名義股東進行股權(quán)質(zhì)押有效嗎
股權(quán)質(zhì)押的效力,是股權(quán)質(zhì)押制度的核心內(nèi)容。股權(quán)質(zhì)權(quán)的效力是指質(zhì)權(quán)人就質(zhì)押股權(quán)在擔保債范圍內(nèi)優(yōu)先受償?shù)男Я百|(zhì)權(quán)對質(zhì)押股權(quán)上存在的其他權(quán)利的限制和影響力。
(一)、對所擔保債權(quán)范圍的效力
因權(quán)利質(zhì)押,法律未作特別規(guī)定的,準用動產(chǎn)質(zhì)權(quán)的有關(guān)規(guī)定,所以與動產(chǎn)質(zhì)權(quán)相同,股權(quán)質(zhì)權(quán)所擔保的債權(quán)范圍,一般由當事人在質(zhì)押合同中約定。但各國的立法大都有關(guān)于質(zhì)押擔保范圍的規(guī)定。主要包括:主債權(quán)、利息、遲延利息、實行質(zhì)權(quán)的費用及違約金。至于違約金,德國《民法典》第1210條,日本《民法典》第?346條均規(guī)定為質(zhì)權(quán)擔保范圍。
中國臺灣地區(qū)《民法》對違約金未作規(guī)定,但臺灣有學者認為違約金代替因不履行之損害賠償時,為質(zhì)押所擔保,對于不適當履行所約定的違約金,除當事人另有約定外,不屬于擔保范圍。中國《擔保法》第67條規(guī)定,“質(zhì)押擔保的范圍包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金、質(zhì)物保管費用和實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費用”。
法律對質(zhì)押擔保范圍的規(guī)定,有兩方面的作用:
一是為當事人約定擔保范圍提供參考,或者說提供范本;
二是在當事人對質(zhì)押擔保范圍未作約定或約定不明時,援以適用。但法律對質(zhì)押擔保范圍的規(guī)定,屬于任意性規(guī)范,當事人在約定時,可予以增刪。當事人在合同中對擔保范圍所作的約定與法律規(guī)定不一致時,應從其約定。
(二)、對質(zhì)物的效力
股權(quán)質(zhì)權(quán)對質(zhì)物的效力范圍,一般應包括:
⑴質(zhì)物。即出質(zhì)股權(quán)。質(zhì)物是質(zhì)權(quán)的行使對象,當然屬于質(zhì)權(quán)的效力范圍。
⑵孳息。即出質(zhì)股權(quán)所生之利益。主要指股息、紅利、公司的盈余公配等。如日本《商法》第209條第1項規(guī)定,“以股份為質(zhì)權(quán)標的時,公司可依質(zhì)權(quán)設(shè)定人的請求,將質(zhì)權(quán)人的姓名及住所記載于股東名簿。且在該質(zhì)權(quán)人的姓名記載于股票上時,質(zhì)權(quán)人于公司的利益或利息分配、剩余財產(chǎn)的分配或接受前條的金錢上,可以其他債權(quán)人之前得到自己債權(quán)的清償。”對以份額出質(zhì),日本《有限公司法》第24條規(guī)定準用《商法》第?209條第1項之規(guī)定。該項內(nèi)容,在日本法上又稱“登錄質(zhì)”,即出質(zhì)股權(quán)只要做該條所要求的記載,則股權(quán)質(zhì)權(quán)可及于該出質(zhì)股權(quán)所生之利益。中國《擔保法》第68條規(guī)定,“質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)物所生的孳息。”但該條之規(guī)定,仍是一種任意性規(guī)范,“質(zhì)押合同另有約定的,按照約定”。
(三)、對質(zhì)權(quán)人的效力
股權(quán)質(zhì)權(quán)對質(zhì)權(quán)人的效力,是指股權(quán)質(zhì)押合同對質(zhì)權(quán)人所生之權(quán)利和義務。首先,股權(quán)質(zhì)權(quán)人所享有的權(quán)利,一般應包括:
⑴優(yōu)先受償權(quán)。質(zhì)權(quán)人可就出質(zhì)股權(quán)的價值優(yōu)先受償。這是質(zhì)權(quán)人最重要的權(quán)利。這種優(yōu)先受償權(quán)主要體現(xiàn)在:第一,質(zhì)權(quán)人就出質(zhì)股權(quán)之價值優(yōu)先于出質(zhì)人的其他債權(quán)人受清償。第二,質(zhì)權(quán)人就出質(zhì)股權(quán)優(yōu)先于后位的質(zhì)權(quán)人優(yōu)先受清償。從理論上講,質(zhì)權(quán)以交付占有為設(shè)立要件,這就排除了出質(zhì)人再就質(zhì)物設(shè)立質(zhì)權(quán)的可能性,但依外國的立法例,質(zhì)物的移轉(zhuǎn)占有,不以現(xiàn)實交付為限,而允許簡易交付、指示交付,這些變相占有做法,使得在同一質(zhì)物上設(shè)定兩個以上質(zhì)權(quán)成為可能。
因此,日本《民法典》第355條規(guī)定,為擔保數(shù)個債權(quán),就同一動產(chǎn)設(shè)定質(zhì)權(quán)時,其質(zhì)權(quán)的順位,依設(shè)定的先后而定。中國《擔保法》對能否在同一質(zhì)物上設(shè)定兩個或兩個以上質(zhì)權(quán),未作明確規(guī)定。但中國《擔保法》以轉(zhuǎn)移占有為動產(chǎn)質(zhì)權(quán)之生效要件和對抗要件,故可以認為,在動產(chǎn)上設(shè)定兩個或兩個以上質(zhì)權(quán)是不允許的。但對股權(quán)質(zhì)押,中國《擔保法》并未要求必須轉(zhuǎn)移占有,而是以進行登記為生效要件和對抗要件,所以在股權(quán)上設(shè)立兩個或兩個以上質(zhì)權(quán)是可行的,而且,只要后位質(zhì)權(quán)的當事人同意也應允許,以尊重當事人締約上的意思自治,充分發(fā)揮股權(quán)的擔保功能。第三,質(zhì)權(quán)人就出質(zhì)股權(quán)所生之孳息,有優(yōu)先受償權(quán)。根據(jù)中國《擔保法》第68條第2款之規(guī)定,質(zhì)物之孳息,應先充抵收取孳息的費用,而后才能用于清償質(zhì)權(quán)人之債權(quán)。
⑵物上代位權(quán)。因出質(zhì)股權(quán)滅失或其他原因而得有賠償金或代替物時,質(zhì)權(quán)及于該賠償金或代替物。如日本《民法典》規(guī)定,質(zhì)權(quán)人對債務人因其質(zhì)物的出賣、租賃、滅失或者毀損而它受的金錢或其他物,也可行使質(zhì)權(quán)。日本《商法》第208條規(guī)定,“股份的消除、合并、分割、轉(zhuǎn)換或收買時,以原股份為標的的質(zhì)權(quán),破在于因消除、合并、分割、轉(zhuǎn)換或收買,股東應得的金錢或股份上。”中國《擔保法》第73條規(guī)定,質(zhì)物滅失所得的賠償金,應當作為出質(zhì)財產(chǎn)。
⑶質(zhì)權(quán)保全權(quán)。質(zhì)權(quán)保全權(quán),又被稱為預行拍賣質(zhì)物權(quán)。是指因質(zhì)物有敗壞之虞,或其價值有明顯減少的可能,足以害及質(zhì)權(quán)人的權(quán)利時,質(zhì)權(quán)人得預行處分質(zhì)物,以所得價金提前清償所擔保的債權(quán)或代充質(zhì)物。對股權(quán)質(zhì)權(quán),因股權(quán)價值的不穩(wěn)定性,使股權(quán)價值易受市場行情和公司經(jīng)營狀況的影響而發(fā)生較大變化,尤其對股票,此傾向更甚。所以股權(quán)質(zhì)權(quán)人所享有的質(zhì)權(quán)保全權(quán),對確保其債權(quán)的安全極為重要。
(四)、對出質(zhì)人之效力
出質(zhì)人以其擁有的股權(quán)出質(zhì)后,該股權(quán)作為債權(quán)之擔保物,在其上設(shè)有擔保物權(quán),出質(zhì)人的某些權(quán)利因此受到限制,但出質(zhì)人仍然是股權(quán)的擁有者,其股東地位并未發(fā)生變化,故而出質(zhì)人就出質(zhì)股權(quán)仍享以下權(quán)利:
⑴出質(zhì)股權(quán)的表決權(quán)。對出質(zhì)股權(quán)的表決權(quán),究竟由誰行使,國外有不同的立法例:一種以法國為代表,認為出質(zhì)股權(quán)的表決權(quán)應由出質(zhì)人行使。如法國《商事公司法》第163條第3款規(guī)定,“表決權(quán)由作抵押的證券的所有人行使。為此,受質(zhì)人應其債務人的請求&;按法令確定的條件和期限寄存其抵押股份”。瑞士《民法典》也采此觀點。一種以德國為代表,認為抵押權(quán)人不得妨害股東表決權(quán)之行使,但應將作為抵押權(quán)標的的股份交付于有信用的第三人,如銀行或股東的代理人,經(jīng)該股東之同意代為行使,違者負損害賠償責任。
另外,日本《商法》對于出質(zhì)股權(quán)的表決權(quán)由誰行使未作明確規(guī)定,但中國有學者據(jù)日本《商法》第207條關(guān)于股份出質(zhì)須轉(zhuǎn)股票占有之規(guī)定,認為股權(quán)為用益權(quán),應由用益權(quán)人行使表決權(quán)。我個人認為,股權(quán)的表決權(quán)是股東特有的權(quán)利,非持有股東之委托,他人不得代為行使。即使在股權(quán)質(zhì)押期間,也不能例外。中國《擔保法》和《公司法》對此均未作出規(guī)定。但依照中國《擔保法》,股權(quán)質(zhì)押并不以轉(zhuǎn)移占有為必須,而是以質(zhì)押登記為生效要件和對抗要件。質(zhì)押登記只是將股權(quán)出質(zhì)的事實加以記載,其目的是限制出質(zhì)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和以此登記對抗第三人,而不是對股東名冊加以變更。在股東名冊上,股東仍是出質(zhì)人。據(jù)此,可以推斷,出質(zhì)股權(quán)的表決權(quán),應由出質(zhì)人直接行使。
⑵新股優(yōu)先認購權(quán)。在股權(quán)的諸多權(quán)能中,包含新股優(yōu)先認購權(quán),該權(quán)能屬于股權(quán)中的財產(chǎn)性權(quán)利,是股東基于其地位而享有的一個優(yōu)先權(quán),非股東不能享有。所以在股權(quán)質(zhì)押期間,該權(quán)能仍屬于出質(zhì)人享有。
⑶余額返還請求權(quán)。股權(quán)質(zhì)權(quán)實現(xiàn)后,處分出質(zhì)權(quán)的價值在清償債權(quán)后尚有剩余的,出質(zhì)人對質(zhì)權(quán)人有請求返還權(quán)。出質(zhì)人的義務,在股權(quán)質(zhì)押期間,主要為非取得質(zhì)權(quán)人的同意,不得轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)。
以上內(nèi)容就是相關(guān)的回答,通常情況下,可以進行股權(quán)質(zhì)押的人包括公司的法人,如果是名義股東的話,那么也需要其他的股東同意才可以,具體的需要根據(jù)公司的性質(zhì)與公司管理人的意見才可以作出決定。如果您還有其他法律問題的可以咨詢律霸網(wǎng)相關(guān)律師。
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