（保發（１９９６）３２０號　１９９６年１２月９日） 　　中保財產保險有限公司、中保人壽保險有限公司、中保再保險有限公司，中保財產保險有限公司、中保人壽保險有限公司各省、自治區、直轄市、計劃單列市和副省級城市分公司，中國保險管理干部學院： 　　現將金融系統紀檢組監察局《關于金融系統紀檢監察部門違法違紀案件統計工作應用計算機管理的通知》（金紀〔１９９６〕１６號）轉發給你們，并將有關事項通知如下： 　　一、各單位領導和紀檢監察部門要高度重視案件管理統計工作，認真做好計算機配備和聯網的組織協調。要指定專人負責，按照規定要求，切實做好案件的統計和上報工作。 　　二、按照保發〔１９９５〕１８７號文件要求的計算機配置標準，各分公司紀檢監察部門在１９９６年底前配齊計算機和相應的通訊設備，并在１９９７年１月１日前完成與人民銀行當地分行的聯網。與集團公司紀檢組監察室的聯網工作將在明年第一季度實施。 　　因機構分設，紀檢監察部門未配置計算機的公司，應抓緊配置。如今年規模已用完，要在公司范圍內調配解決。 　　三、案件管理軟件的培訓工作由人民銀行當地分行金融紀檢組負責，請各分公司主動聯系，積極參加，集團公司不再單獨舉辦此類培訓班。 　　四、各省（區、市）分公司案件上報按照“塊”、“條”相結合的方法，即在報當地金融紀檢組的同時，直接報集團公司紀檢組監察室，也可按照產、壽險子公司的要求，再分別報其備案。 　　除深圳分公司外，各計劃單列市分公司的案件由所在省分公司歸口管理和統計上報。 　　五、違法違紀案件填報標準和統計口徑以及統計管理辦法，按照中國人民銀行金融系統紀檢組監察局的規定執行。 　　六、集團公司將對這項工作的落實情況進行檢查。 　　　特此通知 附：　　　　中央紀委駐金融系統紀檢組、監察部駐金融 　　　　　　系統監察局關于金融系統紀檢監察部門違法違紀案件 　　　　　　　　　　 統計工作應用計算機管理的通知 　　　　　 （金紀〔１９９６〕１６號　１９９６年１０月１７日） 各省、自治區、直轄市、深圳經濟特區金融系統紀檢組、監察專員辦公室，各計劃單列城市金融系統紀檢組、監察室，中國工商銀行、中國農業銀行、中國銀行、中國建設銀行、交通銀行、中國農業發展銀行、中國人民保險（集團）公司黨組紀檢組、監察室，印制總公司分黨組紀檢組、監察專員辦公室： 　　中紀委、監察部駐金融系統紀檢組、監察局于１９９５年６月建立的金融系統違法違紀案件統計報表和１９９６年１月１日正式投入運行的《金融系統經濟案件信息管理系統》，在案件統計工作中發揮了重要作用。為了將金融系統紀檢、監察部門查處經濟案件和其他各類違法違紀案件的統計和報送工作統一起來，使用同一套系統軟件管理，監察部駐金融系統監察局和中國人民銀行支付與科技司共同開發了《金融系統違法違紀案件信息管理系統》。該系統是根據中央紀委辦公廳１９９３年１１月下發的《紀檢監察機關查辦案件工作統計表》和中紀委、監察部駐金融系統紀檢組、監察局１９９５年印發的《金融系統紀檢監察機關立案結案情況統計表》、《金融系統違法違紀人員處理情況統計表》，并在《金融系統經濟案件信息管理系統》的基礎上開發的。經研究，決定于１９９７年１月１日起正式在金融系統各級紀檢監察部門統一使用。為了保證這一工作的順利進行，現將有關問題通知如下： 　　一、為了統一金融系統紀檢監察案件統計工作，金融系統紀檢組、監察局對《金融系統經濟案件管理辦法》和《金融系統經濟案件統計標準》進行了修改，改為《金融系統紀檢監察部門違法違紀案件統計管理辦法》和《金融系統紀檢監察部門違法違紀案件填報標準和統計口徑》，與新的軟件一起自１９９７年１月１日起執行，《金融系統經濟案件管理辦法》和《金融系統經濟案件統計標準》同時廢止。《金融系統紀檢監察機關立案結案情況統計表》和《金融系統違法違紀人員處理情況統計表》在完成１９９６年第四季度報送工作后停止使用。 　　二、為保證違法違紀案件匯總數據的準確，要求中國人民銀行地市級以上分行，各國有商業銀行、中國農業發展銀行、中國人民保險（集團）公司省級行、司及各計劃單列市行、司、統一使用《金融系統違法違紀案件信息管理系統》軟件，并通過網絡報送案件。各總行、司和各地金融系統紀檢組、監察專員辦公室（監察室），可以根據計算機配備和聯網情況，擴大使用范圍。 　　三、《金融系統違法違紀案件信息管理系統》軟件的下發、培訓等工作統一由各省、自治區、直轄市、深圳經濟特區金融系統紀檢組、監察專員辦公室負責組織協調。各總行、司紀檢組、監察室要通知本系統各級紀檢監察部門支持配合當地金融系統紀檢組的工作。新軟件及教材由金融系統紀檢組、監察局統一發到人民銀行各省級分行、計劃單列市分行，由他們再分發到各專業行、司省和計劃單列市分行、分公司以及人民銀行二級分行。軟件和教材適當收取成本費。軟件操作培訓工作采取分級負責的辦法。金融系統紀檢組、監察局負責各總行、司和人民銀行各省級、計劃單市分行案件管理人員培訓工作。各省級金融系統紀檢組負責本地區各行、司案件管理人員的培訓工作。各總行、司也可以組織本系統的培訓工作。各單位的各項準備工作必須于１９９６年年底前完成。 　　四、各類違法違紀案件一律實行一案一報制。各專業行、司向本系統上級行、司報送案件的同時，必須向同級金融系統紀檢監察部門報送。報送時間根據案件性質確定：貪污、挪用、賄賂性質的案件按照管理辦法規定隨時報送；其他性質的案件可集中報送。為了保證金融系統案件統計數據的準確，各省、自治區、直轄市、深圳經濟特區金融系統紀檢組要于每月３日開始，主動與各專業行、司紀檢監察部門逐件核對上個月的案件。發現差錯，要在５日前糾正。在保證本省內通過金融系統紀檢組、監察專員辦公室上報的各專業行、司案件同各專業行、司向其總行、司上報的案件相一致的情況下，于７日前將案件核對情況書面報告金融系統紀檢組、監察局。 　　五、為保證案件編碼的唯一性，各省、自治區、直轄市、深圳經濟特區金融系統紀檢組、監察專員辦公室統一管理所轄地區的案件編碼，要做到各國有商業銀行分行、中國農業發展銀行分行、中國人民保險（集團）公司子公司報到總行、總公司的案件編碼必須與各省、自治區、直轄市、深圳經濟特區金融系統紀檢組報給中紀委、監察部駐金融系統紀檢組、監察局的案件編碼相一致。 　　六、各國有商業銀行總行、中國農業發展銀行總行、中國人民保險（集團）公司紀檢組、監察室，要盡快完成與各省分行、司紀檢組、監察室計算機聯網工作，各省、自治區、直轄市、深圳經濟特區、計劃單列市金融系統紀檢組，要在年底前完成與本地區各專業行、司的計算機聯網工作。 　　七、各省級金融系統紀檢組要在年底前將中國人民銀行系統１９９６年的違法違紀案件通過新軟件報到中紀委、監察部駐金融系統紀檢組、監察局。各國有商業銀行、中國農業發展銀行、中保（集團）公司系統１９９６年立案查處的違法違紀案件除經濟案件外，要在１９９７年３月底前報中紀委，監察部駐金融系統紀檢組、監察局。 　　八、各省、自治區、直轄市、深圳經濟特區金融系統紀檢組，各國有商業銀行總行、中國農業發展銀行總行、中國人民保險（集團）總公司紀檢組要高度重視金融系統違法違紀案件新軟件的應用工作，加強組織協調，確保這項工作的順利進行。各級行、司紀檢監察部門要加強案件管理工作的監督檢查，堅決糾正有案不報、有案不查、弄虛作假的現象。金融系統紀檢組、監察局將對不按規定時限上報案件、報出的案件不符合錄入標準，同一案件出現兩個編號等問題進行通報。 　　九、關于農村信用合作社案件統計問題，另行通知。 附件：一　金融系統紀檢監察部門違法違紀案件統計管理辦法 　　第一條　為了規范金融系統紀檢監察部門違法違紀案件的統計工作，保證案件數據統計的完整、準確、及時，適應金融系統紀檢監察部門案件統計工作應用計算機聯網管理的要求，根據中央紀委和中國人民銀行總行案件統計工作的有關規定，制定本辦法。 　　第二條　本辦法適用范圍包括中國人民銀行、中國工商銀行、中國農業銀行、中國銀行、中國建設銀行、交通銀行、中國農業發展銀行、中國人民保險（集團）公司（以下簡稱各行、司。不含中國人民銀行時，簡稱各專業行、司）等各級紀檢監察部門。 　　第三條　金融系統紀檢監察部門違法違紀案件的統計范圍包括：各級行、司紀檢監察部門立案查處的金融系統內部工作人員（含聘用人員）貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職、侵占、走私、販毒、賭博、腐化墮落、違反財經紀律、違返金融法規、違反政治紀律、違反組織人事紀律、誣告陷害、徇私枉法等案件，其中包括司法機關查處的涉及金融系統內部工作人員的上述性質的違法案件。各類案件中涉及的金融系統以外的人員不進行統計。 　　第四條　金融系統違法違紀案件統計工作實行“條塊”相結合的管理體制。中紀委、監察部駐金融系統紀檢組、監察局（以下簡稱金融系統紀檢組、監察局）負責金融系統違法違紀案件的統計工作；各專業總行、司紀檢組、監察室分別負責本系統違法違紀案件的統計工作；省級及以下各級金融系統紀檢組、監察專員辦公室（監察室）負責本地區金融系統各行、司違法違紀案件的統計工作。 　　第五條　各計劃單列市和副省級城市金融系統的違法違紀案件由所在省金融系統紀檢組、監察專員辦公室歸口管理和統計上報。 　　第六條　深圳經濟特區金融系統紀檢組、監察專員辦公室負責本地區各行、司違法違紀案件的統計工作，立結案等登記表利用“快通工程”網絡，直接上報金融系統紀檢組、監察局。 　　第七條　金融系統違法違紀案件實行一案一報制度。各級行、司紀檢監察部門統一使用金融系統紀檢組、監察局制定的《金融系統案件立（結）案登記表》、《金融系統案件銷案登記表》、《金融系統案件同案人立（結）案登記表》、《追究領導責任人登記表》、《追究有關責任人登記表》。 　　（一）案件立案、結案后，由立案部門填報《金融系統案件立（結）案登記表》。如該案作案人為兩人以上的，主要作案人填《金融系統案件立（結）案登記表》，同案人逐人填《金融系統案件同案人立（結）案登記表》，隨該案主要作案人的立案登記表同時上報。 　　（二）立案后經查核予以銷案的案件，由原立案單位填報《金融系統案件銷案登記表》。 　　（三）需要追究領導責任或有關人員責任的案件，由立案單位填報《追究領導責任人登記表》或《追究有關責任人登記表》。如被追究人為兩人以上的，逐人填報。如追究機關是立案單位的上級紀檢監察部門，登記表仍由立案單位填報。 　　第八條　各類違法違紀案件按各專業行、司系統和金融系統兩條線統計和報送。 　　（一）省級及以下各級專業行、司紀檢監察部門查處的案件在上報本系統上一級行、司的同時，上報所在地區金融系統紀檢組、監察專員辦公室（監察室）。 　　（二）交通銀行各直屬分行及各分行紀檢、監察部門查處的案件，在報上級行和管轄分行的同時，上報所在地金融系統紀檢組、監察室；各管轄分行只將直接查處的和所屬分行報告的屬于本行政區域內的案件報本地區金融系統紀檢組、監察專員辦公室。 　　（三）中國人民保險（集團）公司省級及其以下機構立案的案件，按財險子公司和壽險子公司分別統計上報。 　　中保集團將本系統各子公司的案件統一報金融系統紀檢組、監察局。 　　（四）各專業總行、司紀檢組、監察室要將本系統的案件上報金融系統紀檢組、監察局；各省級金融系統紀檢組、監察專員辦公室要將本地區各行、司的案件上報金融系統紀檢組、監察局。 　　（五）印制系統的違法違紀案件由印制總公司紀檢組、監察專員辦公室統一報金融系統紀檢組、監察局。 　　第九條　案件報送的時限根據案件性質分別作如下規定：　 　　（一）省級及以下各級行、司紀檢監察部門（包括司法機關）直接立案查處的貪污、挪用、賄賂案件，自批準立案之日起三個工作日內報上級行、司紀檢監察部門。司法機關查處的案件，紀檢監察部門了解案情后應及時立案。案情不清楚，暫時無法立案的，可按本辦法第十二條的規定報《要情快報》。 　　（二）省級及以下各級專業行、司紀檢監察部門直接立案查處的及本系統上報的貪污、挪用、賭賂案件，應于立案或收到報告后二個工作日內報告當地金融系統紀檢組、監察專員辦公室（監察室）。 　　（三）各省、自治區、直轄市、深圳經濟特區金融系統紀檢組、監察專員辦公室接到本地區各行、司上報的貪污、挪用、賄賂案件報告后，須在當日內，最遲不得超過第二日，通過“快通工程”網絡上報金融系統紀檢組、監察局。節假日順延。 　　（四）貪污、挪用、賄賂案件結案后的報送時限與立案同。 　　（五）各專業總行、司紀檢組、監察室要于每月５日前將上月直接查處的及本系統上報的各類違法違紀案件，通過計算機網絡上報金融系統紀檢組、監察局。 　　（六）各省級金融系統紀檢組、監察專員辦公室對直接查處的和本地區各行、司上報的除貪污、挪用、賄賂案件以外的其它違法違紀案件，可以隨時報送，也可集中于下月５日前報告金融系統紀檢組、監察局。 　　（七）目前未設金融系統紀檢組、監察室的地區，專業行、司紀檢監察部門立、結案的案件，由其上級行、司的紀檢監察部門報同級金融系統紀檢組、監察室。 　　（八）報告案件一律以本辦法第七條規定的各立案登記表為準。上級行、司對下級行、司上報的案件發現不規范、不準確的，應通過原立案部門進行修改。上級紀檢監察部門不得隨意修改下級行、司上報的立案登記表。 　　（九）各省、自治區、直轄市、深圳經濟特區金融系統紀檢組、監察專員辦公室統一管理上報案件的編號，各行、司必須嚴格按照案件代碼編制規則編寫案件代碼，遇特殊情況可靈活處理，但必須保證各專業行、司的同一案件，上報其總行、司時的案件編號與通過省金融系統紀檢組、監察專員辦公室上報金融系統紀檢組、監察局的案件編號相一致。 　　第十條　金融系統統計違法違紀案件的年度范圍為每年的１月１日—１２月３１日。凡在該時間范圍內立、結案的案件，均作為本年度立、結案案件進行統計。 　　第十一條　各省、自治區、直轄市、深圳經濟特區金融系統紀檢組、監察專員辦公室要于每月３日前，主動與本地區各專業行、司紀檢監察部門核對上個月的案件，發現差錯要在５日前糾正，并于７日前將核對情況書面報告金融系統紀檢組、監察局。金融系統紀檢組、監察局要于每月６日（節假日順延），分別與各專業總行、司紀檢組、監察室及各省、自治區、直轄市、深圳經濟特區金融系統紀檢組、監察專員辦公室核對上個月的案件數。核對中發現的差錯，有關單位要立即予以糾正。 　　第十二條　為迅速掌握金融系統工作人員涉嫌重大違法違紀案件的線索和信息，各總行、司紀檢組、監察室和各省、自治區、直轄市、深圳經濟特區、各計劃單列市、副省級城市金融系統紀檢組、監察專員辦公室（監察室）要通過“快通工程”網絡，以《要情快報》形式，在２４小時之內向金融系統紀檢組、監察局上報本系統、本地區新發現但尚未立案的重要情況： 　　１．涉及金額在１００萬元以上的經濟違法違紀問題。 　　２．廳局級以上干部涉嫌違法違紀問題。 　　３．其它惡性案件和重要情況。 　　凡是已上報的《要情快報》，各單位要將核查結果再次上報。 　　《要情快報》要按規定的項目填寫，并經本組、室領導簽發。 　　第十三條　目前還不具備計算機聯網條件的單位，要因地制宜地采取電話、傳真、派人專送等方式，逐級上報各登記表和《要情快報》。 　　第十四條　各總行、司紀檢組、監察室要于翌年１月１５日前，向金融系統紀檢組、監察局書面報告本系統上年度違法違紀案件查處工作的綜合情況。 　　第十五條　各單位發現違法違紀案件后，不得隱瞞不報或拖延立案。立案后要抓緊查處，并將查處工作的進展情況及時上報上級紀檢監察部門。 　　第十六條　案件統計和報送工作要設專人管理，嚴格保密制度，實行加密傳送，防止泄密。 　　第十七條　本辦法由金融系統紀檢組、監察局負責解釋。 　　第十八條　本辦法自１９９７年１月１日起實行。 附表：一　　　　　金融系統案件立（結）案登記表 立案部門：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金額單位：元 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜案件編號｜　　　｜發案單位｜　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　姓名　｜　　　｜　性別　｜　　　｜　年　齡　｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　學歷　｜　　　｜　職稱　｜　　　｜入行司時間｜　　年　　月｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　職務　｜　　　｜　級別　｜　　　｜　政治面貌｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜案件性質｜　　　｜作案時間｜　　　　年　　　月至　　年　　月｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜涉案金額｜　　　｜資金用途｜　　　｜　非法所得｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜發案部位｜　　　｜作案手段｜　　　｜　作案方式｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜同案人數｜　　　｜發現渠道｜　　　｜　追回金額｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜ ｜案發時間｜　　　　年　　月　　日　　｜立案時間｜　年　月　日｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜基｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜本｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜案｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜情｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜∧｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜四｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜百｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜字｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜之｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜內｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜∨｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜查處部門｜　　　　｜處理｜刑事處罰｜　　　｜政紀處分｜　　　｜ ｜－－－－｜－－－－｜　　｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－｜ ｜結案時間｜　　　　｜結果｜黨紀處分｜　　　｜其他處理｜　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　追究領導責任人數　｜　　　｜　追究有關責任人數　｜　　　　｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 錄入人：　　　　　　　　　　　　　　　填報時間：　　年　月　日 附表：二　　　　　　 金融系統案件銷案登記表 　　銷案部門： －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜原案件編號｜　　　｜　發案單位｜　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　　姓名　｜　　　｜　　性別　｜　　　｜　年　齡　｜　　　　　　｜ ｜－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　　學歷　｜　　　｜　　職稱　｜　　　｜入行司時間｜　　年　　月｜ ｜－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　　職務　｜　　　｜　　級別　｜　　　｜　政治面貌｜　　　　　　｜ ｜－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜原案件性質｜　　　｜原涉案金額｜　　　　　　　　　元　　　　　　｜ ｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜立案時間　｜　　　　　年　　月　　日　　｜銷案時間｜　年　月　日｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　　　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　銷　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　案　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　理　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　由　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　　　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 錄入人：　　　　　　　　　　　　　　　填報時間：　　年　月　日 附表：三　　　 金融系統案件同案人立（結）案登記表 立案部門：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金額單位：元 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜案件編號｜　　　｜發案單位｜　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　姓名　｜　　　｜　性別　｜　　　　｜　年　齡　｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　學歷　｜　　　｜　職稱　｜　　　　｜入行司時間｜　　年　　月｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　職務　｜　　　｜　級別　｜　　　　｜　政治面貌｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜案件性質｜　　　｜作案時間｜　　　　　年　　　月至　　年　　月｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜涉案金額｜　　　｜資金用途｜　　　　｜　非法所得｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜發案部位｜　　　｜作案手段｜　　　　｜　作案方式｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜發現渠道｜　　　｜　　　　｜追回金額｜　　　　　｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜ ｜案發時間｜　　　　年　　月　　日　　　｜立案時間｜　年　月　日｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜基｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜本｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜案｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜情｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜∧｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜四｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜百｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜字｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜之｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜內｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜∨｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜查處部門｜　　　　｜處理｜刑事處罰｜　　　｜政紀處分｜　　　　｜ ｜－－－－｜－－－－｜　　｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜ ｜結案時間｜　　／／｜結果｜黨紀處分｜　　　｜其他處理｜　　　　｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 錄入人：　　　　　　　　　　　　　　　填報時間：　　年　月　日 附表：四　　　　　　　追究領導責任人登記表 　　填表單位： －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜　編　號　｜　　　　　｜工作單位｜　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　姓　名　｜　　　　　｜　職務　｜　　　　｜級別｜　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜處｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜分｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜原｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜因｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜及｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜處｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜理｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜機｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜關｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜處理情況｜黨紀處分｜　　　｜政紀處分｜　　　｜其他處理｜　　｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 錄入人：　　　　　　　　　　　　　　　填報時間：　　年　月　日 附表：五　　　　　　　追究有關責任人登記表 　　填表單位： －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜　編　號　｜　　　　　｜工作單位｜　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　姓　名　｜　　　　　｜　職務　｜　　　　｜級別｜　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜處｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜分｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜原｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜因｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜及｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜處｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜理｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜機｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜關｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜處理情況｜黨紀處分｜　　　｜政紀處分｜　　　｜其他處理｜　　｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 錄入人：　　　　　　　　　　　　　　　填報時間：　　年　月　日 附表：六　　　　　　　　　　要情快報 　　報告單位： 　　簽發人：　　　　　　　　　　　　　報告時間：　　年　月　日 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜　內容提要｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　　　　　　　　　　報　　告　　內　　容　　　　　　　　　　｜ ｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜快報編號｜　　　　　｜核查結果｜　　　　｜轉立案號｜　　　　｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 　　錄入人： 附件：二　　　　　　　金融系統紀檢監察部門 　　　　　　　　　　 違法違紀案件填報標準和統計口徑 　　為了規范和統一金融系統紀檢監察部門違法違紀案件的統計工作，適應計算機統計和管理案件的需要，制定本填報標準和統計口徑。 　　一、填報標準 　　《金融系統案件立．（結）案登記表》、《金融系統案件銷案登記表》、《金融系統案件同案人立（結）案登記表》、《追究領導責任人登記表》、《追究有關責任人登記表》、《要情快報》按如下標準填報： 　　１．立案部門：指承辦該案件調查和處理的紀檢監察部門，字數在２０字以內。按行別、地區、部門的順序填報。司法機關立案的案件，均視為本行已經立案，立案部門不得填寫司法機關。 　　２．案件編號：按案件編碼規則填寫，詳見操作手冊。案件編號要與發案單位相對應。無論立案部門是哪一級紀檢監察部門，案件編號必須用發案單位的編號。 　　３．發案單位：指立案時案件當事人所在的工作單位及部門。作案人作案后調離原單位的，發案單位填現單位。填報該項時，要嚴格按行別、省、地、縣單位或部門的順序，不得隨意變更、簡略，字數在２５字之內。 　　４．姓名：指案件當事人的姓名，多人一案的填主要當事人，同案人填入《金融系統案件同案人立（結）案登記表》。 　　５．性別：男、女。 　　６．年齡：指立案時作案人的年齡。 　　７．入行、司時間：指作案人開始從事銀行或保險工作的時間。按年、月填寫。 　　８．學歷：指立案時作案人所取得的最高學歷。具體分為：小學、初中、高中、中專、大專、大學、碩士、博士。 　　９．職稱：指立案時作案人所取得的專業技術職稱。具體分為：經濟員、助理經濟師、經濟師、高級經濟師；會計員、助理會計師、會計師、高級會計師；技術員、助理工程師、工程師、高級工程師；政工員、助理政工師、政工師、高級政工師；其他。沒有專業技術職稱的，填“無”。 　　１０．政治面貌：指立案時作案人的政治面貌。具體分為：群眾、共青團員、中共黨員、民主黨派。 　　１１．職務：指立案時作案人所在工作單位的具體職務。具體分為會計員、出納員、儲蓄員、信貸員、守庫員、采購員、票據交換員、營銷員、業務員、理賠員、交易員、副廠長、廠長、副經理、經理、副總經理、總經理、副股長、股長、科員、副科長、科長、副處長、處長、副主任、主任、副行長、行長、副局長、局長、其他。代辦員、聘用人員按實際擔任的崗位職務填寫。 　　１２．級別：指立案時作案人的級別。分為局級、副局級、處級、副處級、科級、副科級、股級、副股級、一般干部、其他人員。 　　１３．作案時間：按作案的年、月填寫，連續多次作案的填起止時間。在統計時，當年和往年的區別是：本年作案以及往年開始作案到本年還有作案行為而被發現并立案的案件為當年案件；往年作案但在本年發現并立案的案件為往年案件。 　　１４．案件性質：按貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職、侵占、走私、販毒、賭博、腐化墮落、違反財經紀律、違反金融法規、違反政治紀律、違反組織人事紀律、誣告陷害、徇私枉法等填寫。案件性質的概念參見中央紀委辦公廳１９９３年１１月印發的《紀檢監察機關查辦案件工作統計表》填表說明和有關司法解釋。 　　１５．涉案金額：指案件當事人的實際犯罪金額或違紀金額，以所認定當事人的犯罪性質和違紀性質確定。 　　１６．資金用途：指案件當事人將涉案資金用于何處。主要按經商、炒證券、炒期貨、炒房地產、揮霍，賭博、借他人使用、私自放貸、公款私存、攜款潛逃、其他、無等填寫。涉案金額有多種用途的只填涉案金額大的一種。填寫時應歸類，不能歸類的在基本案情中反映。貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職以外的其他無資金用途的案件填“無”。 　　１７．非法所得：指案件當事人利用涉案金額進行個人營利活動或非法活動所得到的收益。沒有非法所得的不填寫。 　　１８．發案部位：指案件當事人作案的業務崗位。具體分為單位領導、會計（除聯行部位的會計填寫“聯行會計”外，其他崗位的會計均填寫“會計”）、聯行、票據交換出納、金管、儲蓄、信貸、計劃、發行、外匯、國庫、國際業務、證券、基建、電腦部、信用卡、房地產、委托業務、理賠、展業、審核、行政、其他。貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職以外的案件無發案部位的填“無”。 　　１９．作案手段：指案件當事人采取什么方法進行作案。具體分為：電腦作案、盜用單證、盜用印章、偽造印章、偽造單證、套匯、透支、制造假賠案、挪用庫款、非法擔保、違章拆借、盜用聯行資金、收款（包括收息、收貸、吸儲、收保費等）不入帳、以貸（賠）謀私、帳外經營、高息融資、越權、以管謀私、做假帳、涂改票據、截留資金、回扣、其他、無。填寫時應盡可能地歸類，一案同時涉及兩種以上手段，填寫比較有代表性的一種，其他的可在基本案情中補充。 　　電腦作案是指作案人利用計算機技術（如修改口令、編制、修改軟件程序、修改數據庫、破譯軟件密碼）手段竊取資金的違法犯罪行為。 　　盜用單證和偽造單證的行為都是利用票據作案。區別在于作案人利用自己保管的單證進行作案的為偽造單證，不是利用自己保管的單證作案的屬盜用單證。盜用單證包括騙取、購買、偷竊他人保管的單證等。偽造單證包括以自己保管單證之便，套開、私開、虛開、出售、涂改單證等形式作案。 　　盜用印章和偽造印章的概念與盜用單證和偽造單證的概念外延相同。 　　貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職以外的其他無作案手段的案件填“無”。 　　２０．作案方式：分單獨作案、合伙作案、內外勾結作案三種情況，貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職以外的其他無作案方式的案件填“無”。 　　２１．同案人數：指該案件涉及的主要當事人以外的本行、司內部作案人員數，本行、司以外的其他人員不包括在內，有關情況可在基本案情中填寫。 　　２２．發現渠道：指發現案件的具體方式。分五種情況填寫： 　　（１）內查發現：指本行、司或上級行、司通過各種形式的檢查而發現的案件，以及因作案人外逃而發現的案件。 　　（２）外查帶出：指發案單位以外的執法、執紀機關查處有關案件而帶出的案件。 　　（３）檢舉揭發：指案件線索來源于各種形式的檢舉揭發的案件。 　　（４）坦白自首：指作案人向本行、司或其他執法、執紀機關主動坦白交待的案件。 　　（５）其他：指貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職以外的無發現渠道的案件。 　　２３．追回金額：指立案或結案時追回的金額，分別在立案表和結案表中填寫。不涉及金額的案件填“０”。 　　２４．立案時間：指紀檢監察部門立案的時間。 　　２５．案發時間：指發現該案件的時間。 　　２６．基本案情：填寫案件主要情況，字數在４００字以內。 　　２７．查處部門：分紀檢監察機關和司法機關兩個部門。紀檢監察部門查處指案件由金融系統各級行、司紀檢監察部門直接立案查處；司法機關查處指案件由司法機關直接立案查處或金融系統內部查清后移送司法機關處理。 　　２８．結案時間：指金融系統各行、司紀檢監察部門對案件當事人作出黨紀、政紀和其他處理的時間，未進行處理的不得結案。金融系統已作出處理而司法機關未審結的案件，金融系統內部可視為結案，待司法機關處理后再將處理結果補報上級機關。 　　２９．處理結果：分別按刑事處分、政紀處分、黨紀處分、其他處理四種情況填寫。一人受兩種以上處分（處理）的逐項填寫。 　　刑事處分具體分為死刑、死緩、無期、有期、緩刑、免訴六個檔次，不在此列的只填黨紀、政紀處分和其他處理。 　　政紀處分具體分為開除公職、開除留用、撤職、降職、降級、記大過、記過、警告。 　　黨紀處分具體分為開除黨籍、留黨察看、撤銷職務、嚴重警告、警告。 　　其他處理具體分為辭退、解聘、除名、免職、經濟處罰、通報批評、限期調離。 　　３０．追究領導責任人數：指因本案件被追究領導責任的人數。 　　３１．追究有關責任人數：指因本案件而被追究有關責任的人數。 　　３２．銷案：指經查核后確定為不夠立案條件予以撤銷的案件。 　　３３．銷案理由：指撤銷案件的主要理由。 　　３４．銷案部門：指負責辦理銷案的部門。 　　３５．銷案時間：指批準銷案的時間。 　　３６．《追究領導責任人登記表》和《追究有關責任人登記表》中的編號填該案件的案件編號。 　　３７．要情快報編號：按要情快報編碼規則填寫，詳見操作手冊附錄。各總行、司紀檢組、監察室和各省、自治區、直轄市、計劃單列市金融系統紀檢組、監察專員辦公室（監察室）上報金融系統紀檢組、監察局的《要情快報》，必須以本單位的名義并經紀檢組、監察專員辦公室（監察室）領導簽發。 　　３８．《要情快報》中的內容提要按行別、地區、單位順序填寫，字數限在３０字以內。 　　３９．各登記表中錄入人、填表時間二項不錄入計算機。 　　二、統計口徑 　　（一）涉案人員的統計范圍 　　紀檢監察部門立案查處的案件中，違法違紀人員既包括正式職工也包括聘用職工。 　　（二）案件件數的統計 　　１．案件件數以《金融系統案件立（結）案登記表》為準。 　　２．多人一案的案件做為一個案件統計。尚未查結的合伙作案的案件，發現當事人既參與了合伙作案，同時又單獨作案的雙重案件，均作為一個案件統計，不重復立案。 　　３．凡已上報過的案件，經查核應予銷案的，或因特殊情況需撤案的，立案單位必須辦理銷案手續，并通過網絡系統再次上報。據此核減案件件數。 　　（三）案件性質的認定 　　１．經辦人員盜用聯行資金的案件，其性質可根據案情分別定為挪用或貪污，不能將“盜用聯行資金”作為案件性質填報。 　　２．內部人員以各種手段盜竊資金的案件，凡利用職務之便進行作案的定為貪污，與職務無關的定為盜竊。 　　３．保險公司內部工作人員單獨或內外勾結制造的騙賠案和假賠案，其性質根據案情分別定為貪污或受賄，不得將“騙賠案”和“假賠案”作為案件性質填報。 　　４．玩忽職守和失職案的區分標準是：構成犯罪的定為玩忽職守，不構成犯罪的定為失職。 　　５．一人數罪的案件，其性質以涉案金額大的填寫。 　　（四）涉案金額的計算 　　１．案件的犯罪金額或違紀金額根據當事人的案件性質確定，統一以人民幣為統計單位，外幣按作案時的匯率折算成人民幣。 　　２．貪污、受賄等經濟類的案件按實際涉及金額統計。正常貸款活動中銀行工作人員有受賭行為的，涉案金額只填寫受賄的實際數額。 　　３．挪用公款案件，挪用一次的以實際挪用數額為準；挪用數次的，金額累計相加；用后次挪用歸還前次挪用的，以挪用數額最大的一次為準。 　　４．失職、玩忽職守案，立案時按涉及的風險金額計算，結案時按直接損失金額統計。 　　５．一人數罪（違紀）的案件金額累計計算。 　　６．有同案人的案件，應依照主要作案人對涉案金額負全責的原則，除賄賂案件外，其他類案件的涉案金額全部記入主要作案人的涉案金額中。 　　７．在合伙作案中，如作案人分屬于不同行、司，有關行、司應分別立案。涉案金額只填涉及本行、同的資金數額。