（保發(fā)（１９９６）３２０號　１９９６年１２月９日） 　　中保財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司、中保人壽保險(xiǎn)有限公司、中保再保險(xiǎn)有限公司，中保財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司、中保人壽保險(xiǎn)有限公司各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市和副省級城市分公司，中國保險(xiǎn)管理干部學(xué)院： 　　現(xiàn)將金融系統(tǒng)紀(jì)檢組監(jiān)察局《關(guān)于金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)工作應(yīng)用計(jì)算機(jī)管理的通知》（金紀(jì)〔１９９６〕１６號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并將有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 　　一、各單位領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢監(jiān)察部門要高度重視案件管理統(tǒng)計(jì)工作，認(rèn)真做好計(jì)算機(jī)配備和聯(lián)網(wǎng)的組織協(xié)調(diào)。要指定專人負(fù)責(zé)，按照規(guī)定要求，切實(shí)做好案件的統(tǒng)計(jì)和上報(bào)工作。 　　二、按照保發(fā)〔１９９５〕１８７號文件要求的計(jì)算機(jī)配置標(biāo)準(zhǔn)，各分公司紀(jì)檢監(jiān)察部門在１９９６年底前配齊計(jì)算機(jī)和相應(yīng)的通訊設(shè)備，并在１９９７年１月１日前完成與人民銀行當(dāng)?shù)胤中械穆?lián)網(wǎng)。與集團(tuán)公司紀(jì)檢組監(jiān)察室的聯(lián)網(wǎng)工作將在明年第一季度實(shí)施。 　　因機(jī)構(gòu)分設(shè)，紀(jì)檢監(jiān)察部門未配置計(jì)算機(jī)的公司，應(yīng)抓緊配置。如今年規(guī)模已用完，要在公司范圍內(nèi)調(diào)配解決。 　　三、案件管理軟件的培訓(xùn)工作由人民銀行當(dāng)?shù)胤中薪鹑诩o(jì)檢組負(fù)責(zé)，請各分公司主動聯(lián)系，積極參加，集團(tuán)公司不再單獨(dú)舉辦此類培訓(xùn)班。 　　四、各省（區(qū)、市）分公司案件上報(bào)按照“塊”、“條”相結(jié)合的方法，即在報(bào)當(dāng)?shù)亟鹑诩o(jì)檢組的同時(shí)，直接報(bào)集團(tuán)公司紀(jì)檢組監(jiān)察室，也可按照產(chǎn)、壽險(xiǎn)子公司的要求，再分別報(bào)其備案。 　　除深圳分公司外，各計(jì)劃單列市分公司的案件由所在省分公司歸口管理和統(tǒng)計(jì)上報(bào)。 　　五、違法違紀(jì)案件填報(bào)標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)計(jì)口徑以及統(tǒng)計(jì)管理辦法，按照中國人民銀行金融系統(tǒng)紀(jì)檢組監(jiān)察局的規(guī)定執(zhí)行。 　　六、集團(tuán)公司將對這項(xiàng)工作的落實(shí)情況進(jìn)行檢查。 　　　特此通知 附：　　　　中央紀(jì)委駐金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察部駐金融 　　　　　　系統(tǒng)監(jiān)察局關(guān)于金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門違法違紀(jì)案件 　　　　　　　　　　 統(tǒng)計(jì)工作應(yīng)用計(jì)算機(jī)管理的通知 　　　　　 （金紀(jì)〔１９９６〕１６號　１９９６年１０月１７日） 各省、自治區(qū)、直轄市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室，各計(jì)劃單列城市金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察室，中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國人民保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司黨組紀(jì)檢組、監(jiān)察室，印制總公司分黨組紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室： 　　中紀(jì)委、監(jiān)察部駐金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局于１９９５年６月建立的金融系統(tǒng)違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)報(bào)表和１９９６年１月１日正式投入運(yùn)行的《金融系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)案件信息管理系統(tǒng)》，在案件統(tǒng)計(jì)工作中發(fā)揮了重要作用。為了將金融系統(tǒng)紀(jì)檢、監(jiān)察部門查處經(jīng)濟(jì)案件和其他各類違法違紀(jì)案件的統(tǒng)計(jì)和報(bào)送工作統(tǒng)一起來，使用同一套系統(tǒng)軟件管理，監(jiān)察部駐金融系統(tǒng)監(jiān)察局和中國人民銀行支付與科技司共同開發(fā)了《金融系統(tǒng)違法違紀(jì)案件信息管理系統(tǒng)》。該系統(tǒng)是根據(jù)中央紀(jì)委辦公廳１９９３年１１月下發(fā)的《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查辦案件工作統(tǒng)計(jì)表》和中紀(jì)委、監(jiān)察部駐金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局１９９５年印發(fā)的《金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案結(jié)案情況統(tǒng)計(jì)表》、《金融系統(tǒng)違法違紀(jì)人員處理情況統(tǒng)計(jì)表》，并在《金融系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)案件信息管理系統(tǒng)》的基礎(chǔ)上開發(fā)的。經(jīng)研究，決定于１９９７年１月１日起正式在金融系統(tǒng)各級紀(jì)檢監(jiān)察部門統(tǒng)一使用。為了保證這一工作的順利進(jìn)行，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下： 　　一、為了統(tǒng)一金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察案件統(tǒng)計(jì)工作，金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局對《金融系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)案件管理辦法》和《金融系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)案件統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行了修改，改為《金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)管理辦法》和《金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門違法違紀(jì)案件填報(bào)標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)計(jì)口徑》，與新的軟件一起自１９９７年１月１日起執(zhí)行，《金融系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)案件管理辦法》和《金融系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)案件統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》同時(shí)廢止。《金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案結(jié)案情況統(tǒng)計(jì)表》和《金融系統(tǒng)違法違紀(jì)人員處理情況統(tǒng)計(jì)表》在完成１９９６年第四季度報(bào)送工作后停止使用。 　　二、為保證違法違紀(jì)案件匯總數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確，要求中國人民銀行地市級以上分行，各國有商業(yè)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國人民保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司省級行、司及各計(jì)劃單列市行、司、統(tǒng)一使用《金融系統(tǒng)違法違紀(jì)案件信息管理系統(tǒng)》軟件，并通過網(wǎng)絡(luò)報(bào)送案件。各總行、司和各地金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室（監(jiān)察室），可以根據(jù)計(jì)算機(jī)配備和聯(lián)網(wǎng)情況，擴(kuò)大使用范圍。 　　三、《金融系統(tǒng)違法違紀(jì)案件信息管理系統(tǒng)》軟件的下發(fā)、培訓(xùn)等工作統(tǒng)一由各省、自治區(qū)、直轄市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)。各總行、司紀(jì)檢組、監(jiān)察室要通知本系統(tǒng)各級紀(jì)檢監(jiān)察部門支持配合當(dāng)?shù)亟鹑谙到y(tǒng)紀(jì)檢組的工作。新軟件及教材由金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局統(tǒng)一發(fā)到人民銀行各省級分行、計(jì)劃單列市分行，由他們再分發(fā)到各專業(yè)行、司省和計(jì)劃單列市分行、分公司以及人民銀行二級分行。軟件和教材適當(dāng)收取成本費(fèi)。軟件操作培訓(xùn)工作采取分級負(fù)責(zé)的辦法。金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局負(fù)責(zé)各總行、司和人民銀行各省級、計(jì)劃單市分行案件管理人員培訓(xùn)工作。各省級金融系統(tǒng)紀(jì)檢組負(fù)責(zé)本地區(qū)各行、司案件管理人員的培訓(xùn)工作。各總行、司也可以組織本系統(tǒng)的培訓(xùn)工作。各單位的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作必須于１９９６年年底前完成。 　　四、各類違法違紀(jì)案件一律實(shí)行一案一報(bào)制。各專業(yè)行、司向本系統(tǒng)上級行、司報(bào)送案件的同時(shí)，必須向同級金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)送。報(bào)送時(shí)間根據(jù)案件性質(zhì)確定：貪污、挪用、賄賂性質(zhì)的案件按照管理辦法規(guī)定隨時(shí)報(bào)送；其他性質(zhì)的案件可集中報(bào)送。為了保證金融系統(tǒng)案件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確，各省、自治區(qū)、直轄市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組要于每月３日開始，主動與各專業(yè)行、司紀(jì)檢監(jiān)察部門逐件核對上個(gè)月的案件。發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)，要在５日前糾正。在保證本省內(nèi)通過金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室上報(bào)的各專業(yè)行、司案件同各專業(yè)行、司向其總行、司上報(bào)的案件相一致的情況下，于７日前將案件核對情況書面報(bào)告金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局。 　　五、為保證案件編碼的唯一性，各省、自治區(qū)、直轄市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室統(tǒng)一管理所轄地區(qū)的案件編碼，要做到各國有商業(yè)銀行分行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行分行、中國人民保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司子公司報(bào)到總行、總公司的案件編碼必須與各省、自治區(qū)、直轄市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組報(bào)給中紀(jì)委、監(jiān)察部駐金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局的案件編碼相一致。 　　六、各國有商業(yè)銀行總行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行、中國人民保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司紀(jì)檢組、監(jiān)察室，要盡快完成與各省分行、司紀(jì)檢組、監(jiān)察室計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)工作，各省、自治區(qū)、直轄市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)、計(jì)劃單列市金融系統(tǒng)紀(jì)檢組，要在年底前完成與本地區(qū)各專業(yè)行、司的計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)工作。 　　七、各省級金融系統(tǒng)紀(jì)檢組要在年底前將中國人民銀行系統(tǒng)１９９６年的違法違紀(jì)案件通過新軟件報(bào)到中紀(jì)委、監(jiān)察部駐金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局。各國有商業(yè)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中保（集團(tuán)）公司系統(tǒng)１９９６年立案查處的違法違紀(jì)案件除經(jīng)濟(jì)案件外，要在１９９７年３月底前報(bào)中紀(jì)委，監(jiān)察部駐金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局。 　　八、各省、自治區(qū)、直轄市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組，各國有商業(yè)銀行總行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行、中國人民保險(xiǎn)（集團(tuán)）總公司紀(jì)檢組要高度重視金融系統(tǒng)違法違紀(jì)案件新軟件的應(yīng)用工作，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，確保這項(xiàng)工作的順利進(jìn)行。各級行、司紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強(qiáng)案件管理工作的監(jiān)督檢查，堅(jiān)決糾正有案不報(bào)、有案不查、弄虛作假的現(xiàn)象。金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局將對不按規(guī)定時(shí)限上報(bào)案件、報(bào)出的案件不符合錄入標(biāo)準(zhǔn)，同一案件出現(xiàn)兩個(gè)編號等問題進(jìn)行通報(bào)。 　　九、關(guān)于農(nóng)村信用合作社案件統(tǒng)計(jì)問題，另行通知。 附件：一　金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)管理辦法 　　第一條　為了規(guī)范金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門違法違紀(jì)案件的統(tǒng)計(jì)工作，保證案件數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的完整、準(zhǔn)確、及時(shí)，適應(yīng)金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門案件統(tǒng)計(jì)工作應(yīng)用計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)管理的要求，根據(jù)中央紀(jì)委和中國人民銀行總行案件統(tǒng)計(jì)工作的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 　　第二條　本辦法適用范圍包括中國人民銀行、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國人民保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司（以下簡稱各行、司。不含中國人民銀行時(shí)，簡稱各專業(yè)行、司）等各級紀(jì)檢監(jiān)察部門。 　　第三條　金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門違法違紀(jì)案件的統(tǒng)計(jì)范圍包括：各級行、司紀(jì)檢監(jiān)察部門立案查處的金融系統(tǒng)內(nèi)部工作人員（含聘用人員）貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職、侵占、走私、販毒、賭博、腐化墮落、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違返金融法規(guī)、違反政治紀(jì)律、違反組織人事紀(jì)律、誣告陷害、徇私枉法等案件，其中包括司法機(jī)關(guān)查處的涉及金融系統(tǒng)內(nèi)部工作人員的上述性質(zhì)的違法案件。各類案件中涉及的金融系統(tǒng)以外的人員不進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。 　　第四條　金融系統(tǒng)違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)工作實(shí)行“條塊”相結(jié)合的管理體制。中紀(jì)委、監(jiān)察部駐金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局（以下簡稱金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局）負(fù)責(zé)金融系統(tǒng)違法違紀(jì)案件的統(tǒng)計(jì)工作；各專業(yè)總行、司紀(jì)檢組、監(jiān)察室分別負(fù)責(zé)本系統(tǒng)違法違紀(jì)案件的統(tǒng)計(jì)工作；省級及以下各級金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室（監(jiān)察室）負(fù)責(zé)本地區(qū)金融系統(tǒng)各行、司違法違紀(jì)案件的統(tǒng)計(jì)工作。 　　第五條　各計(jì)劃單列市和副省級城市金融系統(tǒng)的違法違紀(jì)案件由所在省金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室歸口管理和統(tǒng)計(jì)上報(bào)。 　　第六條　深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室負(fù)責(zé)本地區(qū)各行、司違法違紀(jì)案件的統(tǒng)計(jì)工作，立結(jié)案等登記表利用“快通工程”網(wǎng)絡(luò)，直接上報(bào)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局。 　　第七條　金融系統(tǒng)違法違紀(jì)案件實(shí)行一案一報(bào)制度。各級行、司紀(jì)檢監(jiān)察部門統(tǒng)一使用金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局制定的《金融系統(tǒng)案件立（結(jié)）案登記表》、《金融系統(tǒng)案件銷案登記表》、《金融系統(tǒng)案件同案人立（結(jié)）案登記表》、《追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人登記表》、《追究有關(guān)責(zé)任人登記表》。 　　（一）案件立案、結(jié)案后，由立案部門填報(bào)《金融系統(tǒng)案件立（結(jié)）案登記表》。如該案作案人為兩人以上的，主要作案人填《金融系統(tǒng)案件立（結(jié)）案登記表》，同案人逐人填《金融系統(tǒng)案件同案人立（結(jié)）案登記表》，隨該案主要作案人的立案登記表同時(shí)上報(bào)。 　　（二）立案后經(jīng)查核予以銷案的案件，由原立案單位填報(bào)《金融系統(tǒng)案件銷案登記表》。 　　（三）需要追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任或有關(guān)人員責(zé)任的案件，由立案單位填報(bào)《追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人登記表》或《追究有關(guān)責(zé)任人登記表》。如被追究人為兩人以上的，逐人填報(bào)。如追究機(jī)關(guān)是立案單位的上級紀(jì)檢監(jiān)察部門，登記表仍由立案單位填報(bào)。 　　第八條　各類違法違紀(jì)案件按各專業(yè)行、司系統(tǒng)和金融系統(tǒng)兩條線統(tǒng)計(jì)和報(bào)送。 　　（一）省級及以下各級專業(yè)行、司紀(jì)檢監(jiān)察部門查處的案件在上報(bào)本系統(tǒng)上一級行、司的同時(shí)，上報(bào)所在地區(qū)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室（監(jiān)察室）。 　　（二）交通銀行各直屬分行及各分行紀(jì)檢、監(jiān)察部門查處的案件，在報(bào)上級行和管轄分行的同時(shí)，上報(bào)所在地金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察室；各管轄分行只將直接查處的和所屬分行報(bào)告的屬于本行政區(qū)域內(nèi)的案件報(bào)本地區(qū)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室。 　　（三）中國人民保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司省級及其以下機(jī)構(gòu)立案的案件，按財(cái)險(xiǎn)子公司和壽險(xiǎn)子公司分別統(tǒng)計(jì)上報(bào)。 　　中保集團(tuán)將本系統(tǒng)各子公司的案件統(tǒng)一報(bào)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局。 　　（四）各專業(yè)總行、司紀(jì)檢組、監(jiān)察室要將本系統(tǒng)的案件上報(bào)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局；各省級金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室要將本地區(qū)各行、司的案件上報(bào)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局。 　　（五）印制系統(tǒng)的違法違紀(jì)案件由印制總公司紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室統(tǒng)一報(bào)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局。 　　第九條　案件報(bào)送的時(shí)限根據(jù)案件性質(zhì)分別作如下規(guī)定：　 　　（一）省級及以下各級行、司紀(jì)檢監(jiān)察部門（包括司法機(jī)關(guān)）直接立案查處的貪污、挪用、賄賂案件，自批準(zhǔn)立案之日起三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)上級行、司紀(jì)檢監(jiān)察部門。司法機(jī)關(guān)查處的案件，紀(jì)檢監(jiān)察部門了解案情后應(yīng)及時(shí)立案。案情不清楚，暫時(shí)無法立案的，可按本辦法第十二條的規(guī)定報(bào)《要情快報(bào)》。 　　（二）省級及以下各級專業(yè)行、司紀(jì)檢監(jiān)察部門直接立案查處的及本系統(tǒng)上報(bào)的貪污、挪用、賭賂案件，應(yīng)于立案或收到報(bào)告后二個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告當(dāng)?shù)亟鹑谙到y(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室（監(jiān)察室）。 　　（三）各省、自治區(qū)、直轄市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室接到本地區(qū)各行、司上報(bào)的貪污、挪用、賄賂案件報(bào)告后，須在當(dāng)日內(nèi)，最遲不得超過第二日，通過“快通工程”網(wǎng)絡(luò)上報(bào)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局。節(jié)假日順延。 　　（四）貪污、挪用、賄賂案件結(jié)案后的報(bào)送時(shí)限與立案同。 　　（五）各專業(yè)總行、司紀(jì)檢組、監(jiān)察室要于每月５日前將上月直接查處的及本系統(tǒng)上報(bào)的各類違法違紀(jì)案件，通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)上報(bào)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局。 　　（六）各省級金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室對直接查處的和本地區(qū)各行、司上報(bào)的除貪污、挪用、賄賂案件以外的其它違法違紀(jì)案件，可以隨時(shí)報(bào)送，也可集中于下月５日前報(bào)告金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局。 　　（七）目前未設(shè)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察室的地區(qū)，專業(yè)行、司紀(jì)檢監(jiān)察部門立、結(jié)案的案件，由其上級行、司的紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)同級金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察室。 　　（八）報(bào)告案件一律以本辦法第七條規(guī)定的各立案登記表為準(zhǔn)。上級行、司對下級行、司上報(bào)的案件發(fā)現(xiàn)不規(guī)范、不準(zhǔn)確的，應(yīng)通過原立案部門進(jìn)行修改。上級紀(jì)檢監(jiān)察部門不得隨意修改下級行、司上報(bào)的立案登記表。 　　（九）各省、自治區(qū)、直轄市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室統(tǒng)一管理上報(bào)案件的編號，各行、司必須嚴(yán)格按照案件代碼編制規(guī)則編寫案件代碼，遇特殊情況可靈活處理，但必須保證各專業(yè)行、司的同一案件，上報(bào)其總行、司時(shí)的案件編號與通過省金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室上報(bào)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局的案件編號相一致。 　　第十條　金融系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)案件的年度范圍為每年的１月１日—１２月３１日。凡在該時(shí)間范圍內(nèi)立、結(jié)案的案件，均作為本年度立、結(jié)案案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。 　　第十一條　各省、自治區(qū)、直轄市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室要于每月３日前，主動與本地區(qū)各專業(yè)行、司紀(jì)檢監(jiān)察部門核對上個(gè)月的案件，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)要在５日前糾正，并于７日前將核對情況書面報(bào)告金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局。金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局要于每月６日（節(jié)假日順延），分別與各專業(yè)總行、司紀(jì)檢組、監(jiān)察室及各省、自治區(qū)、直轄市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室核對上個(gè)月的案件數(shù)。核對中發(fā)現(xiàn)的差錯(cuò)，有關(guān)單位要立即予以糾正。 　　第十二條　為迅速掌握金融系統(tǒng)工作人員涉嫌重大違法違紀(jì)案件的線索和信息，各總行、司紀(jì)檢組、監(jiān)察室和各省、自治區(qū)、直轄市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)、各計(jì)劃單列市、副省級城市金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室（監(jiān)察室）要通過“快通工程”網(wǎng)絡(luò)，以《要情快報(bào)》形式，在２４小時(shí)之內(nèi)向金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局上報(bào)本系統(tǒng)、本地區(qū)新發(fā)現(xiàn)但尚未立案的重要情況： 　　１．涉及金額在１００萬元以上的經(jīng)濟(jì)違法違紀(jì)問題。 　　２．廳局級以上干部涉嫌違法違紀(jì)問題。 　　３．其它惡性案件和重要情況。 　　凡是已上報(bào)的《要情快報(bào)》，各單位要將核查結(jié)果再次上報(bào)。 　　《要情快報(bào)》要按規(guī)定的項(xiàng)目填寫，并經(jīng)本組、室領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。 　　第十三條　目前還不具備計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)條件的單位，要因地制宜地采取電話、傳真、派人專送等方式，逐級上報(bào)各登記表和《要情快報(bào)》。 　　第十四條　各總行、司紀(jì)檢組、監(jiān)察室要于翌年１月１５日前，向金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局書面報(bào)告本系統(tǒng)上年度違法違紀(jì)案件查處工作的綜合情況。 　　第十五條　各單位發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)案件后，不得隱瞞不報(bào)或拖延立案。立案后要抓緊查處，并將查處工作的進(jìn)展情況及時(shí)上報(bào)上級紀(jì)檢監(jiān)察部門。 　　第十六條　案件統(tǒng)計(jì)和報(bào)送工作要設(shè)專人管理，嚴(yán)格保密制度，實(shí)行加密傳送，防止泄密。 　　第十七條　本辦法由金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋。 　　第十八條　本辦法自１９９７年１月１日起實(shí)行。 附表：一　　　　　金融系統(tǒng)案件立（結(jié)）案登記表 立案部門：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金額單位：元 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜案件編號｜　　　｜發(fā)案單位｜　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　姓名　｜　　　｜　性別　｜　　　｜　年　齡　｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　學(xué)歷　｜　　　｜　職稱　｜　　　｜入行司時(shí)間｜　　年　　月｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　職務(wù)　｜　　　｜　級別　｜　　　｜　政治面貌｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜案件性質(zhì)｜　　　｜作案時(shí)間｜　　　　年　　　月至　　年　　月｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜涉案金額｜　　　｜資金用途｜　　　｜　非法所得｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜發(fā)案部位｜　　　｜作案手段｜　　　｜　作案方式｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜同案人數(shù)｜　　　｜發(fā)現(xiàn)渠道｜　　　｜　追回金額｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜ ｜案發(fā)時(shí)間｜　　　　年　　月　　日　　｜立案時(shí)間｜　年　月　日｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜基｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜本｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜案｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜情｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜∧｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜四｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜百｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜字｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜之｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜內(nèi)｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜∨｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜查處部門｜　　　　｜處理｜刑事處罰｜　　　｜政紀(jì)處分｜　　　｜ ｜－－－－｜－－－－｜　　｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－｜ ｜結(jié)案時(shí)間｜　　　　｜結(jié)果｜黨紀(jì)處分｜　　　｜其他處理｜　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人數(shù)　｜　　　｜　追究有關(guān)責(zé)任人數(shù)　｜　　　　｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 錄入人：　　　　　　　　　　　　　　　填報(bào)時(shí)間：　　年　月　日 附表：二　　　　　　 金融系統(tǒng)案件銷案登記表 　　銷案部門： －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜原案件編號｜　　　｜　發(fā)案單位｜　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　　姓名　｜　　　｜　　性別　｜　　　｜　年　齡　｜　　　　　　｜ ｜－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　　學(xué)歷　｜　　　｜　　職稱　｜　　　｜入行司時(shí)間｜　　年　　月｜ ｜－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　　職務(wù)　｜　　　｜　　級別　｜　　　｜　政治面貌｜　　　　　　｜ ｜－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜原案件性質(zhì)｜　　　｜原涉案金額｜　　　　　　　　　元　　　　　　｜ ｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜立案時(shí)間　｜　　　　　年　　月　　日　　｜銷案時(shí)間｜　年　月　日｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　　　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　銷　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　案　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　理　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　由　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　　　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 錄入人：　　　　　　　　　　　　　　　填報(bào)時(shí)間：　　年　月　日 附表：三　　　 金融系統(tǒng)案件同案人立（結(jié)）案登記表 立案部門：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金額單位：元 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜案件編號｜　　　｜發(fā)案單位｜　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　姓名　｜　　　｜　性別　｜　　　　｜　年　齡　｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　學(xué)歷　｜　　　｜　職稱　｜　　　　｜入行司時(shí)間｜　　年　　月｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜　職務(wù)　｜　　　｜　級別　｜　　　　｜　政治面貌｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜案件性質(zhì)｜　　　｜作案時(shí)間｜　　　　　年　　　月至　　年　　月｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜涉案金額｜　　　｜資金用途｜　　　　｜　非法所得｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜發(fā)案部位｜　　　｜作案手段｜　　　　｜　作案方式｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜ ｜發(fā)現(xiàn)渠道｜　　　｜　　　　｜追回金額｜　　　　　｜　　　　　　｜ ｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜ ｜案發(fā)時(shí)間｜　　　　年　　月　　日　　　｜立案時(shí)間｜　年　月　日｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜基｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜本｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜案｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜情｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜∧｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜四｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜百｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜字｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜之｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜內(nèi)｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜∨｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜查處部門｜　　　　｜處理｜刑事處罰｜　　　｜政紀(jì)處分｜　　　　｜ ｜－－－－｜－－－－｜　　｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜ ｜結(jié)案時(shí)間｜　　／／｜結(jié)果｜黨紀(jì)處分｜　　　｜其他處理｜　　　　｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 錄入人：　　　　　　　　　　　　　　　填報(bào)時(shí)間：　　年　月　日 附表：四　　　　　　　追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人登記表 　　填表單位： －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜　編　號　｜　　　　　｜工作單位｜　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　姓　名　｜　　　　　｜　職務(wù)　｜　　　　｜級別｜　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜處｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜分｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜原｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜因｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜及｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜處｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜理｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜機(jī)｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜關(guān)｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜處理情況｜黨紀(jì)處分｜　　　｜政紀(jì)處分｜　　　｜其他處理｜　　｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 錄入人：　　　　　　　　　　　　　　　填報(bào)時(shí)間：　　年　月　日 附表：五　　　　　　　追究有關(guān)責(zé)任人登記表 　　填表單位： －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜　編　號　｜　　　　　｜工作單位｜　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　姓　名　｜　　　　　｜　職務(wù)　｜　　　　｜級別｜　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜處｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜分｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜原｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜因｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜及｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜處｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜理｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜機(jī)｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜關(guān)｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜處理情況｜黨紀(jì)處分｜　　　｜政紀(jì)處分｜　　　｜其他處理｜　　｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 錄入人：　　　　　　　　　　　　　　　填報(bào)時(shí)間：　　年　月　日 附表：六　　　　　　　　　　要情快報(bào) 　　報(bào)告單位： 　　簽發(fā)人：　　　　　　　　　　　　　報(bào)告時(shí)間：　　年　月　日 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜　內(nèi)容提要｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜　　　　　　　　　　報(bào)　　告　　內(nèi)　　容　　　　　　　　　　｜ ｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜快報(bào)編號｜　　　　　｜核查結(jié)果｜　　　　｜轉(zhuǎn)立案號｜　　　　｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 　　錄入人： 附件：二　　　　　　　金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門 　　　　　　　　　　 違法違紀(jì)案件填報(bào)標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)計(jì)口徑 　　為了規(guī)范和統(tǒng)一金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門違法違紀(jì)案件的統(tǒng)計(jì)工作，適應(yīng)計(jì)算機(jī)統(tǒng)計(jì)和管理案件的需要，制定本填報(bào)標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)計(jì)口徑。 　　一、填報(bào)標(biāo)準(zhǔn) 　　《金融系統(tǒng)案件立．（結(jié)）案登記表》、《金融系統(tǒng)案件銷案登記表》、《金融系統(tǒng)案件同案人立（結(jié)）案登記表》、《追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人登記表》、《追究有關(guān)責(zé)任人登記表》、《要情快報(bào)》按如下標(biāo)準(zhǔn)填報(bào)： 　　１．立案部門：指承辦該案件調(diào)查和處理的紀(jì)檢監(jiān)察部門，字?jǐn)?shù)在２０字以內(nèi)。按行別、地區(qū)、部門的順序填報(bào)。司法機(jī)關(guān)立案的案件，均視為本行已經(jīng)立案，立案部門不得填寫司法機(jī)關(guān)。 　　２．案件編號：按案件編碼規(guī)則填寫，詳見操作手冊。案件編號要與發(fā)案單位相對應(yīng)。無論立案部門是哪一級紀(jì)檢監(jiān)察部門，案件編號必須用發(fā)案單位的編號。 　　３．發(fā)案單位：指立案時(shí)案件當(dāng)事人所在的工作單位及部門。作案人作案后調(diào)離原單位的，發(fā)案單位填現(xiàn)單位。填報(bào)該項(xiàng)時(shí)，要嚴(yán)格按行別、省、地、縣單位或部門的順序，不得隨意變更、簡略，字?jǐn)?shù)在２５字之內(nèi)。 　　４．姓名：指案件當(dāng)事人的姓名，多人一案的填主要當(dāng)事人，同案人填入《金融系統(tǒng)案件同案人立（結(jié)）案登記表》。 　　５．性別：男、女。 　　６．年齡：指立案時(shí)作案人的年齡。 　　７．入行、司時(shí)間：指作案人開始從事銀行或保險(xiǎn)工作的時(shí)間。按年、月填寫。 　　８．學(xué)歷：指立案時(shí)作案人所取得的最高學(xué)歷。具體分為：小學(xué)、初中、高中、中專、大專、大學(xué)、碩士、博士。 　　９．職稱：指立案時(shí)作案人所取得的專業(yè)技術(shù)職稱。具體分為：經(jīng)濟(jì)員、助理經(jīng)濟(jì)師、經(jīng)濟(jì)師、高級經(jīng)濟(jì)師；會計(jì)員、助理會計(jì)師、會計(jì)師、高級會計(jì)師；技術(shù)員、助理工程師、工程師、高級工程師；政工員、助理政工師、政工師、高級政工師；其他。沒有專業(yè)技術(shù)職稱的，填“無”。 　　１０．政治面貌：指立案時(shí)作案人的政治面貌。具體分為：群眾、共青團(tuán)員、中共黨員、民主黨派。 　　１１．職務(wù)：指立案時(shí)作案人所在工作單位的具體職務(wù)。具體分為會計(jì)員、出納員、儲蓄員、信貸員、守庫員、采購員、票據(jù)交換員、營銷員、業(yè)務(wù)員、理賠員、交易員、副廠長、廠長、副經(jīng)理、經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、副股長、股長、科員、副科長、科長、副處長、處長、副主任、主任、副行長、行長、副局長、局長、其他。代辦員、聘用人員按實(shí)際擔(dān)任的崗位職務(wù)填寫。 　　１２．級別：指立案時(shí)作案人的級別。分為局級、副局級、處級、副處級、科級、副科級、股級、副股級、一般干部、其他人員。 　　１３．作案時(shí)間：按作案的年、月填寫，連續(xù)多次作案的填起止時(shí)間。在統(tǒng)計(jì)時(shí)，當(dāng)年和往年的區(qū)別是：本年作案以及往年開始作案到本年還有作案行為而被發(fā)現(xiàn)并立案的案件為當(dāng)年案件；往年作案但在本年發(fā)現(xiàn)并立案的案件為往年案件。 　　１４．案件性質(zhì)：按貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職、侵占、走私、販毒、賭博、腐化墮落、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反金融法規(guī)、違反政治紀(jì)律、違反組織人事紀(jì)律、誣告陷害、徇私枉法等填寫。案件性質(zhì)的概念參見中央紀(jì)委辦公廳１９９３年１１月印發(fā)的《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查辦案件工作統(tǒng)計(jì)表》填表說明和有關(guān)司法解釋。 　　１５．涉案金額：指案件當(dāng)事人的實(shí)際犯罪金額或違紀(jì)金額，以所認(rèn)定當(dāng)事人的犯罪性質(zhì)和違紀(jì)性質(zhì)確定。 　　１６．資金用途：指案件當(dāng)事人將涉案資金用于何處。主要按經(jīng)商、炒證券、炒期貨、炒房地產(chǎn)、揮霍，賭博、借他人使用、私自放貸、公款私存、攜款潛逃、其他、無等填寫。涉案金額有多種用途的只填涉案金額大的一種。填寫時(shí)應(yīng)歸類，不能歸類的在基本案情中反映。貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職以外的其他無資金用途的案件填“無”。 　　１７．非法所得：指案件當(dāng)事人利用涉案金額進(jìn)行個(gè)人營利活動或非法活動所得到的收益。沒有非法所得的不填寫。 　　１８．發(fā)案部位：指案件當(dāng)事人作案的業(yè)務(wù)崗位。具體分為單位領(lǐng)導(dǎo)、會計(jì)（除聯(lián)行部位的會計(jì)填寫“聯(lián)行會計(jì)”外，其他崗位的會計(jì)均填寫“會計(jì)”）、聯(lián)行、票據(jù)交換出納、金管、儲蓄、信貸、計(jì)劃、發(fā)行、外匯、國庫、國際業(yè)務(wù)、證券、基建、電腦部、信用卡、房地產(chǎn)、委托業(yè)務(wù)、理賠、展業(yè)、審核、行政、其他。貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職以外的案件無發(fā)案部位的填“無”。 　　１９．作案手段：指案件當(dāng)事人采取什么方法進(jìn)行作案。具體分為：電腦作案、盜用單證、盜用印章、偽造印章、偽造單證、套匯、透支、制造假賠案、挪用庫款、非法擔(dān)保、違章拆借、盜用聯(lián)行資金、收款（包括收息、收貸、吸儲、收保費(fèi)等）不入帳、以貸（賠）謀私、帳外經(jīng)營、高息融資、越權(quán)、以管謀私、做假帳、涂改票據(jù)、截留資金、回扣、其他、無。填寫時(shí)應(yīng)盡可能地歸類，一案同時(shí)涉及兩種以上手段，填寫比較有代表性的一種，其他的可在基本案情中補(bǔ)充。 　　電腦作案是指作案人利用計(jì)算機(jī)技術(shù)（如修改口令、編制、修改軟件程序、修改數(shù)據(jù)庫、破譯軟件密碼）手段竊取資金的違法犯罪行為。 　　盜用單證和偽造單證的行為都是利用票據(jù)作案。區(qū)別在于作案人利用自己保管的單證進(jìn)行作案的為偽造單證，不是利用自己保管的單證作案的屬盜用單證。盜用單證包括騙取、購買、偷竊他人保管的單證等。偽造單證包括以自己保管單證之便，套開、私開、虛開、出售、涂改單證等形式作案。 　　盜用印章和偽造印章的概念與盜用單證和偽造單證的概念外延相同。 　　貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職以外的其他無作案手段的案件填“無”。 　　２０．作案方式：分單獨(dú)作案、合伙作案、內(nèi)外勾結(jié)作案三種情況，貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職以外的其他無作案方式的案件填“無”。 　　２１．同案人數(shù)：指該案件涉及的主要當(dāng)事人以外的本行、司內(nèi)部作案人員數(shù)，本行、司以外的其他人員不包括在內(nèi)，有關(guān)情況可在基本案情中填寫。 　　２２．發(fā)現(xiàn)渠道：指發(fā)現(xiàn)案件的具體方式。分五種情況填寫： 　　（１）內(nèi)查發(fā)現(xiàn)：指本行、司或上級行、司通過各種形式的檢查而發(fā)現(xiàn)的案件，以及因作案人外逃而發(fā)現(xiàn)的案件。 　　（２）外查帶出：指發(fā)案單位以外的執(zhí)法、執(zhí)紀(jì)機(jī)關(guān)查處有關(guān)案件而帶出的案件。 　　（３）檢舉揭發(fā)：指案件線索來源于各種形式的檢舉揭發(fā)的案件。 　　（４）坦白自首：指作案人向本行、司或其他執(zhí)法、執(zhí)紀(jì)機(jī)關(guān)主動坦白交待的案件。 　　（５）其他：指貪污、挪用、賄賂、玩忽職守、失職以外的無發(fā)現(xiàn)渠道的案件。 　　２３．追回金額：指立案或結(jié)案時(shí)追回的金額，分別在立案表和結(jié)案表中填寫。不涉及金額的案件填“０”。 　　２４．立案時(shí)間：指紀(jì)檢監(jiān)察部門立案的時(shí)間。 　　２５．案發(fā)時(shí)間：指發(fā)現(xiàn)該案件的時(shí)間。 　　２６．基本案情：填寫案件主要情況，字?jǐn)?shù)在４００字以內(nèi)。 　　２７．查處部門：分紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)兩個(gè)部門。紀(jì)檢監(jiān)察部門查處指案件由金融系統(tǒng)各級行、司紀(jì)檢監(jiān)察部門直接立案查處；司法機(jī)關(guān)查處指案件由司法機(jī)關(guān)直接立案查處或金融系統(tǒng)內(nèi)部查清后移送司法機(jī)關(guān)處理。 　　２８．結(jié)案時(shí)間：指金融系統(tǒng)各行、司紀(jì)檢監(jiān)察部門對案件當(dāng)事人作出黨紀(jì)、政紀(jì)和其他處理的時(shí)間，未進(jìn)行處理的不得結(jié)案。金融系統(tǒng)已作出處理而司法機(jī)關(guān)未審結(jié)的案件，金融系統(tǒng)內(nèi)部可視為結(jié)案，待司法機(jī)關(guān)處理后再將處理結(jié)果補(bǔ)報(bào)上級機(jī)關(guān)。 　　２９．處理結(jié)果：分別按刑事處分、政紀(jì)處分、黨紀(jì)處分、其他處理四種情況填寫。一人受兩種以上處分（處理）的逐項(xiàng)填寫。 　　刑事處分具體分為死刑、死緩、無期、有期、緩刑、免訴六個(gè)檔次，不在此列的只填黨紀(jì)、政紀(jì)處分和其他處理。 　　政紀(jì)處分具體分為開除公職、開除留用、撤職、降職、降級、記大過、記過、警告。 　　黨紀(jì)處分具體分為開除黨籍、留黨察看、撤銷職務(wù)、嚴(yán)重警告、警告。 　　其他處理具體分為辭退、解聘、除名、免職、經(jīng)濟(jì)處罰、通報(bào)批評、限期調(diào)離。 　　３０．追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人數(shù)：指因本案件被追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人數(shù)。 　　３１．追究有關(guān)責(zé)任人數(shù)：指因本案件而被追究有關(guān)責(zé)任的人數(shù)。 　　３２．銷案：指經(jīng)查核后確定為不夠立案條件予以撤銷的案件。 　　３３．銷案理由：指撤銷案件的主要理由。 　　３４．銷案部門：指負(fù)責(zé)辦理銷案的部門。 　　３５．銷案時(shí)間：指批準(zhǔn)銷案的時(shí)間。 　　３６．《追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人登記表》和《追究有關(guān)責(zé)任人登記表》中的編號填該案件的案件編號。 　　３７．要情快報(bào)編號：按要情快報(bào)編碼規(guī)則填寫，詳見操作手冊附錄。各總行、司紀(jì)檢組、監(jiān)察室和各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室（監(jiān)察室）上報(bào)金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察局的《要情快報(bào)》，必須以本單位的名義并經(jīng)紀(jì)檢組、監(jiān)察專員辦公室（監(jiān)察室）領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。 　　３８．《要情快報(bào)》中的內(nèi)容提要按行別、地區(qū)、單位順序填寫，字?jǐn)?shù)限在３０字以內(nèi)。 　　３９．各登記表中錄入人、填表時(shí)間二項(xiàng)不錄入計(jì)算機(jī)。 　　二、統(tǒng)計(jì)口徑 　　（一）涉案人員的統(tǒng)計(jì)范圍 　　紀(jì)檢監(jiān)察部門立案查處的案件中，違法違紀(jì)人員既包括正式職工也包括聘用職工。 　　（二）案件件數(shù)的統(tǒng)計(jì) 　　１．案件件數(shù)以《金融系統(tǒng)案件立（結(jié)）案登記表》為準(zhǔn)。 　　２．多人一案的案件做為一個(gè)案件統(tǒng)計(jì)。尚未查結(jié)的合伙作案的案件，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人既參與了合伙作案，同時(shí)又單獨(dú)作案的雙重案件，均作為一個(gè)案件統(tǒng)計(jì)，不重復(fù)立案。 　　３．凡已上報(bào)過的案件，經(jīng)查核應(yīng)予銷案的，或因特殊情況需撤案的，立案單位必須辦理銷案手續(xù)，并通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)再次上報(bào)。據(jù)此核減案件件數(shù)。 　　（三）案件性質(zhì)的認(rèn)定 　　１．經(jīng)辦人員盜用聯(lián)行資金的案件，其性質(zhì)可根據(jù)案情分別定為挪用或貪污，不能將“盜用聯(lián)行資金”作為案件性質(zhì)填報(bào)。 　　２．內(nèi)部人員以各種手段盜竊資金的案件，凡利用職務(wù)之便進(jìn)行作案的定為貪污，與職務(wù)無關(guān)的定為盜竊。 　　３．保險(xiǎn)公司內(nèi)部工作人員單獨(dú)或內(nèi)外勾結(jié)制造的騙賠案和假賠案，其性質(zhì)根據(jù)案情分別定為貪污或受賄，不得將“騙賠案”和“假賠案”作為案件性質(zhì)填報(bào)。 　　４．玩忽職守和失職案的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)是：構(gòu)成犯罪的定為玩忽職守，不構(gòu)成犯罪的定為失職。 　　５．一人數(shù)罪的案件，其性質(zhì)以涉案金額大的填寫。 　　（四）涉案金額的計(jì)算 　　１．案件的犯罪金額或違紀(jì)金額根據(jù)當(dāng)事人的案件性質(zhì)確定，統(tǒng)一以人民幣為統(tǒng)計(jì)單位，外幣按作案時(shí)的匯率折算成人民幣。 　　２．貪污、受賄等經(jīng)濟(jì)類的案件按實(shí)際涉及金額統(tǒng)計(jì)。正常貸款活動中銀行工作人員有受賭行為的，涉案金額只填寫受賄的實(shí)際數(shù)額。 　　３．挪用公款案件，挪用一次的以實(shí)際挪用數(shù)額為準(zhǔn)；挪用數(shù)次的，金額累計(jì)相加；用后次挪用歸還前次挪用的，以挪用數(shù)額最大的一次為準(zhǔn)。 　　４．失職、玩忽職守案，立案時(shí)按涉及的風(fēng)險(xiǎn)金額計(jì)算，結(jié)案時(shí)按直接損失金額統(tǒng)計(jì)。 　　５．一人數(shù)罪（違紀(jì)）的案件金額累計(jì)計(jì)算。 　　６．有同案人的案件，應(yīng)依照主要作案人對涉案金額負(fù)全責(zé)的原則，除賄賂案件外，其他類案件的涉案金額全部記入主要作案人的涉案金額中。 　　７．在合伙作案中，如作案人分屬于不同行、司，有關(guān)行、司應(yīng)分別立案。涉案金額只填涉及本行、同的資金數(shù)額。