?行政處罰的一般程序

第一節(jié)?立案

第十六條?工商行政管理機關(guān)依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)，或者通過投訴、申訴、舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)、查處違法行為。

第十七條?工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到投訴、申訴、舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦的材料之日起七個工作日內(nèi)予以核查，并決定是否立案;特殊情況下，可以延長至十五個工作日內(nèi)決定是否立案。

第十八條?立案應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，同時附上相關(guān)材料(投訴材料、申訴材料、舉報材料、上級機關(guān)交辦或者有關(guān)部門移送的材料、當(dāng)事人提供的材料、監(jiān)督檢查報告、已核查獲取的證據(jù)等)，由縣級以上工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，辦案機構(gòu)負(fù)責(zé)人指定兩名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

第十九條?對于不予立案的投訴、舉報、申訴，經(jīng)工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由辦案機構(gòu)將結(jié)果告知具名的投訴人、申訴人、舉報人。工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)將不予立案的相關(guān)情況作書面記錄留存。

第二節(jié)?調(diào)查取證

第二十條?立案后，辦案人員應(yīng)當(dāng)及時進行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)，并可以依照法律、法規(guī)的規(guī)定進行檢查。

首次向案件當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)告知其有申請辦案人員回避的權(quán)利。

向有關(guān)單位和個人收集、調(diào)取證據(jù)時，應(yīng)當(dāng)告知其有如實提供證據(jù)的義務(wù)。

第二十一條?辦案人員調(diào)查案件，不得少于兩人。辦案人員調(diào)查取證時，一般應(yīng)當(dāng)著工商行政管理制服，并出示《中華人民共和國工商行政管理行政執(zhí)法證》。

《中華人民共和國工商行政管理行政執(zhí)法證》由國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定、核發(fā)或者授權(quán)省級工商行政管理局核發(fā)。

第二十二條?需委托其他工商行政管理機關(guān)協(xié)助調(diào)查、取證的，應(yīng)當(dāng)出具書面委托調(diào)查函，受委托的工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)積極予以協(xié)助。無法協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)及時將無法協(xié)助的情況函告委托機關(guān)。

第二十三條?辦案人員應(yīng)當(dāng)依法收集與案件有關(guān)的證據(jù)。證據(jù)包括以下幾種：

(一)書證;

(二)物證;

(三)證人證言;

(四)視聽資料、計算機數(shù)據(jù);

(五)當(dāng)事人陳述;

(六)鑒定結(jié)論;

(七)勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。

上述證據(jù)，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章等關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實，才能作為認(rèn)定事實的依據(jù)。

第二十四條?辦案人員可以詢問當(dāng)事人及證明人。詢問應(yīng)當(dāng)個別進行。詢問應(yīng)當(dāng)制作筆錄，詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對;對閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補充。涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。經(jīng)核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。辦案人員亦應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

第二十五條?辦案人員可以要求當(dāng)事人及證明人提供證明材料或者與違法行為有關(guān)的其他材料，并由材料提供人在有關(guān)材料上簽名或者蓋章。

第二十六條?辦案人員應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù);調(diào)取原始證據(jù)有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄本，由證據(jù)提供人標(biāo)明“經(jīng)核對與原件無誤”、注明出證日期、證據(jù)出處，并簽名或者蓋章。

第二十七條?從中華人民共和國領(lǐng)域外取得的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說明來源，經(jīng)所在國公證機關(guān)證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行中華人民共和國與證據(jù)所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。

在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)取得的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)具有按照有關(guān)規(guī)定辦理的證明手續(xù)。

第二十八條?對于視聽資料、計算機數(shù)據(jù)，辦案人員應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)資料的原始載體。收集原始載體有困難的，可以收集復(fù)制件，并注明制作方法、制作時間、制作人等情況。聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

第二十九條?對有違法嫌疑的物品或者場所進行檢查時，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人或者第三人在場，并制作現(xiàn)場筆錄，載明時間、地點、事件等內(nèi)容，由辦案人員、當(dāng)事人、第三人簽名或者蓋章。

必要時，可以采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場情況。

第三十條?工商行政管理機關(guān)抽樣取證時，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作抽樣記錄，對樣品加貼封條，開具物品清單，由辦案人員和當(dāng)事人在封條和相關(guān)記錄上簽名或者蓋章。

法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家有關(guān)規(guī)定對抽樣機構(gòu)或者方式有規(guī)定的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)委托相關(guān)機構(gòu)或者按規(guī)定方式抽取樣品。

第三十一條?為查明案情，需要對案件中專門事項進行鑒定的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具載明委托鑒定事項及相關(guān)材料的委托鑒定書，委托具有法定鑒定資格的鑒定機構(gòu)進行鑒定;沒有法定鑒定機構(gòu)的，可以委托其他具備鑒定條件的機構(gòu)進行鑒定。鑒定結(jié)論應(yīng)有鑒定人員簽名或者蓋章，加蓋鑒定機構(gòu)公章。

第三十二條?在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，工商行政管理機關(guān)可以對與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。

采取先行登記保存措施或者解除先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第三十三條?先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點，開具清單，由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當(dāng)事人一份，并當(dāng)場交付先行登記保存證據(jù)通知書。

先行登記保存期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第三十四條?對于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)采取以下措施：

(一)根據(jù)情況及時采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施;

(二)需要鑒定的，及時送交有關(guān)部門鑒定;

(三)違法事實成立，應(yīng)當(dāng)予以沒收的，作出行政處罰決定，沒收違法物品;

(四)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定可以查封、扣押(包括封存、扣留，下同)的，決定查封、扣押;

(五)違法事實不成立，或者違法事實成立但依法不應(yīng)當(dāng)予以查封、扣押或者沒收的，決定解除先行登記保存措施。

逾期未作出處理決定的，先行登記保存措施自動解除。

第三十五條?法律、法規(guī)規(guī)定查封、扣押等行政強制措施的，可以根據(jù)具體情況實施。采取強制措施的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有申請行政復(fù)議和提起行政訴訟的權(quán)利。

采取查封、扣押等行政強制措施，或者解除行政強制措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第三十六條?查封、扣押當(dāng)事人的財物，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點，開具清單，由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當(dāng)事人一份，并當(dāng)場交付查封、扣押財物決定書。依法先行采取查封、扣押措施的，應(yīng)當(dāng)在二十四小時內(nèi)向工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人報告，并補辦批準(zhǔn)手續(xù)。

第三十七條?扣押當(dāng)事人托運的物品，應(yīng)當(dāng)制作協(xié)助扣押通知書，通知有關(guān)運輸部門協(xié)助辦理，并書面通知當(dāng)事人。

第三十八條?對當(dāng)事人家存或者寄存的涉嫌違法物品，需要扣押的，責(zé)令當(dāng)事人取出;當(dāng)事人拒絕取出的，應(yīng)當(dāng)會同當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門將其取出，并辦理扣押手續(xù)。

第三十九條?查封、扣押的財物應(yīng)當(dāng)妥善保管，嚴(yán)禁動用、調(diào)換或者損毀。

對容易腐爛、變質(zhì)的物品，法律、法規(guī)規(guī)定可以直接先行處理的，或者當(dāng)事人同意先行處理的，經(jīng)工商行政管理機關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，在采取相關(guān)措施留存證據(jù)后可以先行處理。

被查封的物品，應(yīng)當(dāng)加貼工商行政管理機關(guān)封條，任何人不得隨意動用。

第四十條?查封、扣押的財物，經(jīng)查明確實與違法行為無關(guān)或者不再需要采取查封、扣押措施的，應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押措施，送達解除查封、扣押決定書，將查封、扣押的財物如數(shù)返還當(dāng)事人，并由辦案人員和當(dāng)事人在財物清單上簽名或者蓋章。

第四十一條?必須對自然人的人身或者住所進行檢查的，應(yīng)當(dāng)依法提請公安機關(guān)執(zhí)行，工商行政管理機關(guān)予以配合。

第四十二條?工商行政管理機關(guān)依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定采取責(zé)令當(dāng)事人暫停銷售，不得轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀有關(guān)財物等措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，書面通知當(dāng)事人，由當(dāng)事人履行。

第四十三條?辦案人員在調(diào)查取證過程中，要求當(dāng)事人在筆錄或者其他材料上簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕到場，拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)，或者無法找到當(dāng)事人的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在筆錄或其他材料上注明原因，必要時可邀請有關(guān)人員作為見證人。

第四十四條?當(dāng)事人認(rèn)為辦案人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請辦案人員回避;辦案人員認(rèn)為自己與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)申請回避。

辦案人員的回避，由工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人決定。

第四十五條?案件調(diào)查終結(jié)，或者辦案機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止調(diào)查的，按照下列方式處理：

(一)認(rèn)為違法事實成立，應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，寫出調(diào)查終結(jié)報告，草擬行政處罰建議書，連同案卷交由核審機構(gòu)核審。調(diào)查終結(jié)報告應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)事人的基本情況、違法事實、相關(guān)證據(jù)及其證明事項、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等。

(二) 認(rèn)為違法事實不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的;或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的;或者案件不屬于本機關(guān)管轄?wèi)?yīng)當(dāng)移交其他行政機關(guān)管轄的;或者涉嫌犯罪，應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)的，寫出調(diào)查終結(jié)報告，說明擬作處理的理由，報工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后根據(jù)不同情況分別處理。

第三節(jié)?核審

第四十六條?省級工商行政管理機關(guān)可以根據(jù)本轄區(qū)的實際情況，確定轄區(qū)內(nèi)各級工商行政管理機關(guān)核審案件的類型和范圍。

第四十七條?案件核審由工商行政管理機關(guān)的法制機構(gòu)負(fù)責(zé)實施。工商行政管理所以自己的名義實施行政處罰的案件，由工商行政管理所的法制員負(fù)責(zé)核審。

第四十八條?核審機構(gòu)接到辦案機構(gòu)的核審材料后，應(yīng)當(dāng)予以登記，并指定具體承辦人員負(fù)責(zé)核審工作。

第四十九條?案件核審的主要內(nèi)容包括：

(一)所辦案件是否具有管轄權(quán);

(二)當(dāng)事人的基本情況是否清楚;

(三)案件事實是否清楚、證據(jù)是否充分;

(四)定性是否準(zhǔn)確;

(五)適用依據(jù)是否正確;

(六)處罰是否適當(dāng);

(七)程序是否合法。

第五十條?核審機構(gòu)經(jīng)過對案件進行核審，提出以下書面意見和建議：

(一)對事實清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法的案件，同意辦案機構(gòu)意見，建議報機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后告知當(dāng)事人;

(二)對定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯誤、處罰不當(dāng)?shù)陌讣ㄗh辦案機構(gòu)修改;

(三)對事實不清、證據(jù)不足的案件，建議辦案機構(gòu)補正;

(四)對程序不合法的案件，建議辦案機構(gòu)糾正;

(五)對違法事實不成立或者已超過追責(zé)期限的案件，建議銷案;

(六)對違法事實輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的案件，建議不予行政處罰;

(七)對超出管轄權(quán)的案件，建議辦案機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定移送;

(八)對涉嫌犯罪的案件，建議移送司法機關(guān)。

第五十一條?核審機構(gòu)核審?fù)戤叄瑧?yīng)當(dāng)及時退卷。辦案機構(gòu)應(yīng)將案卷、擬作出的行政處罰建議及核審意見報工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人審查決定。

第五十二條?工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人對行政處罰建議批準(zhǔn)后，由辦案機構(gòu)以辦案機關(guān)的名義，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)。

采取口頭形式告知的，辦案機構(gòu)或者受委托的機關(guān)應(yīng)當(dāng)將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人在筆錄上簽名或者蓋章。

采取書面形式告知的，工商行政管理機關(guān)可以直接送達當(dāng)事人，也可以委托當(dāng)事人所在地的工商行政管理機關(guān)代為送達，還可以采取郵寄送達的方式送達當(dāng)事人。

采用上述方式無法送達的，由工商行政管理機關(guān)以公告的方式告知。

自當(dāng)事人簽收之日起三個工作日內(nèi)，或者辦案機關(guān)掛號寄出之日起十五日內(nèi)，或者自公告之日起十五日內(nèi)，當(dāng)事人未行使陳述、申辯權(quán)，也未作任何其他表示的，視為放棄此權(quán)利。

前款規(guī)定的郵寄送達，如因不可抗力或者其他特殊情況，當(dāng)事人在規(guī)定的期間沒有收到的，應(yīng)當(dāng)自實際收到之日起三個工作日內(nèi)行使權(quán)利。

凡擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。行政處罰案件的聽證程序，按照國家工商行政管理總局專項規(guī)定執(zhí)行。

第五十三條?工商行政管理機關(guān)在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰建議后，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見。對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)，認(rèn)真進行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以采納。不得因當(dāng)事人陳述、申辯、申請聽證而加重行政處罰。

第四節(jié)?決定

第五十四條?工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人經(jīng)對案件調(diào)查終結(jié)報告、核審意見或者聽證報告，當(dāng)事人的陳述、申辯意見，擬作出的行政處罰決定進行審查，根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、銷案、不予行政處罰、移送其他機關(guān)等處理決定。

第五十五條?工商行政管理機關(guān)對重大、復(fù)雜案件，或者重大違法行為給予較重處罰的案件，應(yīng)當(dāng)提交工商行政管理機關(guān)有關(guān)會議集體討論決定。

重大、復(fù)雜案件，或者重大違法行為給予較重處罰的案件范圍，由省級工商行政管理機關(guān)確定。

第五十六條?工商行政管理機關(guān)作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書的內(nèi)容包括：

(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況;

(二)違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù);

(三)行政處罰的內(nèi)容和依據(jù);

(四)采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由;

(五)行政處罰的履行方式和期限;

(六)不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限;

(七)作出行政處罰決定的工商行政管理機關(guān)的名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)加蓋作出行政處罰決定的工商行政管理機關(guān)的印章。

第五十七條?適用一般程序處理的案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出處理決定;案情復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長三十日;案情特別復(fù)雜，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由工商行政管理機關(guān)有關(guān)會議集體討論決定是否繼續(xù)延期。

案件處理過程中聽證、公告和鑒定等時間不計入前款所指的案件辦理期限。

第五十八條?工商行政管理機關(guān)對投訴、舉報、申訴所涉及的違法嫌疑人作出行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關(guān)等處理決定的，應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果告知被調(diào)查人和具名投訴人、申訴人、舉報人。

以上告知，依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)予公示的，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆绞接枰怨尽?/p>

第五十九條?已作出行政處罰決定的案件，涉嫌犯罪的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)依相關(guān)規(guī)定及時移送司法機關(guān)。