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上市前的準備工作

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 829人看過

所謂企業上市準備一般包括兩個方面，即企業產權結構的調整和企業所有管理層的心理準備。心理準備是否成熟，往往比上市操作的具體工作更難把握。企業上市時，往往考驗著決策者和經營者的信念。因此，選好上市準備中的關鍵人才非常重要

首先，董事長應該考慮什么？分析上市與不上市的利弊，得出結論。募集資金規模、投資項目、盈利預測和風險控制。上市地點-國內外、主板市場、中小企業板或創業板。預計上市時間、上市成本和機會成本。如何選擇中介機構和合作伙伴，誰負責上市全過程的統籌協調

有哪些不確定因素和防范措施

當前宏觀政策是否有利于推動企業上市，如何整合上市資源，突出企業上市優勢，爭取上市成功

第二，董事會秘書是企業上市的先鋒董事會秘書作為企業的高級管理人員，其角色具有特殊性。董事會秘書的職業道德，包括職業素質，直接影響著一個企業能否成功上市。因為董事會秘書是企業融資上市的主要策劃者之一，也是具體的執行者。在中介機構的選擇、企業改制的設立、申請審批、發行上市等方面一直發揮著關鍵作用，董事會秘書往往被定義為企業上市的先鋒，《公司法》第124條規定：“上市公司應當設立董事會秘書，負責籌備股東大會和董事會會議，董事會秘書由董事長提名，董事會聘任或者解聘，上市公司董事會秘書在上市運作的全過程中，應當按照上市公司董事會秘書的工作標準要求自己工作，接受董事會秘書的專業培訓，熟悉有關法律、政策，理清思路，找準方向，審時度勢，制定企業上市計劃，報企業決策層批準后經營實施，同時，配合中介機構進入合作經營領域

第三，企業上市籌備階段的工作協調一般分為五個階段，即上市籌備階段、中介機構聘用階段、上市籌備階段和上市籌備階段，企業股份制改造階段、上海證券交易所核準的申請材料準備申報階段、股票發行上市階段，由企業最高領導牽頭，正式成立全面負責上市工作的領導小組，擬選舉產生的董事會秘書負責成立上市籌備小組的具體工作，主要成員包括：辦公室負責人，財務部、法務部、生產部、市場部、科研開發部、物流部等部門以及企業董事會候選秘書等資產評估和盈利預測的準備工作；企業分管領導和董事會秘書負責協調企業與有關省市政府部門、行業主管部門、中國證監會派出機構和各類中介機構的關系，把握工作全過程；法律部配合律師辦理上市相關法律事務，包括保薦協議、公司章程、承銷協議、各類關聯交易協議等的擬定；生產部、市場部、研發部負責投資項目的審批，提供項目可行性研究報告；董事會秘書負責完成董事會各項決議、主管部門報批文件、上市文件等工作，負責境外媒體報道和投資者關系管理

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