（中證協(xié)發(fā)[2007]7號(hào)） 各證券公司： 　　根據(jù)證券公司綜合治理后證券行業(yè)產(chǎn)生的積極變化，為進(jìn)一步鼓勵(lì)和支持符合條件的證券公司開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中做優(yōu)做強(qiáng)，推進(jìn)證券行業(yè)的整體發(fā)展，我會(huì)對(duì)《從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》和《申請(qǐng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司申報(bào)材料的格式》進(jìn)行了修改，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 　　附件： 　　1、《從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》 　　2、《申請(qǐng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司申報(bào)材料的格式》。 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)? 二○○七年一月十九日 　　附件1： 關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法 （修 訂 稿） 第一章　總則 　　第一條　為穩(wěn)步推進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)，按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]96號(hào)）要求，制定本辦法。 　　第二條　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）依據(jù)本辦法規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的證券公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)試點(diǎn)證券公司）的評(píng)審與持續(xù)評(píng)價(jià)。 　　第三條　經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的證券公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在其風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控和可承受的前提下，進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。具體創(chuàng)新方案經(jīng)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后實(shí)施。 第二章　申請(qǐng)條件 　　第四條　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司現(xiàn)有的客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度必須已經(jīng)做到客戶(hù)交易結(jié)算資金封閉運(yùn)行、資金劃轉(zhuǎn)與復(fù)核分離、核算體系完備、管理權(quán)限集中、監(jiān)控體系有效、系統(tǒng)強(qiáng)制留痕、便利外部查詢(xún)，確保客戶(hù)交易結(jié)算資金的安全、完整、透明，并且嚴(yán)格執(zhí)行《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，向協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料之日前的一年內(nèi)未在任何時(shí)點(diǎn)挪用或占用客戶(hù)交易結(jié)算資金。 　　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須按照《證券法》要求制定切實(shí)可行的客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案并已啟動(dòng)相關(guān)工作，得到該證券公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。 　　第五條　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須確保本辦法公布以后開(kāi)展的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，不占用客戶(hù)托管的債券進(jìn)行回購(gòu)，不占用客戶(hù)回購(gòu)融入的資金，確保客戶(hù)資產(chǎn)的安全、完整。 　　第六條　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司客戶(hù)交易結(jié)算資金的安全性，客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性，以及是否存在賬外業(yè)務(wù)等問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。 　　第七條　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，必須符合下列要求： 　　（一）經(jīng)營(yíng)單一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司最近半年凈資本不低于一億元；經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的證券公司最近半年凈資本不低于三億元，同時(shí)也經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、或其他證券業(yè)務(wù)的，每增加一項(xiàng)證券業(yè)務(wù)，其凈資本要求需相應(yīng)增加二億元；既經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)也經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、或證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、或其他證券業(yè)務(wù)的證券公司，最近半年凈資本不低于八億元； 　　（二）最近半年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的百分之一百五十； 　　（三）最近半年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的百分之十，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外； 　　（四）最近半年凈資本不低于凈資產(chǎn)的百分之七十； 　　（五）客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》及相關(guān)法律法規(guī)要求規(guī)范操作； 　　（六）設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上（含三年），具有一定的業(yè)務(wù)規(guī)模。證券公司綜合治理期間因證券公司重組新設(shè)立的公司，持續(xù)經(jīng)營(yíng)十二個(gè)月以上（含十二個(gè)月）。 　　前款第（一）、（二）、（三）、（四）項(xiàng)指標(biāo)按《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算。 　　第八條　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完備的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制體系，且得到有效執(zhí)行。 　　第九條　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須建立健全合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理制度與機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，確保公司依法持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。 　　第十條　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須有效執(zhí)行法定的信息公示制度，并已按有關(guān)規(guī)定在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中履行向投資者、監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)的信息披露義務(wù)，保證披露信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。 　　第十一條　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司最近三年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到國(guó)家有關(guān)部門(mén)處罰，未因涉嫌重大違法違規(guī)行為正受到國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查。證券公司綜合治理期間因證券公司重組新設(shè)立未滿(mǎn)三年的公司，自成立之日起未因重大違法違規(guī)行為受到國(guó)家有關(guān)部門(mén)處罰，未因涉嫌重大違法違規(guī)行為正受到國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查。 第三章　評(píng)審程序 　　第十二條　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交下列材料： 　　（一）申請(qǐng)報(bào)告； 　　（二）《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件； 　　（三）《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件； 　　（四）《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證》復(fù)印件； 　　（五）客戶(hù)交易結(jié)算資金存管制度實(shí)施情況說(shuō)明，以及經(jīng)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案； 　　（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)《暫行辦法》第六條規(guī)定內(nèi)容出具的審計(jì)意見(jiàn)以及對(duì)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告； 　　（七）客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況說(shuō)明； 　　（八）按《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》編制的最近一年或半年會(huì)計(jì)報(bào)表，并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； 　　（九）《暫行辦法》第七條規(guī)定指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明； 　　（十）協(xié)會(huì)要求的其他材料。 　　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要責(zé)任人應(yīng)在申報(bào)材料上簽字蓋章，承諾申報(bào)材料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；并對(duì)申報(bào)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等事項(xiàng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。對(duì)存在上述問(wèn)題的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。 　　第十三條　協(xié)會(huì)設(shè)立評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司的評(píng)審工作。評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)的有關(guān)專(zhuān)家組成，委員名單向社會(huì)公布。 　　第十四條　評(píng)審委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)客觀、公正地對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司進(jìn)行評(píng)審，獨(dú)立發(fā)表個(gè)人評(píng)審意見(jiàn)、獨(dú)立表決。 　　評(píng)審委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)審慎負(fù)責(zé)地填寫(xiě)工作底稿和表決意見(jiàn)書(shū)，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 　　第十五條　評(píng)審委員會(huì)在評(píng)審過(guò)程中，可以要求申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司的高級(jí)管理人員接受委員的詢(xún)問(wèn)，對(duì)本公司客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案及實(shí)施情況、內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理能力等內(nèi)容進(jìn)行陳述。 　　第十六條　評(píng)審結(jié)果由協(xié)會(huì)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后予以公布。協(xié)會(huì)應(yīng)將評(píng)審結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司。 第四章　持續(xù)要求 　　第十七條　試點(diǎn)證券公司應(yīng)持續(xù)符合申請(qǐng)條件的要求；出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策。協(xié)會(huì)可以根據(jù)不同情況，做出相應(yīng)處理。 　　第十八條　試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合本辦法的規(guī)定。 　　第十九條　試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控。 　　第二十條　試點(diǎn)證券公司應(yīng)按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)創(chuàng)新類(lèi)（規(guī)范類(lèi)）證券公司信息披露指引（試行）》的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。 　　第二十一條　試點(diǎn)證券公司應(yīng)當(dāng)建立明確的客戶(hù)交易結(jié)算資金存管、客戶(hù)資產(chǎn)管理、債券回購(gòu)、證券自營(yíng)及會(huì)計(jì)報(bào)表編制的責(zé)任追究制度，制定相應(yīng)的內(nèi)控程序，由法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理主要責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 　　第二十二條　協(xié)會(huì)根據(jù)本辦法規(guī)定的條件對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行年度考評(píng)。試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)重大異常的，協(xié)會(huì)可組織評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行臨時(shí)考評(píng)。年度考評(píng)和臨時(shí)考評(píng)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 　　第二十三條　協(xié)會(huì)收到對(duì)試點(diǎn)證券公司投訴的，視情況進(jìn)行初步調(diào)查。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查處理。 第五章　附則 　　第二十四條　在本辦法修訂之前通過(guò)評(píng)審的試點(diǎn)證券公司，應(yīng)在六個(gè)月內(nèi)符合本辦法規(guī)定的申請(qǐng)條件。 　　第二十五條　本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 　　第二十六條　本辦法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自發(fā)布之日起實(shí)施。 　　附件2： 申請(qǐng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司申報(bào)材料的格式 （修 訂 稿） 　　一、申報(bào)材料的紙張、封面、頁(yè)碼和份數(shù) 　　（一）紙張 　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙規(guī)格）。 　　（二）封面 　　1、標(biāo)有“從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審申報(bào)材料”字樣； 　　2、申請(qǐng)人名稱(chēng)； 　　3、正式報(bào)送申報(bào)材料的日期； 　　4、公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。 　　（三）頁(yè)碼 　　申報(bào)材料的頁(yè)碼應(yīng)置于每頁(yè)下端居中。 　　（四）份數(shù) 　　申報(bào)材料一式17份，并附全套申報(bào)材料電子版（磁盤(pán)或光盤(pán)）1份。 　　二、申報(bào)材料目錄與內(nèi)容 　　（一）申請(qǐng)報(bào)告 　　1、證券公司應(yīng)填報(bào)《申請(qǐng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審申請(qǐng)報(bào)告（指引）》，并就其是否符合從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司的條件進(jìn)行闡述，主要包括：法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)指標(biāo)、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員情況等。 　　2、公司承諾向協(xié)會(huì)報(bào)送的所有申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；申報(bào)材料原件和復(fù)印件內(nèi)容一致。 　　（二）《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證》復(fù)印件和《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件。 　　（三）客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明，以及經(jīng)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案。 　　（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)《暫行辦法》第六條規(guī)定內(nèi)容出具的審計(jì)意見(jiàn)以及對(duì)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度程序出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告。 　　（五）客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)的基本運(yùn)做情況、合規(guī)性等說(shuō)明。客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性需經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。 　　（六）按《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》編制的最近一年或半年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表。 　　（七）《暫行辦法》規(guī)定指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明。 　　附： 　　1、申請(qǐng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審申請(qǐng)報(bào)告（指引） 　　2、客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明，以及經(jīng)注冊(cè)地證監(jiān) 　　會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案。 　　3、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說(shuō)明 　　4、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)情況說(shuō)明 　　5、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況說(shuō)明 　　6、凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明 　　附1： 申請(qǐng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司 評(píng)審申請(qǐng)報(bào)告（指引） 　　重要提示：申請(qǐng)公司須對(duì)填報(bào)要求進(jìn)行認(rèn)真、仔細(xì)的閱讀，并確認(rèn)所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，如填報(bào)內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，申請(qǐng)公司及其法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 　　申報(bào)單位：　　　　　　　（公司蓋章） 　　填表日期：　　　　　　　年　　月　　日 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制 填報(bào)說(shuō)明 　　一、內(nèi)容請(qǐng)打印，要求字跡清晰，語(yǔ)言簡(jiǎn)練、準(zhǔn)確。 　　二、每項(xiàng)內(nèi)容都必須填寫(xiě)，如果某項(xiàng)內(nèi)容不涉及本機(jī)構(gòu)或個(gè)人時(shí)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)“無(wú)”。 　　三、本報(bào)告為反映公司總體情況的概覽。填報(bào)的情況應(yīng)為申報(bào)材料前最近一個(gè)月月末的情況，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。填報(bào)本報(bào)告后、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審前，有關(guān)情況發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交修改后的申請(qǐng)報(bào)告和其他有關(guān)文件。 　　四、申報(bào)報(bào)告應(yīng)由公司法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人簽字蓋章。 證券公司及其經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的承諾 　　本機(jī)構(gòu)及本人對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確認(rèn)所申報(bào)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假或誤導(dǎo)性陳述，并承諾：如申報(bào)內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述，本機(jī)構(gòu)及本人愿承擔(dān)法律責(zé)任。 　　同時(shí)，本機(jī)構(gòu)及本人承諾： 　　1、在本次申請(qǐng)期間，本公司保證不直接或者間接地向評(píng)審委委員提供金錢(qián)、物品及其他利益，保證不以不正當(dāng)手段影響評(píng)審委委員對(duì)申請(qǐng)人的判斷； 　　2、本公司保證不以任何方式干擾評(píng)審委委員的評(píng)審工作； 　　3、在評(píng)審委工作會(huì)議上接受評(píng)審委委員的詢(xún)問(wèn)時(shí)，本公司保證陳述內(nèi)容真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔； 　　4、若本公司違反上述承諾，將承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。 申請(qǐng)證券公司（加蓋公章）? 法定代表人簽字并蓋章??? 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人簽字并蓋章 年　 月　 日???? 　　一、證券公司基本情況說(shuō)明 ┌─────────┬───────────────────────────────┐ │　　 公司名稱(chēng)　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────────────────────┤ │　　 注冊(cè)地址　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼─────────────┬────────┬────────┤ │ 注冊(cè)資本（萬(wàn)元） │　　　　　　　　　　　　　│ 凈資本（萬(wàn)元） │　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼─────────────┼────────┼────────┤ │　總資產(chǎn)（萬(wàn)元）　│　　　　　　　　　　　　　│ 凈資產(chǎn)（萬(wàn)元） │　　　　　　　　│ ├─────────┼─────────────┼────────┼────────┤ │　 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)　 │　　　　　　　　　　　　　│　營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼　│　　　　　　　　│ │　　許可證號(hào)碼　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼─────────────┴────────┴────────┤ │　　公司類(lèi)型和　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　 業(yè)務(wù)范圍　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────────────────────┤ │董事長(zhǎng)及總經(jīng)理、副│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │、合規(guī)經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　理姓名　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────┬──────────────┬────────┤ │具備證券從業(yè)資格人│　　　　　　　│會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員人│會(huì)計(jì)：　　　　　│ │　　　員人數(shù)　　　│　　　　　　　│　　　　　　 數(shù)　　　　　　 ├────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│法律：　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　├────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│計(jì)算機(jī)：　　　　│ ├─────────┼───────┼──────────────┼────────┤ │　持有公司5%以上　│　 股東名單　 │　　　出資金額（萬(wàn)元）　　　│ 出資比例（%）　│ │　股權(quán)的股東名單　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　及持股比例　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼───────┴──────────────┴────────┤ │控股股東、實(shí)際控制│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │人、最終權(quán)益持有人│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │的名稱(chēng)、注冊(cè)地及其│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │ 直接間接持股比例 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ └─────────┴───────────────────────────────┘ 　　二、證券公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況統(tǒng)計(jì) ┌─────────┬───────────────┬───────────────┐ │　 財(cái)務(wù)狀況指標(biāo)　 │　　　　　 項(xiàng)目名稱(chēng)　　　　　 │　　　　　 萬(wàn)元或%　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　 資產(chǎn)總額　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　 負(fù)債總額　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　 或有債務(wù)　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　 對(duì)外擔(dān)保　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　凈資產(chǎn)　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　凈資本　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　資產(chǎn)負(fù)債率　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 凈資產(chǎn)負(fù)債率　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　 流動(dòng)比率　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　 或有負(fù)債/凈資產(chǎn)　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 凈資本比率a　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 自營(yíng)證券比率　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 長(zhǎng)期投資比率　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 固定資本比率　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 代買(mǎi)賣(mài)證券款　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　 受托資金　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────┼───────────────┤ │　 經(jīng)營(yíng)成果指標(biāo)　 │　　　　　 利潤(rùn)總額　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　凈利潤(rùn)　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 凈資產(chǎn)收益率　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 總資產(chǎn)收益率　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　營(yíng)業(yè)費(fèi)用率　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ └─────────┴───────────────┴───────────────┘ 　　注：a：凈資本比率=凈資本/凈資產(chǎn)×100% 　　三、證券公司治理情況說(shuō)明（包括但不限于下列事項(xiàng)）： 　　1．公司股東是否為實(shí)際出資人? 　　2．公司股東的實(shí)際情況是否與股東名冊(cè)、公司章程和工商登記文件所記載的內(nèi)容一致? 　　3．公司的股東及其實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人是否具備法律、法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件? 　　4．公司是否存在高級(jí)管理人員未取得資格卻變相任職的問(wèn)題? 　　5．公司資產(chǎn)是否未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用? 　　6．公司是否未對(duì)其股東進(jìn)行長(zhǎng)期股權(quán)投資? 　　7．公司是否未向其股東提供融資、融資擔(dān)保、融資性交易或接受本公司股權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的? 　　8．公司是否存在內(nèi)部人控制或大股東直接干預(yù)公司日常經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象? 　　四、證券公司內(nèi)部控制情況說(shuō)明（包括但不限于下列事項(xiàng)）： 　　1．公司是否按照內(nèi)部控制指引，建立健全有效的內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制機(jī)制? 　　2．公司是否具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng)? 　　3．公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是否在人員、場(chǎng)所、賬戶(hù)等方面嚴(yán)格分開(kāi)? 　　4．公司是否建立健全了合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理制度與機(jī)制，是否有獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)和人員履行合規(guī)檢查等監(jiān)控職能，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，確保公司依法持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)? 　　5．公司是否建立健全凈資本的預(yù)警與補(bǔ)充機(jī)制? 　　6．公司近一年是否未因內(nèi)部控制不力而出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)? 　　五、證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明（包括但不限于下列事項(xiàng)）： 　　1．公司近一年是否存在挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情況? 　　2．公司證券自營(yíng)是否未超過(guò)規(guī)定的比例? 　　3．公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在合同簽定、賬戶(hù)管理、資產(chǎn)存管、投資運(yùn)作等方面是否規(guī)范運(yùn)作? 　　4．公司財(cái)務(wù)指標(biāo)是否符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)? 　　5．公司近三年是否因違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到監(jiān)管部門(mén)的處罰? 　　6．公司是否存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查的情形? 　　7．公司近三年是否曾受到自律組織的處分? 　　8．公司高級(jí)管理人員近三年是否曾受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的處罰? 　　公司高級(jí)管理人員近三年是否曾受到自律組織的處罰? 　　六、證券公司執(zhí)行信息披露制度情況說(shuō)明（包括但不限于下列事項(xiàng)）： 　　1、公司是否建立了有關(guān)信息披露的相應(yīng)制度，明確了負(fù)責(zé)信息披露的負(fù)責(zé)部門(mén)、作業(yè)流程和責(zé)任人，是否有指定了相應(yīng)的高管人員專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。 　　2、公司是否按照《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]71號(hào)）的有關(guān)要求，公示公司基本情況、經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)許可類(lèi)型與產(chǎn)品、高管人員等信息；在公示信息發(fā)生變化后，能否及時(shí)予以更新。公司是否按照要求，在公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行了充分的風(fēng)險(xiǎn)提示和必要的信息公示。 　　3、公司是否按照有關(guān)規(guī)定在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中履行了向投資者、監(jiān)管部門(mén)、證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券業(yè)協(xié)會(huì)等的其他信息披露義務(wù)，信息披露的主要內(nèi)容有哪些？ 　　4、公司如何確保在履行信息披露義務(wù)過(guò)程中，披露的信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整？ 　　附2： 客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明 及客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案 　　重要提示：申請(qǐng)公司須對(duì)填報(bào)要求進(jìn)行認(rèn)真、仔細(xì)的閱讀，并確認(rèn)所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，如填報(bào)內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，申請(qǐng)公司及其公司法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 　　申報(bào)單位：　　　　　　　（公司蓋章） 　　填表日期：　　　　　　　年　　月　　日 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制 　　一、關(guān)于客戶(hù)交易結(jié)算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的安全性及管理的透明性的基本說(shuō)明 　　1．公司在報(bào)送申請(qǐng)材料前的一年內(nèi)是否存在挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金的情況，如存在說(shuō)明清理過(guò)程和目前情況； 　　2．證券公司所有營(yíng)業(yè)部是否實(shí)施統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng)； 　　3．代理客戶(hù)業(yè)務(wù)與公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是否嚴(yán)格分離，客戶(hù)資金與自有資金是否嚴(yán)格分離； 　　4．是否建立相對(duì)獨(dú)立的客戶(hù)資金賬戶(hù)核算體系和獨(dú)立的客戶(hù)資金報(bào)告體系，做到客戶(hù)證券賬戶(hù)、客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)、清算備付金賬戶(hù)存在明確的勾稽關(guān)系； 　　5．客戶(hù)資金集中管理機(jī)制清晰有效。是否建立權(quán)限集中的客戶(hù)資金和賬戶(hù)管理體系，做到客戶(hù)資金和賬戶(hù)管理授權(quán)清晰，責(zé)任到位，客戶(hù)資金和賬戶(hù)的使用管理有明確的限制性措施； 　　6．是否取消現(xiàn)金柜臺(tái)，對(duì)現(xiàn)金收支控制情況； 　　7．證券公司下屬證券營(yíng)業(yè)部收到的客戶(hù)交易結(jié)算資金，是否除留足日常備付的部分外，實(shí)現(xiàn)了全額上繳； 　　8．前后和后臺(tái)是否相分離，并由有效的集中監(jiān)控體系進(jìn)行監(jiān)控； 　　9．監(jiān)控系統(tǒng)、柜面系統(tǒng)、清算系統(tǒng)及財(cái)務(wù)系統(tǒng)是否具備并開(kāi)啟審計(jì)留痕功能； 　　10．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券公司所屬的證監(jiān)局是否可以隨時(shí)知道證券公司所有的客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)和清算備付金賬戶(hù)的余額情況和每筆資金變動(dòng)的明細(xì)記錄，以及所有的客戶(hù)資金明細(xì)； 　　11．是否具備網(wǎng)上另路查詢(xún)系統(tǒng)，方便投資者個(gè)人查詢(xún)本人資金賬戶(hù)的余額及資金流水； 　　12．券商柜面系統(tǒng)、清算系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)與存管銀行系統(tǒng)數(shù)據(jù)是否能做到有效核對(duì)。 　　二、關(guān)于公司客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度具體實(shí)施情況以及能否完全落實(shí)七大體系、六大原則要求的說(shuō)明。 　　三、公司關(guān)于本公司客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案的說(shuō)明。（請(qǐng)附具體存管方案） 　　附3： 客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說(shuō)明 　　重要提示：申請(qǐng)公司須對(duì)填報(bào)要求進(jìn)行認(rèn)真、仔細(xì)的閱讀，并確認(rèn)所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，如填報(bào)內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，申請(qǐng)公司及其公司法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 　　申報(bào)單位：　　　　　　　（公司蓋章） 　　填表日期：　　　　　年　　月　　日 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制 　　一、業(yè)務(wù)概況統(tǒng)計(jì) ┌─────┬───────┬──────┬─────┬────────────────┐ │　　　　　│資產(chǎn)管理規(guī)模（│浮動(dòng)盈虧（萬(wàn)│已實(shí)現(xiàn)收益│　　　　 收益率（%）　　　　　　│ │　　　　　│　　萬(wàn)元）　　│　　元）　　│ （萬(wàn)元） │　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　├───────┼──────┼─────┼────────────────┤ │　　　　　│　　（1）　　 │　 （2）　　│　（3）　 │（4）=[（2）+（3）]/（1）×100% │ ├─────┼───────┼──────┼─────┼────────────────┤ │上一會(huì)計(jì)年│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│ │度年末　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┼───────┼──────┼─────┼────────────────┤ │申報(bào)材料前│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│ │最近一個(gè)月│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│ │月末　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│ └─────┴───────┴──────┴─────┴────────────────┘ 　　二、業(yè)務(wù)明細(xì)統(tǒng)計(jì) ┌──┬──┬────┬────┬──┬──┬────┬────┬───┬──┬────┐ │序號(hào)│業(yè)務(wù)│客戶(hù)資產(chǎn)│客戶(hù)名稱(chēng)│資產(chǎn)│期限│資產(chǎn)配置│資產(chǎn)價(jià)值│承諾收│管理│　是否　│ │　　│開(kāi)展│管理類(lèi)型│　　　　│管理│　　│　狀況　│變動(dòng)狀況│　益　│報(bào)酬│　有書(shū)　│ │　　│時(shí)間│　　　　│　　　　│規(guī)模│　　│　　　　│　　　　│　　　│的提│　面合　│ │　　│　　│　　　　│　　　　│(萬(wàn) │　　│　　　　│　　　　│　　　│取方│　 同　 │ │　　│　　│　　　　│　　　　│元）│　　│　　　　│　　　　│　　　│ 式 │　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │(1 )│(2) │ （3）　│ （4）　│(5) │(6 )│ （7）　│ （8）　│（9） │(10)│ （11） │ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ └──┴──┴────┴────┴──┴──┴────┴────┴───┴──┴────┘ 　　注：（1）第（3）欄客戶(hù)資產(chǎn)管理類(lèi)型按是否為定向資產(chǎn)管理、集合資產(chǎn)管理、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理填寫(xiě)，第（7）欄分別按股票、基金、國(guó)債和其他證券投資成本占受托投資規(guī)模的比例填寫(xiě)，第（8）欄填寫(xiě)每筆受托投資的浮動(dòng)盈虧情況，證券公司若無(wú)承諾收益，第（9）欄填“無(wú)”。 　　（2）填報(bào)時(shí)間截至到申報(bào)材料前最近一個(gè)月月末。 　　三、合法合規(guī)性說(shuō)明（包括但不限于下列事項(xiàng)）： 　　1、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)是否嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作？ 　　2、是否制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)？ 　　3、是否建立規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，由獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)或風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)監(jiān)控客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作狀況，進(jìn)行定期或不定期的檢查、評(píng)價(jià)？ 　　4、公司是否接受過(guò)銀行信貸資金為開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)？ 　　5、是否選擇了獨(dú)立的第三方作為受托投資的托管機(jī)構(gòu)？該托管機(jī)構(gòu)是否具備托管客戶(hù)交易結(jié)算保證金資格？ 　　6、是否存在保證客戶(hù)其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾？ 　　7、公司是否定期向客戶(hù)提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明？ 　　8、公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于某一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，占該證券發(fā)行總量的比重是多少？（請(qǐng)列出占比最高的前十只證券名稱(chēng)及比例） 　　9、公司將其所管理的單一客戶(hù)資產(chǎn)持有一家上市公司已發(fā)行的總股份接近5%時(shí)，公司是否履行了提前通知客戶(hù)并督促其履行法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)？ 　　10、是否存在越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶(hù)資產(chǎn)和其他損害客戶(hù)利益的情況？ 　　11、是否存在自營(yíng)業(yè)務(wù)先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易的情況？ 　　12、是否存在將客戶(hù)資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保、可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資？ 　　13、是否存在將管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于與公司在股權(quán)、債權(quán)和人員等方面有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)行的證券，是否事先取得了客戶(hù)的同意？ 　　14、是否存在以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)的利益的情況？ 　　15、是否存在對(duì)到期受托投資進(jìn)行展期的情況？ 　　16、對(duì)不同客戶(hù)的受托投資資產(chǎn)是否分別設(shè)立賬戶(hù)、獨(dú)立核算、分賬管理？ 　　17、公司下屬營(yíng)業(yè)部是否獨(dú)自開(kāi)展過(guò)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)？如果有，規(guī)模多大？ 　　18、是否存在因開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而發(fā)生糾紛和訟訴的情況？ 　　19、是否按照法律法規(guī)要求擬訂客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同，是否采用了統(tǒng)一的格式文本？ 　　四、請(qǐng)附原始合同復(fù)印件 　　附4： 債券回購(gòu)業(yè)務(wù)情況說(shuō)明 　　重要提示：申請(qǐng)公司須對(duì)填報(bào)要求進(jìn)行認(rèn)真、仔細(xì)的閱讀，并確認(rèn)所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，如填報(bào)內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，申請(qǐng)公司及其公司法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 　　申報(bào)單位：　　　　　　　（公司蓋章） 　　填表日期：　　　　　　 年　　月　　日 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制 　　一、業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì) ┌───────────────┬──────┬──────┬─────┬─────┐ │　　　　　　　　　　　　　　　│債券標(biāo)準(zhǔn)券總│債券融資回購(gòu)│ 回購(gòu)指標(biāo) │ 資金用途 │ │　　　　　　　　　　　　　　　│額（萬(wàn)元）　│未到期余額（│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　│萬(wàn)元）　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　├──────┼──────┼─────┼─────┤ │　　　　　　　　　　　　　　　│　 （1）　　│　 （2）　　│　（3）　 │　（4）　 │ ├────────┬──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤ │上一會(huì)計(jì)年度年末│以自有債券標(biāo)│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│準(zhǔn)券進(jìn)行的回│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│購(gòu)　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　├──────┼──────┼──────┤　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│以客戶(hù)托管的│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│債券標(biāo)準(zhǔn)券進(jìn)│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│行的代理回購(gòu)│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ ├────────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤ │申報(bào)材料前最近一│以自有債券標(biāo)│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　個(gè)月月末　　│準(zhǔn)券進(jìn)行的回│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│購(gòu)　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　├──────┼──────┼──────┤　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│以客戶(hù)托管的│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│債券標(biāo)準(zhǔn)券進(jìn)│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│行的代理回購(gòu)│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ └────────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┘ 　　注：第（3）欄債券回購(gòu)指標(biāo)=債券融資回購(gòu)未到期余額總額/債券標(biāo)準(zhǔn)券總額。 　　二、合法合規(guī)性（包括但不限于以下內(nèi)容） 　　1、是否存在挪用客戶(hù)債券情況？ 　　2、在結(jié)算公司是否存在欠庫(kù)情況？ 　　3、是否參與了“三方監(jiān)管”？ 　　4、是否為客戶(hù)的回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行過(guò)配資？ 　　5、公司債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是否按照證券交易所、證券登記結(jié)算公司新的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行？ 　　6、公司是否按照協(xié)會(huì)發(fā)布的《債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議指引》擬訂本公司新的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)合同文本，并與投資者簽署。 　　三、公司內(nèi)部識(shí)別客戶(hù)債券監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)情況 　　附5： 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況說(shuō)明 　　重要提示：申請(qǐng)公司須對(duì)填報(bào)要求進(jìn)行認(rèn)真、仔細(xì)的閱讀，并確認(rèn)所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，如填報(bào)內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，申請(qǐng)公司及其法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要責(zé)任人將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 　　申報(bào)單位：　　　　　　　（公司蓋章） 　　填表日期：　　　　　　　 年　　月　　日 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制 　　一、業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì) ┌─────┬──────┬─────┬────┬─────┬──────────┐ │　　　　　│　　　　　　│持倉(cāng)成本（│　市值　│浮動(dòng)盈虧（│公司自營(yíng)持倉(cāng)前5位的 │ │　　　　　│　　　　　　│　萬(wàn)元）　│（萬(wàn)元）│　萬(wàn)元）　│　股票及持有比例a　 │ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│　　　　　　│　（1）　 │ （2）　│　（3）　 │　　　 （4）　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　 股票　 │上年年末　　│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│申報(bào)材料前最│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　│近一個(gè)月月末│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　 基金　 │上年年末　　│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│申報(bào)材料前最│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　│近一個(gè)月月末│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　 國(guó)債　 │上年年末　　│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│申報(bào)材料前最│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　│近一個(gè)月月末│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │ 企業(yè)債券 │上年年末　　│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│申報(bào)材料前最│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　│近一個(gè)月月末│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　 其他　 │上年年末　　│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│申報(bào)材料前最│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　│近一個(gè)月月末│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　 合計(jì)　 │上年年末　　│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│申報(bào)材料前最│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　│近一個(gè)月月末│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ └─────┴──────┴─────┴────┴─────┴──────────┘ 　　注：第（4）欄包括兩個(gè)比例，第一個(gè)比例=單只自營(yíng)股票持有成本/自營(yíng)總規(guī)模，第二個(gè)比例=單只自營(yíng)股票持有股數(shù)/該只股票流通股股數(shù)。 　　二、合法合規(guī)性說(shuō)明（包括但不限于下列事項(xiàng)）： 　　1、請(qǐng)簡(jiǎn)述公司是如何貫徹落實(shí)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》各項(xiàng)要求的，包括但不限于決策與授權(quán)、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息報(bào)告等方面。是否按照制定的操作流程和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以控制風(fēng)險(xiǎn)？ 　　2、公司資產(chǎn)負(fù)債表中的自營(yíng)證券是否真實(shí)反映了公司的自營(yíng)規(guī)模？ 　　3、是否按規(guī)定提取了自營(yíng)證券跌價(jià)準(zhǔn)備？ 　　4、是否以自己的名義進(jìn)行自營(yíng)，是否未假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)，未將其自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用？ 　　5、分支機(jī)構(gòu)是否從事自營(yíng)？ 　　6、是否將自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、資金和賬戶(hù)上嚴(yán)格分開(kāi)，分開(kāi)操作？ 　　7、是否申購(gòu)過(guò)自己承銷(xiāo)的股票？ 　　8、自營(yíng)資金來(lái)源是否合法？ 　　9、公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是否使用自有資金和依法籌集的資金，是否挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金？ 　　10、是否存在內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為？ 　　11、是否配合公司自營(yíng)，在各種傳播媒介中有信息誤導(dǎo)行為？ 　　12、自營(yíng)比例是否超過(guò)規(guī)定？ 　　附6 凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明 　　重要提示：申請(qǐng)公司須對(duì)填報(bào)要求進(jìn)行認(rèn)真、仔細(xì)的閱讀，并確認(rèn)所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，如填報(bào)內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，申請(qǐng)公司及其公司法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 　　申報(bào)單位：　　　　　　　（公司蓋章） 　　填表日期：　　　　　　 年　　月　　日 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制 　　計(jì)算表1 　　凈資本計(jì)算表（機(jī)構(gòu)部新發(fā)布） 　　時(shí)間：（期初--期末）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 單位：萬(wàn)元 ┌──────────────────────────┬──┬─┬─┬──┬─────┐ │　　　　　　　　　　　 項(xiàng) 目　　　　　　　　　　　　│行次│期│期│扣減│應(yīng)計(jì)算的金│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│初│末│比例│　　額　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│余│余│　　├──┬──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│額│額│　　│期初│期末│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│余額│余額│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │凈資產(chǎn)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 1　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │減：金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整合計(jì)　　　　　　　　　　　│ 2　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 3　│　│　│　　│　　│　　│ │　1、股票投資注1　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　上海180指數(shù)、深圳100指數(shù)、滬深300指數(shù) │ 4　│　│　│ 5% │　　│　　│ │成分股　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　 一般上市股票　　　　　　　　　　　　 │ 5　│　│　│10% │　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　未上市流通的股票　　　　　　　　　　　│ 6　│　│　│15% │　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　 持有一種股票的市值與該股票市值的比例 │ 7　│　│　│30% │　　│　　│ │超過(guò)5%的　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 8　│　│　│40% │　　│　　│ │　ST股票　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 9　│　│　│50% │　　│　　│ │　　 *ST股票　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　 已退市且在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票 │ 10 │　│　│70% │　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　 已退市且未在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股 │ 11 │　│　│80% │　　│　　│ │票　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 12 │　│　│ 1% │　　│　　│ │　2、貨幣市場(chǎng)基金　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 13 │　│　│ 1% │　　│　　│ │　3、短期融資券　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 14 │　│　│ 1% │　　│　　│ │　4、國(guó)債投資　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 15 │　│　│ 1% │　　│　　│ │　5、 中央銀行票據(jù)　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　6、特種金融債券　　　　　　　　　　　　　　 │ 16 │　│　│ 1%