(中債字[2006]167號(hào)) 各結(jié)算成員： 　　為規(guī)范債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)行為，維護(hù)買斷式回購參與者合法權(quán)益，我公司制定了《中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)操作細(xì)則》（見附件），現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。原《債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)暫行細(xì)則》同時(shí)廢止。 　　二OO六年十月二十五日 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)操作細(xì)則 　　第一條　為規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購業(yè)務(wù)交易結(jié)算操作行為，根據(jù)中國(guó)人民銀行《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，制定本細(xì)則。 　　第二條　全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算成員進(jìn)行債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并按本細(xì)則進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。 　　第三條　中央結(jié)算公司為簽署《債券買斷式回購主協(xié)議》的結(jié)算成員辦理債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)。 　　第四條　結(jié)算成員達(dá)成債券買斷式回購交易后，應(yīng)及時(shí)向中央債券簿記系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“簿記系統(tǒng)”）發(fā)送債券買斷式回購業(yè)務(wù)結(jié)算指令，交易結(jié)算雙方的結(jié)算指令匹配成功后自動(dòng)生成首期結(jié)算合同和到期結(jié)算合同，簿記系統(tǒng)據(jù)此辦理債券的交割過戶手續(xù)。結(jié)算雙方應(yīng)保證買斷式回購結(jié)算業(yè)務(wù)于指定交割日日終前完成。 　　第五條　簿記系統(tǒng)通過以下兩種方式接收結(jié)算指令： 　?。ㄒ唬┙Y(jié)算雙方中的付券方在成交當(dāng)日（或交割日）通過簿記系統(tǒng)客戶端發(fā)送交易結(jié)算指令，收券方及時(shí)進(jìn)行確認(rèn)； 　?。ǘ└鶕?jù)交易系統(tǒng)在成交日傳送至簿記系統(tǒng)的交易數(shù)據(jù)，簿記系統(tǒng)生成待確認(rèn)的交易結(jié)算指令，結(jié)算雙方應(yīng)在成交當(dāng)日（或交割日）通過各自的簿記系統(tǒng)客戶端對(duì)結(jié)算指令進(jìn)行確認(rèn)。 　　第六條　債券買斷式回購交易結(jié)算雙方目前可以選擇使用的債券結(jié)算方式包括券款對(duì)付、見券付款和見款付券三種。 　　第七條　買斷式回購期間內(nèi)發(fā)生債券付息，中央結(jié)算公司收到債券發(fā)行人撥付的利息后，劃付至債權(quán)登記日日終登記的債券持有人指定的資金賬戶。 　　第八條　為規(guī)避買斷式回購交易結(jié)算違約風(fēng)險(xiǎn)，中央結(jié)算公司為結(jié)算成員提供保證券和集中保管保證金的服務(wù)，由結(jié)算雙方自行協(xié)商選擇使用。保證金集中保管的具體操作詳見中央結(jié)算公司《債券交易結(jié)算保證金集中保管操作細(xì)則》。 　　第九條　結(jié)算成員選擇保證券或由中央結(jié)算公司為其集中保管保證金的，應(yīng)事先與中央結(jié)算公司簽訂《保證金（券）保管協(xié)議》。保證券和保證金及其孳息歸提交方所有。 　　中央結(jié)算公司將結(jié)算成員提交的保證金全額存入中央結(jié)算公司在中國(guó)人民銀行的賬戶中，不得挪用。 　　第十條　結(jié)算成員選擇保證金的，應(yīng)事先在中央結(jié)算公司開立保證金專戶。 　　第十一條　在買斷式回購交易結(jié)算到期完成后，中央結(jié)算公司將對(duì)應(yīng)的保證金按照提交方在開立專戶預(yù)留印鑒卡中指定的資金匯路全額返還，提交方另有要求的除外。 　　第十二條　結(jié)算雙方應(yīng)在單筆交易的結(jié)算指令中填入完整的保證券的相關(guān)要素，并保證在約定的提交日日終前提交足額的保證券。 　　第十三條　保證券提供方可以通過簿記系統(tǒng)終端查詢債券凍結(jié)和解凍情況。 　　第十四條　債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)雙方可以通過各自的簿記系統(tǒng)終端查詢結(jié)算指令、合同交割單、賬戶資料和業(yè)務(wù)臺(tái)賬等相關(guān)憑證。 　　對(duì)于券不足或款不足所造成的結(jié)算合同失敗，結(jié)算成員可以通過各自的簿記系統(tǒng)終端查詢《交割失敗通知》和《買空（或賣空）通知》。 　　第十五條　結(jié)算成員辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)，應(yīng)按照中央結(jié)算公司相關(guān)規(guī)則，事先在中央結(jié)算公司預(yù)留所有印鑒、密押等資料。 　　第十六條　買斷式回購業(yè)務(wù)與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的應(yīng)急密押公式相同。 　　第十七條　中央結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算成員委托代辦發(fā)送應(yīng)急結(jié)算指令，中央結(jié)算公司不對(duì)結(jié)算成員用于結(jié)算的資金或債券是否足額做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。具體操作辦法見中央結(jié)算公司辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定。 　　第十八條　中央結(jié)算公司將按照人民銀行在《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定》中的授權(quán)，負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算業(yè)務(wù)的日常監(jiān)測(cè)工作，對(duì)未簽署《債券買斷式回購主協(xié)議》而開辦債券買斷式回購業(yè)務(wù)和因錯(cuò)發(fā)、漏發(fā)結(jié)算指令而導(dǎo)致在交割日未完成結(jié)算業(yè)務(wù)等違反操作規(guī)程的結(jié)算成員，視其程度發(fā)出提示或警示，并及時(shí)向人民銀行有關(guān)主管部門報(bào)告買斷式回購結(jié)算業(yè)務(wù)中的異常行為。 　　第十九條　債券買斷式回購業(yè)務(wù)到期時(shí)，結(jié)算雙方中任意一方出現(xiàn)不能履約的情況，需按照《債券買斷式回購主協(xié)議》中的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行。其中對(duì)保證券和買斷式回購標(biāo)的債券需要辦理清償過戶的，如雙方有協(xié)議，中央結(jié)算公司根據(jù)書面指令和協(xié)議辦理過戶；雙方無協(xié)議的，中央結(jié)算公司根據(jù)仲裁機(jī)關(guān)或人民法院的有效文件辦理。 　　第二十條　中國(guó)債券信息網(wǎng)（www.chinabond.com.cn）為結(jié)算成員提供買斷式回購業(yè)務(wù)的結(jié)算行情和相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息。 　　第二十一條　買斷式回購業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照《中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)收費(fèi)辦法》相關(guān)條款執(zhí)行。 　　第二十二條　本細(xì)則解釋權(quán)屬中央結(jié)算公司。 　　第二十三條　本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)行。