1、企業法律風險定義
企業法律風險,確切地說,亦可稱為法律性風險,是指企業預期與未來實際結果發生差異而導致企業必須承擔法律責任,并因此給企業造成損失的可能性。
該定義闡明了構成企業法律風險的三個基本要素:首先,風險存在的前提條件是法律對其有相關的規定或者合同對其有相關的約定;其次,引發風險的直接原因包括企業外部法律環境發生變化即企業自身或其他當事人(法律主體)做出了某種行為或沒做出某種行為(作為或不作為);最后,風險發生后會給企業帶來負面的法律責任或后果。一個風險只要同時具備了這三個要素,就可以被認定為企業法律風險。
2、企業法律風險特征
企業法律風險之所以成為單獨的一類企業風險,是因為其具有與其他企業風險明顯不同的特征。我們認為企業法律風險主要有以下幾個特征:
(1)企業法律風險的發生必然與法律規定或者合同約定有關
這是企業法律風險區別于其他企業風險的一個最根本的特征。無論哪一種企業法律風險,其之所以產生,歸根結底是因為有相關的法律規定或合同約定存在。這種關聯性既可能是直接的,如最常見的違規或違約風險;也可能是間接的,如企業未及時履行法律或合同賦予的權利,而導致利益受損。
(2)企業法律風險發生的的結果具有強制性
企業的經營活動如果違反法律法規,或者侵害其他企業、單位或者個人的合法權益,通常情況下會導致企業承擔相應的民事責任、行政責任甚至刑事責任等法律責任。而法律責任具有強制性,一旦發生,企業必須被動承受。
(3)企業法律風險的發生領域十分廣泛
企業的所有經營活動都離不開法律規范的調整,企業實施任何行為都需要遵守法律規定。法律是貫穿企業經營活動始終的一個基本依據。企業與政府、企業與企業、企業與消費者以及企業內部的關系,都要通過相應的法律來調整和規范。因此,企業法律風險存在于企業生產經營各個環節和各項業務活動之中,存在于企業從設立到終止的全過程。
(4)企業法律風險具有較強的可預見性
引發且法律風險最為常見的原因是企業自身做出了某種違反法律規定或合同約定的行為。在這種情況下,我們可以通過規范企業自身行為,使其符合法律規定或合同約定的要求,進而避免風險的發生。換言之,對于企業來說,大多數的法律風險是可以通過相應的有效措施予以防范和控制的。
3、企業要怎樣才能做好法律風險的管理?
(1)樹立正確的企業法律風險管理理念
A、審慎管理:企業要在尊重法律、保持誠信的前提下啊,開展法律風險管理活動,風險管理的策略和方法不應違反法律的義務性規范和禁止性規范。
B、以企業戰略目標為導向:要充分考慮法律風險與企業戰略目標之間的相互關系等因素。
C、與企業整體管理水平相適應:要與企業戰略管理、績效管理、信息管理等密切相連。
D、融入企業經營管理全過程:貫徹決策、執行、監督、反饋等各個環節。
E、納入決策過程:作為企業決策應考慮的重要因素。
F、全員參與:從最高管理者董事長到普通員工門衛都要參與其中。
G、持續改進:定期對企業法律風險管理的經驗和教訓進行總結,提出改進意見和建議。
(2)全方位做好企業法律管理過程
A、明確企業法律風險內外部環境信息,排除那些對企業影響巨大和重要的內外部法律信息,如食品企業就要面對本次《食品安全法》修訂帶來的預期法律風險,提前獲取相關信息。
B、做好企業法律風險的評估,哪些風險是可控的,哪些風險是不可控的,哪些風險由可控的轉化為不可控的情形。提前做好法律風險識別,構建法律風險識別框架;根據識別出來的法律風險進行定性和定量分析,確定法律風險的可能性及影響程度;講法律風險分析的結果與企業法律風險準則向比較,或在各種風險的分析結果之間進行比較,確定法律風險等級,做好法律風險評價。
C、針對企業出現或者可能出現的法律風險或法律風險事件積極采取相應措施,將企業法律風險控制在企業可承受的范圍。具體可以采用規避風險、降低風險、轉移風險、接受風險和其他策略。
D、選擇了相應的法律風險應對策略后,組織專門人員或者團隊實時跟蹤內外部法律風險環境的變化,解釋監督和檢查法律風險管理流程的運行狀況,以確保法律風險應對計劃的有效執行,并根據發現的問題對法律風險管理工作進行持續改進。
(3)總結經驗教訓:加強溝通和記錄預防再次發生
由于企業各層級人員及利益相關者的價值觀、訴求、假設、認知和關注點不同,其法律風險偏好和期望、承受力不同,因此,必須與企業各層級人員、利益相關者進行有效充分的溝通,作好并保存相關記錄。善于總價經驗和教訓,防止類似法律風險再次發生,這才是企業法律風險管理的意義所在。
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