨幣方式認繳出資額。
　　(三)章程應載明規定股東轉讓股份的條款
　　章程應規定股東轉讓其公司股份須經中國證監會批準。
　　
　　四、股東權利和義務
　　章程應載明股東有權獲取下列信息、資料的條款：
　　1．公司章程；
　　2．公司董事、監事、經理和其他高級管理人員的個人簡歷；
　　3．股東會議的會議記錄；
　　4．公司依規定披露的其他信息、資料。
　　
　　五、股東會
　　章程應明確規定股東會的職權，尤其應對公司經營方針、經營目標、經營范圍等事項發生變化的批準程序作出具體規定。
　　
　　六、董事會
　　(一)章程應對董事任職資格和限制作出明確規定
　　被中國證監會認定為市場禁入者，在其市場禁入期間和禁入期限屆滿后兩年內，不得擔任公司董事；
　　被中國人民銀行取消金融機構高級管理人員任職資格的人員，不得擔任公司董事；
　　《公司法》第五十七、五十八條規定的人員，不得擔任公司董事；
　　受過其他處罰不適宜擔任公司董事的人員，不得擔任公司董事。
　　(二)章程應載明董事義務的下列條款：
　　1．公司董事在行使權利、履行義務時，應當以一個合理、謹慎的人在相似的情形下所應當表現的謹慎、勤勉和技能為其所應為的行為；
　　2．董事應當遵守法律、法規、公司章程及其他有關規定，忠實履行職責，維護公司利益。當其自身的利益與公司和股東的利益有沖突時，應當以公司和股東的最大利益為行為準則，保證：
　　(1)除公司章程另有規定或者經股東會在知情的情況下批準外，不得同本公司訂立合同或者進行交易；
　　(2)不得利用內幕信息為自己或者他人謀取利益；
　　(3)不得利用職務便利為自己或者他人侵占或者接受本應屬于公司的商業機會；
　　(4)不得將公司資產及公司所管理的基金資產以個人或者以其他個人名義開立帳戶儲存；
　　(5)除非股東會在知情的情況下作出同意的決定，不得公開其在任職期間所獲得的涉及本公司的商業秘密。
　　3．董事應當謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予的職權，保證：
　　(1)公平地對待所有股東；
　　(2)認真閱讀公司的各項商務、財務報告；
　　(3)親自行使公司所賦予的職權，不得受他人操縱，非經法律、行政法規允許或者得到股東會在知情的情況下批準，不得將其職權轉授他人行使；
　　(4)不干預公司管理和運作基金的日常業務；
　　(5)不向公司職員索取或調閱有關基金尚未公開的投資計劃、投資意向、投資時間等商業秘密。
　　(三)章程應載明董事禁止行為的條款
　　公司董事不得兼任其他基金管理公司的高級管理人員，不得直接或間接買賣股票。
　　(四)章程應對董事報酬作出明確規定
　　公司應與董事訂立事前經股東會批準的書面合同，規定其作為公司董事應取得的報酬。
　　
　　七、監事或監事會
　　公司經營規模較大的，設立監事會，其成員不得少于三人。
　　公司股東人數較少和經營規模較小的，可以設1至2名監事。
　　前述關于董事任職資格限制、董事義務和禁止行為的條款適用于監事。
　　
　　八、經理
　　(一)章程應當載有規定經理及其他高級管理人員任職資格的以下內容的條款：
　　1．自然人；
　　2．有大學本科以上學歷；
　　3．有3年以上證券業或者5年以上金融業工作經歷，具備證券、金融、法律等專業知識；
　　4．具有基金管理從業人員資格；
　　5．中國證監會要求的其他條件。
　　前述關于董事任職資格限制的條款適用于經理及其他高級管理人員。
　　經理及其他高級管理人員不得在任何其他營利性機構兼職。
　　(二)章程應載明規定經理義務的條款
　　前述關于董事義務條款的第一項內容適用于經理及其他高級管理人員。
　　(三)章程應載明規定公司解聘經理及其他高級管理人員條件和程序的條款
　　公司董事會認為有充分、合理的理由須解聘公司經理及其他高級管理人員的，應報中國證監會同意。
　　
　　九、經營管理
　　(一)章程應載明規定公司內部管理制度和風險控制制度的條款，至少包括下列內容：
　　1．公司實行投資分析、決策和操作相分離的制度；
　　2．公司設立內部稽核部門，建立稽核制度；
　　3．公司運用所管理的基金資產進行投資，應符合基金契約和托管協議的規定。
　　(二)公司不得與任何人訂立將公司所管理基金資產的業務交于該人負責的合同或協議。
　　(三)章程應載明對公司組織機構和主要從業人員要求的條款
　　公司根據《公司法》等有關法律，設置組織管理機構，聘用管理人員。
　　(四)章程應載明公司自有資金運用限制的下列條款：
　　1．公司應保持滿足日常需要的足額營運資金；
　　2．公司作為基金發起人在基金募集時，認購的基金單位，自基金成立之日起至少1年內不得贖回或者轉讓。前述期滿后，其持有的基金單位份額應達到規定比例的最低要求。
　　(五)章程應載明公司禁止行為的下列條款：
　　1．以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；
　　2．從事任何形式的證券承銷業務；
　　3．從事除國家債券以外的其他證券自營業務；
　　4．從事資金拆借業務；
　　5．動用銀行信貸資金從事基金投資；
　　6．將基金資產用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款；
　　7．從事證券信用交易；
　　8．以基金資產進行房地產投資；
　　9．從事可能使基金資產承擔無限責任的投資；
　　10．基金之間相互投資；
　　11．將基金資產投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發行的證券；
　　12．依據法律、法規及中國證監會的規定禁止從事的其他行為。
　　
　　十、財務會計和利潤分配
　　(一)章程應載明公司財務信息披露的條款
　　公司應于每一基金會計年度終了后在規定的時間內制作財務報告，并聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師審計，經股東會審議通過后，及時報送中國證監會。
　　(二)章程應載明規定會計師事務所聘任和解聘程序的條款
　　1．公司聘用具有從事證券相關業務資格的會計師事務所對公司的年度財務情況進行審計；
　　2．公司聘用、解聘會計師事務所必須經股東會審議通過，并報中國證監會備案。
　　
　　十一、合并和分立
　　章程須載明公司合并、分立須報中國證監會批準后生效的條款。
　　
　　十二、解散和清算
　　章程須載明公司的解散和清算須報中國證監會批準后生效的條款。
　　
　　十三、章程修改
　　章程須載明章程的修改須報中國證監會批準并經工商行政管理機關核準登記后生效的條款。
　　
　　十四、附則
　　章程須載明章程經中國證監會批準并經工商行政管理機關核準登記后生效的條款。