中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)操作指引 　　第一條 為了規(guī)范合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年修訂的《證券登記結(jié)算管理辦法》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理規(guī)則》，制定本指引。 　　第二條 合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng)投企業(yè))開(kāi)立證券賬戶(hù)到開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理。開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按本公司上海、深圳分公司有關(guān)合伙企業(yè)等非法人組織開(kāi)戶(hù)要求采用實(shí)時(shí)開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)報(bào)送數(shù)據(jù)或郵寄方式辦理。在相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造完成之前,或者申請(qǐng)企業(yè)認(rèn)為便利的, 也可直接到本公司上海、深圳分公司辦理。 　　第三條 合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開(kāi)立證券賬戶(hù)，需提交下列申請(qǐng)材料： 　　(一)工商管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(或其他國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書(shū))及復(fù)印件; 　　(二)組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件; 　　(三)合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程(須加蓋企業(yè)公章); 　　(四)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件; 　　(五)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)(須加蓋企業(yè)公章)，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)(合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書(shū)上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書(shū)上簽字); 　　(六)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》(見(jiàn)附表 1); 　　(七)創(chuàng)投企業(yè)還須提交國(guó)家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》或省級(jí)(含副省級(jí)城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。 　　第四條 合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)在填寫(xiě)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》時(shí)，“持有人名稱(chēng)”一項(xiàng)應(yīng)為企業(yè)全稱(chēng)(如合伙企業(yè)全稱(chēng)中含有“普通合伙”、“特殊普通合伙”、“有限合伙”等字樣不可省略)，“有效身份證明文件號(hào)碼”一項(xiàng)應(yīng)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)。執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人按營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載填寫(xiě)，執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，還應(yīng)填寫(xiě)委派代表姓名。“合伙人或投資者名單”一項(xiàng)應(yīng)填寫(xiě)全體合伙人或投資者的姓名/名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼、承擔(dān)責(zé)任方式，承擔(dān)責(zé)任方式填寫(xiě)“無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任”、“有限責(zé)任”或者“特殊普通合伙人責(zé)任”。 　　第五條 合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼、企業(yè)類(lèi)型、營(yíng)業(yè)期限、執(zhí)行事務(wù)合伙人(或委派代表)或負(fù)責(zé)人、其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)辦理證券賬戶(hù)注冊(cè)信息變更手續(xù)，并提交下列變更申請(qǐng)材料： 　　(一)工商管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(或其他國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書(shū))及復(fù)印件; 　　(二)變更后的合伙協(xié)議或創(chuàng)投企業(yè)合同及章程(須加蓋企業(yè)公章); 　　(三)發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明文件及復(fù)印件; 　　(四)變更后執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，還需提供委派代表有效身份證明文件及復(fù)印件(執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人變更時(shí)提供); 　　(五)繼任代表的有效身份證明文件及復(fù)印件、繼任委派書(shū)(法人、其他組織委派的執(zhí)行合伙事務(wù)的代表發(fā)生變化時(shí)提供); 　　(六)變更后的全體合伙人或投資者名錄，涉及變更的合伙人或投資者的有效身份證明文件及復(fù)印件(合伙人或投資者變更時(shí)提供); 　　(七)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)(須加蓋企業(yè)公章)，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)(合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書(shū)上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書(shū)上簽字); 　　(八)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》(見(jiàn)附表 2)。 　　第六條 對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通過(guò)年檢，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照過(guò)期或未通過(guò)年檢的，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼、執(zhí)行事務(wù)合伙人(或委派代表)或負(fù)責(zé)人、其他合伙人或投資者、企業(yè)類(lèi)型、營(yíng)業(yè)期限發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)督促合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織及時(shí)按本指引第五條的規(guī)定辦理變更手續(xù)。對(duì)于聯(lián)系地址、聯(lián)系電話(huà)等信息發(fā)生變化的，證券公司核實(shí)后，應(yīng)在其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。 　　第七條 合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起 15 日內(nèi)，提交下列材料辦理證券賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)： 　　(一)證券賬戶(hù)卡; 　　(二)企業(yè)有效身份證明文件及復(fù)印件; 　　(三)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件; 　　(四)清算人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū); 　　(五)《注銷(xiāo)證券賬戶(hù)申請(qǐng)表》。 　　第八條 有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章對(duì)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織開(kāi)立證券賬戶(hù)或從事證券投資有限制的，該等組織應(yīng)當(dāng)遵守。 　　第九條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)為法人或合伙的，其證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)，遵照法人或合伙開(kāi)戶(hù)的規(guī)定。 　　第十條 本指引未規(guī)定的適用本公司《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則。 　　第十一條 本指引由本公司負(fù)責(zé)解釋。 　　第十二條 本指引自2009年12月21日起施行。 　　表 1： 合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表 　　賬戶(hù)持有人全稱(chēng) 國(guó)籍或地區(qū) 　　注冊(cè)地址 執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人 　　聯(lián)系地址 郵政編碼 　　聯(lián)系人 網(wǎng)址 　　移動(dòng)電話(huà) 固定電話(huà) 　　組織機(jī)構(gòu)代碼 組織機(jī)構(gòu)代碼證有效期截止日期 年 月 日 　　有效身份證明 □ 年 月 日 　　身份證明文件有效期截止日期 　　文件號(hào)碼 □ 長(zhǎng)期有效 　　身份證明文件 　　姓名/名稱(chēng) 國(guó)籍或地區(qū) 有效身份證明文件類(lèi)別 有效身份證明文件號(hào)碼 承擔(dān)責(zé)任方式 　　有效期截止日期 　　合伙人或投資者名單 　　申 (表格不夠時(shí)，可另行 　　請(qǐng) 附表填寫(xiě)) 　　人 　　填 　　寫(xiě) 　　企業(yè)類(lèi)型(打“√”) □普通合伙 □特殊普通合伙 □有限合伙 □非法人非合伙制創(chuàng)投企業(yè) □其他