發行部門：上海證券交易所、深圳證券交易所、中國**登記結算有限責任公司發行編號：第一條為規范已完成股權分置改革的上市公司流通股協議轉讓，為滿足相關公司因兼并重組等具體股權轉讓需要而正常經營，維護證券市場秩序，為保護投資者的合法權益，根據《公司法》和《證券法》，制定本規則。相關法律法規：第二條上市公司流通股協議轉讓必須在證券交易所進行，由上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡稱“證券交易所”）和中國**登記結算有限責任公司辦理。，有限公司（以下簡稱“結算公司”）。嚴禁在柜臺進行非法股票交易和轉讓。第三條上市公司流通股轉讓有下列情形之一的：，流通股協議轉讓的程序可以通過證券交易所和結算公司辦理：（一）與上市公司收購、股東權益變動有關的股份轉讓；（二）轉讓雙方存在實際控制關系或者相互獨立同一控制人控制（三）境外投資者戰略投資上市公司涉及的股權轉讓（四）中國證監會認可的其他情形。股權分置改革中上市公司優先股的退市和股份的行政劃撥，依照本細則辦理。第四條證券交易所負責確認股權轉讓雙方提交的股權轉讓申請的合規性。結算公司負責辦理與股份轉讓有關的股份查詢和轉讓登記業務。第五條證券交易所、結算公司應當對轉讓方提交的申請材料進行形式審查，轉讓方對其提供的申請材料的真實性、準確性、完整性和合法性負責。第六條股東轉讓所持流通股的，應當向結算公司申請查詢所轉讓股份的持有情況，并提交下列文件：（1）股份持有情況查詢申請表（2）股東證券賬戶卡原件和復印件（3）股東的有效身份證件和復印件（境內法人提供營業執照及復印件、法定代表人證明、，法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書、有效身份證件及經營者復印件；境外法人應當提供經公證的有效商業登記證件、被授權人的有效身份證件復印件、經營者的有效身份證件及復印件；自然人應當提供身份證，并向受托代理人提供經公證的授權委托書、身份證及代理人復印件（下同）（四）結算公司要求的其他文件。結算公司應當對上述股份詢價申請材料進行形式審查，符合條件的，進行詢價并出具持有證書。第七條股權轉讓協議達成后，股權轉讓雙方應當向證券交易所申請確認股權轉讓的合規性，并提交下列文件：（1）股權轉讓確認申請表（2）股權轉讓協議原件（3）股權轉讓雙方的有效身份證件及復印件（4）股權轉讓雙方的證券賬戶卡（5）擬轉讓的持股證明結算公司出具的（六）證券交易所要求的其他文件。第八條證券交易所應當對轉讓申請材料進行形式審查，自受理股份轉讓確認申請之日起3個交易日內作出是否確認的決定。需要有關方面提供補充文件的，補充文件的時間不計入審核期限。第九條股份轉讓雙方取得證券交易所的股份轉讓確認文件后，應當向結算公司申請股份轉讓登記，并提交下列文件：（1）股份轉讓登記申請表（2）股份轉讓協議原件（3）證券交易所出具的股份轉讓確認書