北京市第一中級(jí)人民法院

行 政 判 決 書

　　（2001）一中知初字第315號(hào)

　　原告孫付江，男，漢族，1936年2月6日出生，南京華能公司退休干部，住江蘇省南京市大廠區(qū)曉山一村4棟306號(hào)。

　　委托代理人呂恕光，男，漢族，1973年12月14日出生，北京市新起點(diǎn)律師事務(wù)所職員，住北京市東城區(qū)西頌?zāi)旰?號(hào)。

　　委托代理人孫桂祥，男，漢族，1973年2月6日出生，住江蘇省南京市玄武區(qū)黃埔花園7幢507室。

　　被告國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)，住所地北京市海淀區(qū)西土城路6號(hào)。

　　法定代表人王景川，主任。

　　委托代理人陳迎春，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)物理申訴處審查員。

　　委托代理人張滄，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)行政訴訟處審查員。

　　第三人南京飛達(dá)輸送機(jī)械廠，住所地江蘇省南京市大廠區(qū)葛關(guān)路。

　　法定代表人許福宇，廠長(zhǎng)。

　　委托代理人夏平，男，漢族，1956年1月13日出生，江蘇省專利事務(wù)所職員，住江蘇省南京市中山東路305號(hào)57幢303室。

　　委托代理人劉國(guó)平，男，漢族，1963年9月3日出生，北京康信知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司職員，住北京市海淀區(qū)石油化工科學(xué)研究院1樓3門210號(hào)。

　　第三人許福宇，男，漢族，1964年5月21日出生，南京飛達(dá)輸送機(jī)械廠廠長(zhǎng)，住江蘇省南京市大廠區(qū)葛塘鎮(zhèn)葛中路96號(hào)。

　　委托代理人童天助，男，漢族，1949年1月11日出生，江蘇省南京市司法局干部，住江蘇省南京市左所大街41號(hào)。

　　委托代理人胡潔，女，漢族，1973年10月19日出生，北京市正平律師事務(wù)所職員，住江蘇省南京市玄武區(qū)花園路70號(hào)2幢101室。

　　原告孫付江作為名稱為“全封閉皮帶調(diào)偏機(jī)”專利號(hào)為96232210.5實(shí)用新型專利（簡(jiǎn)稱本專利）的專利權(quán)人，不服被告國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)（簡(jiǎn)稱專利復(fù)審委員會(huì)）于2001年9月24日作出的第3985號(hào)無效宣告請(qǐng)求審查決定（簡(jiǎn)稱第3985號(hào)決定），向本院提起訴訟。本院于2001年10月23日受理后，依法組成合議庭，于2001年11月13日依法通知第3985號(hào)決定的相對(duì)方南京飛達(dá)輸送機(jī)械廠（簡(jiǎn)稱飛達(dá)機(jī)械廠）、許福宇作為本案第三人參加訴訟，于2001年12月6日公開開庭進(jìn)行了審理。原告孫付江的委托代理人呂恕光、孫桂祥，被告專利復(fù)審委員會(huì)委托代理人陳迎春、張滄，第三人飛達(dá)機(jī)械廠法定代表人許福宇及委托代理人夏平、劉國(guó)平，第三人許福宇及其委托代理人童天助、胡潔到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　2001年9月24日，第三人飛達(dá)機(jī)械廠、許福宇對(duì)原告擁有的本專利，以不具有新穎性、創(chuàng)造性為由向被告提出無效宣告請(qǐng)求。2001年11月5日被告專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)該無效請(qǐng)求作出第3985號(hào)決定，認(rèn)為若已有技術(shù)給出的信息已經(jīng)能夠啟示出本專利所要求保護(hù)的權(quán)利要求的技術(shù)方案，則該已有技術(shù)破壞本專利的創(chuàng)造性。若除了啟示本專利的技術(shù)方案之外，已有技術(shù)中還公開了完成其它功能的結(jié)構(gòu)，則該結(jié)構(gòu)與評(píng)價(jià)本專利的創(chuàng)造性無關(guān)。

　　一、許福宇曾于2000年7月28日向被告提出宣告本專利無效的請(qǐng)求，理由是本專利在申請(qǐng)日之前已在國(guó)內(nèi)公開使用，不具有新穎性、創(chuàng)造性。所提交的7份證據(jù)中的證據(jù)1至3與本次無效請(qǐng)求的證據(jù)1至3相同。被告于2001年3月20日對(duì)上述請(qǐng)求作出了第3210號(hào)無效宣告請(qǐng)求審查決定（簡(jiǎn)稱第3210號(hào)決定）。該決定認(rèn)定，南京龍盤輸送機(jī)械廠與華能南京電廠在本專利申請(qǐng)日前銷售了型號(hào)為TDB-X1200和TDB1000產(chǎn)品的事實(shí)。《TDL型雙向機(jī)械連桿全自動(dòng)調(diào)心托輥組、TDB-S/X型機(jī)械封閉全自動(dòng)調(diào)心托輥組產(chǎn)品說明書》是唯一揭示產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的證據(jù)，但其并沒有完全披露本專利權(quán)利要求1中的“伸到底座中的托輥支架的短軸以及檔輥支撐桿的短軸通過凸耳與連桿連接”技術(shù)特征，由此，無法認(rèn)定證據(jù)3中的產(chǎn)品即是本專利產(chǎn)品。故以本專利具有新穎性為理由，維持了本專利。由于上述證據(jù)1至3在第3210號(hào)決定中已有結(jié)論，本專利相對(duì)其具有新穎性，故本次決定對(duì)在上次請(qǐng)求中已作出決定的內(nèi)容不再進(jìn)行評(píng)述，直接引用對(duì)證據(jù)1至3所作出的結(jié)論。

　　二、在上述證據(jù)3說明書中，雖然沒有明確說明“伸到底座中的托輥支架的短軸以及檔輥支撐桿的短軸通過凸耳與連桿連接”，但在該產(chǎn)品說明書中第5頁之“5、采用的技術(shù)原理”中，有這樣的說明“因而（見圖5），任一擋輥（4）受偏移皮帶的擠碰作用帶動(dòng)左（右）托輥（1，3）偏移時(shí)，中間托輥（2）在連桿的作用下隨之同步作等角度偏轉(zhuǎn)，從而達(dá)到中間托輥與左右托輥雙向調(diào)節(jié)的目的”，由此可知，特征“伸到底座中的托輥支架的短軸以及檔輥支撐桿的短軸與連桿連接”已被公知。至于短軸是否是通過“凸耳”與連桿連接，這是本領(lǐng)域普通技術(shù)人員可以根據(jù)實(shí)際需要在常識(shí)知識(shí)范圍內(nèi)進(jìn)行選擇的，不需要花費(fèi)創(chuàng)造性的勞動(dòng)。因此權(quán)利要求1不具有我國(guó)專利法第二十二條所規(guī)定的創(chuàng)造性。

　　三、原告強(qiáng)調(diào)證據(jù)3所示產(chǎn)品與本專利權(quán)利要求1所要求保護(hù)的技術(shù)方案不同，即在該證據(jù)3的產(chǎn)品說明書中描述了“當(dāng)調(diào)節(jié)結(jié)束后，在由彈簧拉桿、壓縮彈簧等組成的回位裝置作用下，托輥組自動(dòng)復(fù)位，為下次調(diào)節(jié)作好裝備”，由此原告認(rèn)為證據(jù)3中的產(chǎn)品是 “帶彈簧”的，而本專利是“無彈簧”的，兩者的結(jié)構(gòu)根本不同。而且相對(duì)于證據(jù)3來說，本專利的權(quán)利要求1缺少一個(gè)技術(shù)特征，就意味著本專利具有創(chuàng)造性。被告認(rèn)為，若已有技術(shù)給出的信息已經(jīng)能夠啟示出本專利所要求保護(hù)的權(quán)利要求的技術(shù)方案，則該已有技術(shù)破壞本專利的創(chuàng)造性。證據(jù)3除了啟示出本專利的技術(shù)方案之外，雖然還公開了由彈簧等構(gòu)成的“機(jī)組自動(dòng)復(fù)位”機(jī)構(gòu)，但由于該機(jī)構(gòu)設(shè)置的目的是實(shí)現(xiàn)機(jī)組自動(dòng)復(fù)位的功能，因此，該“機(jī)組自動(dòng)復(fù)位”機(jī)構(gòu)的存在并不影響給予本專利技術(shù)方案的啟示，其與評(píng)價(jià)本專利的創(chuàng)造性無關(guān)。同時(shí)，證據(jù)3也沒有反映出原告所強(qiáng)調(diào)的由于該“機(jī)組自動(dòng)復(fù)位”機(jī)構(gòu)的存在而導(dǎo)致其與本專利權(quán)利要求1的技術(shù)方案存在著實(shí)質(zhì)性不同的結(jié)構(gòu)，故對(duì)原告認(rèn)為證據(jù)3中“帶彈簧”的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與本專利的“無彈簧”的技術(shù)方案存在根本不同的觀點(diǎn)不予支持。

　　四、本專利權(quán)利要求2所限定的技術(shù)特征涉及“所述的托輥支架及檔輥支撐桿的短軸”的安裝方式，它們均是“通過安放在底座上的軸承伸到底座中”，顯然，通過軸承連接是本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的公知常識(shí)，在權(quán)利要求1不具有創(chuàng)造性的情況下，從屬于該權(quán)利要求1的權(quán)利要求2也不具有創(chuàng)造性。從屬于權(quán)利要求1或2的權(quán)利要求3、4所限定的特征涉及的是托輥支架的形狀以及托輥的安裝方式，它是通過托輥架安裝的，所限定的特征可以從證據(jù)3中直接得出。因此，在權(quán)利要求1、2不具有創(chuàng)造性的情況下，權(quán)利要求3、4也不具有創(chuàng)造性。據(jù)此，被告作出第3985號(hào)決定，宣告本專利權(quán)無效。

　　原告孫付江不服被告作出的第3985號(hào)決定，在法定期限內(nèi)向本院提起訴訟，其訴稱：被告前期已經(jīng)作出第3210號(hào)決定，認(rèn)定原告的本專利具有新穎性和創(chuàng)造性，宣告本專利權(quán)有效。2001年4月30日，第三人再次對(duì)原告的該項(xiàng)專利以不具有新穎性、創(chuàng)造性為理由提出無效宣告請(qǐng)求，被告卻作出第3985號(hào)決定，以本專利不具有創(chuàng)造性為理由宣告本專利無效，該決定存在以下錯(cuò)誤。

　　一、被告認(rèn)定證據(jù)的有效性和使用證據(jù)認(rèn)定的事實(shí)存在錯(cuò)誤。被告認(rèn)定本專利不具有創(chuàng)造性所依據(jù)的證據(jù)3不具有合法的證據(jù)效力。被告前次作出的第3210號(hào)決定已經(jīng)認(rèn)定第三人提供的證據(jù)3，即南京龍盤輸送機(jī)械廠產(chǎn)品說明書無公開日期，因此不能認(rèn)定證據(jù)3為公開出版物。即不能證明證據(jù)3在原告專利申請(qǐng)日前已經(jīng)存在，因此不能作為專利權(quán)對(duì)比文件使用。該證據(jù)的證據(jù)效力已被第3210號(hào)決定否定，而第三人對(duì)被告的認(rèn)定也沒有提出異議。然而，被告作出的第3985號(hào)決定卻繞開證據(jù)3的證據(jù)效力問題，直接引用證據(jù)3中的內(nèi)容得出本專利不具有創(chuàng)造性的錯(cuò)誤結(jié)論。

　　二、被告第3985號(hào)決定在審查本專利的創(chuàng)造性時(shí)存在錯(cuò)誤。1、被告認(rèn)定本專利獨(dú)立權(quán)利要求1“伸到底座中的托輥支架的短軸以及擋輥支撐桿的短軸與連桿連接”技術(shù)特征在證據(jù)3中已被公開是錯(cuò)誤的。不僅證據(jù)3是無效的，同時(shí)本專利產(chǎn)品與證據(jù)3中的產(chǎn)品在技術(shù)特征上存在本質(zhì)差別。本專利通過對(duì)已有技術(shù)的改造在結(jié)構(gòu)上發(fā)生了重大的變更，是技術(shù)積累和智慧勞動(dòng)的成果，這不是普通技術(shù)人員在常識(shí)范圍內(nèi)可以進(jìn)行選擇的。2、被告對(duì)本專利產(chǎn)品中無彈簧特征的否定是錯(cuò)誤的。證據(jù)3中產(chǎn)品的彈簧具有“機(jī)組自動(dòng)復(fù)位的作用”。而原告專利產(chǎn)品中沒有彈簧裝置，卻具有證據(jù)3產(chǎn)品的同樣功能，這正是由于原告付出了創(chuàng)造性勞動(dòng)才以不同的技術(shù)結(jié)構(gòu)達(dá)到了相同的技術(shù)目的，并克服了原有技術(shù)存在的不足，比原有技術(shù)具有長(zhǎng)足的進(jìn)步。被告否定兩種產(chǎn)品間存在的根本性不同是錯(cuò)誤的。據(jù)此，請(qǐng)求人民法院判決：一、撤銷被告作出的第3985號(hào)決定；二、確認(rèn)本專利權(quán)有效，確認(rèn)原告為本專利的專利權(quán)人；三、本案訴訟費(fèi)用由被告承擔(dān)。

　　被告專利復(fù)審委員會(huì)辯稱：

　　一、關(guān)于第3985號(hào)決定中所涉及的證據(jù)3是否具有合法的證據(jù)效力的問題。第一、證據(jù)3是原告自己的專利產(chǎn)品說明書，它通常是隨產(chǎn)品銷售提供給客戶的，或者是作為宣傳材料提供給消費(fèi)者的。該產(chǎn)品說明書中涉及的產(chǎn)品是TDL型雙向機(jī)械連桿全自動(dòng)調(diào)心托輥組和TDB-S、TDB-X型機(jī)械封閉式全自動(dòng)調(diào)心托輥組，它與本專利同屬一個(gè)類型產(chǎn)品。因此，作為一份證明材料它是真實(shí)合法有效的。第二、第3210號(hào)決定中認(rèn)為證據(jù)3產(chǎn)品說明書上無公開日期，因此不能認(rèn)定證據(jù)3為公開出版物是正確的，對(duì)此第3985號(hào)決定也沒有否認(rèn)。雖然證據(jù)3的公開日期無法確定，但它是客觀存在的，且雙方當(dāng)事人均認(rèn)定證據(jù)1、2即兩份《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同》所示產(chǎn)品TDB-1000及TDB-1200與證據(jù)3產(chǎn)品說明書所示的產(chǎn)品一致。由于證據(jù)1、2所涉及的產(chǎn)品銷售行為均發(fā)生在本專利申請(qǐng)日前，所以該證據(jù)3中所涉及的產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)方案在本專利申請(qǐng)日前因產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售而被公開，它構(gòu)成本專利在其申請(qǐng)日前國(guó)內(nèi)公開使用的現(xiàn)有技術(shù)。

　　二、關(guān)于本專利的創(chuàng)造性問題。第一、判斷一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利是否具有新穎性和創(chuàng)造性，應(yīng)將該專利權(quán)利要求書所述技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比較，而不是將專利產(chǎn)品與現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)行比較。因此，原告用其專利產(chǎn)品與證據(jù)3中所示產(chǎn)品進(jìn)行比較而認(rèn)為其專利具有創(chuàng)造性是不正確的。第二、將原告專利權(quán)利要求1所述技術(shù)方案與上述證據(jù)1、2和3所公開的TDB-1000及TDB-1200全自動(dòng)調(diào)心托輥組相比，除短軸通過凸耳與連桿連接外，其余技術(shù)特征全部被公開，而短軸是否是通過凸耳與連桿連接，或者采用其它連接元件，這是本領(lǐng)域普通技術(shù)人員可以根據(jù)實(shí)際需要在常識(shí)知識(shí)范圍內(nèi)進(jìn)行的選擇，不需要付出創(chuàng)造性的勞動(dòng)。因此權(quán)利要求1不具有專利法第二十二條所規(guī)定的創(chuàng)造性。

　　原告專利權(quán)利要求2所限定的技術(shù)特征涉及“所述的托輥支架及檔輥支撐桿的短軸”的安裝方式，它們均是“通過安放在底座上的軸承伸到底座中”，顯然，通過軸承連接是本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的公知常識(shí)，在權(quán)利要求1不具有創(chuàng)造性的情況下，從屬權(quán)利要求2也不具有創(chuàng)造性。從屬于權(quán)利要求1或2的權(quán)利要求3、4所限定的特征涉及的是托輥支架的形狀以及托輥的安裝方式，它是通過托輥架安裝的。權(quán)利要求3、4所限定的特征可以從證據(jù)3中直接得出，因此，在權(quán)利要求1、2不具有創(chuàng)造性的情況下，權(quán)利要求3、4也不具有創(chuàng)造性。綜上所述，第3985號(hào)決定在程序上和實(shí)體上均符合法律規(guī)定，請(qǐng)求人民法院駁回原告的訴訟請(qǐng)求，維持該決定有效。

　　第三人飛達(dá)機(jī)械廠、許福宇共同陳述的意見為：一、被告作出的第3985號(hào)決定程序合法，認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，適用法律適當(dāng)，決定具有公正性、合理性，是正確的，請(qǐng)求人民法院予以維持。二、原告起訴的理由不能成立。關(guān)于證據(jù)3的證據(jù)效力問題。證據(jù)1、2均是本專利申請(qǐng)日前的《工業(yè)產(chǎn)品銷售合同》，原告代理人于2001年8月24日在被告舉行的口審中表示“我們對(duì)請(qǐng)求方的證據(jù)1、2、3的形式要件，他們的真實(shí)性及彼此間的內(nèi)在關(guān)系不持異議”，原告對(duì)證據(jù)1、2的證據(jù)性已經(jīng)表示承認(rèn)。原告也承認(rèn)證據(jù)1、2中的產(chǎn)品與證據(jù)3中的產(chǎn)品一致，只是與其專利產(chǎn)品的區(qū)別在于前者有彈簧，后者無彈簧。據(jù)此，上述證據(jù)具有證據(jù)性且相互印證，構(gòu)成本專利申請(qǐng)日前國(guó)內(nèi)公開使用的現(xiàn)有技術(shù)。原告在訴狀中對(duì)證據(jù)3的效力予以否定，與其在口審中的態(tài)度前后不一、自相矛盾。原告的證據(jù)6與其他證據(jù)相互矛盾，不具有真實(shí)性。故請(qǐng)求依法維持第3985號(hào)決定，駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

　　經(jīng)審理查明：

　　1996年7月2日，原告向原國(guó)家專利局提出名稱為“全封閉皮帶調(diào)偏機(jī)”的實(shí)用新型專利申請(qǐng)，該申請(qǐng)于1998年9月2日被授權(quán)公告，專利號(hào)為96232210.5，專利權(quán)人為孫付江。該專利權(quán)利要求書內(nèi)容為：

　　“1、一種全封閉皮帶調(diào)偏機(jī)，由底座、托輥支架、檔輥支撐桿、托輥和檔輥組成，其特征在于：a.托輥支架上設(shè)有托輥架，并裝有托輥，托輥支架下部中央設(shè)有短軸伸到底座中；b.左右兩個(gè)檔輥支撐桿頂端均設(shè)有檔輥，其未端固設(shè)有短軸伸到底座中；c.伸到底座中的托輥支架的短軸以及檔輥支撐桿的短軸通過凸耳與連桿連接。2、根據(jù)權(quán)利要求1所述的全封閉皮帶調(diào)偏機(jī)，其特征在于：所述的托輥支架及檔輥支撐桿的短軸均通過安放在底座上的軸承伸到底座中。3、根據(jù)權(quán)利要求1或2所述的全封閉皮帶調(diào)偏機(jī)，其特征在于：所述的托輥支架呈元寶底形，其中間及兩上斜邊均設(shè)托輥架，托輥架上裝有托輥。4、根據(jù)權(quán)利要求1或2所述的全封閉皮帶調(diào)偏機(jī)，其特征在于：所述的托輥支架呈水平狀，并設(shè)有托輥架，托輥架上裝有托輥。”本專利說明書相關(guān)內(nèi)容為，本實(shí)用新型的目的在于，針對(duì)現(xiàn)有技術(shù)中存在的調(diào)偏機(jī)構(gòu)均暴露在外，使用一段時(shí)間后，必須經(jīng)常清理，否則極易卡死，且調(diào)偏機(jī)構(gòu)復(fù)雜，生產(chǎn)成本高，安裝調(diào)試?yán)щy，尤其是彈簧的彈力不易把握的問題，設(shè)計(jì)一種調(diào)偏機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單，調(diào)偏靈敏且連動(dòng)機(jī)構(gòu)隱藏在底座之中的全封閉皮帶調(diào)偏機(jī)。優(yōu)點(diǎn)在于，調(diào)偏機(jī)構(gòu)極其簡(jiǎn)單，動(dòng)作靈敏，且整個(gè)連動(dòng)機(jī)構(gòu)均隱藏在底座之中，不易被粉塵卡死。

　　第三人許福宇曾于2000年7月28日，以本專利不具有新穎性、創(chuàng)造性為理由向被告提出宣告本專利無效的請(qǐng)求。被告于2001年3月20日作出第3210號(hào)決定，以本專利具有新穎性、創(chuàng)造性為理由，維持了本專利。該決定認(rèn)定，在本專利申請(qǐng)日前存在型號(hào)為TDB-X1200和TDB1000產(chǎn)品已經(jīng)銷售的事實(shí)；許福宇提交的（2000）寧證內(nèi)民字第1744號(hào)《公證書》中的《TDL型雙向機(jī)械連桿全自動(dòng)調(diào)心托輥組、TDB-S/X型機(jī)械封閉全自動(dòng)調(diào)心托輥組產(chǎn)品說明書》（簡(jiǎn)稱《說明書》）上無公開日期，不能認(rèn)定該證據(jù)為公開出版物；《說明書》中的產(chǎn)品與其他證據(jù)中的合同以及增值稅專用發(fā)票所列產(chǎn)品型號(hào)相同；《說明書》中第5頁雖然有“…中間托輥在連桿的作用下隨之同步作等角度偏轉(zhuǎn)，從而達(dá)到中間托輥與左右托輥雙向調(diào)節(jié)的目的”的說明，但并沒有完全披露本專利權(quán)利要求1中的“伸到底座中的托輥支架的短軸以及檔輥支撐桿的短軸通過凸耳與連桿連接”技術(shù)特征，無法認(rèn)定該《說明書》中的產(chǎn)品即是本專利產(chǎn)品，也無法與其他證據(jù)結(jié)合證明本專利產(chǎn)品在申請(qǐng)日前已經(jīng)制造、銷售，在國(guó)內(nèi)公開使用的事實(shí)。因此，認(rèn)定本專利具有新穎性。該決定同時(shí)認(rèn)定許福宇提交的其他證據(jù)不能揭示本專利所具有的托輥支架上的所有托輥均參與調(diào)偏，其連桿傳動(dòng)機(jī)構(gòu)位于底座中，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)調(diào)偏機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單，調(diào)偏靈敏且連動(dòng)機(jī)構(gòu)隱藏在底座之中的目的。據(jù)此認(rèn)定本專利具有創(chuàng)造性。

　　2001年4月30日，第三人飛達(dá)機(jī)械廠、許福宇提交與第3210號(hào)決定涉及的主要證據(jù)相同的證據(jù)，以本專利申請(qǐng)日前原告已銷售了與本專利結(jié)構(gòu)相同的產(chǎn)品，本專利不具有新穎性、創(chuàng)造性為理由請(qǐng)求宣告本專利無效。在2001年8月24日被告主持的口頭審理中，當(dāng)事人雙方均確認(rèn)第三人提交的證據(jù)《說明書》中所示產(chǎn)品與合同和增值稅專用發(fā)票等證據(jù)所示產(chǎn)品的型號(hào)相同。原告認(rèn)為本專利與證據(jù)中產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)區(qū)別在于，本專利是“無彈簧”結(jié)構(gòu)，而證據(jù)所示兩種產(chǎn)品有彈簧結(jié)構(gòu)。2001年9月24日被告作出第3985號(hào)決定，以本專利不具有創(chuàng)造性為理由宣告本專利無效。

　　在本院庭審中，原告、被告分別提交了以下相同的證據(jù)：本專利說明書、第3985號(hào)決定、第3210號(hào)決定和《說明書》。被告同時(shí)提交了無效程序中的證據(jù)1（2000）寧證內(nèi)民字第1742號(hào)《公證書》中的南京龍盤輸送機(jī)械廠與華能南京電廠TDB-X1200產(chǎn)品《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同》、證據(jù)2（2000）寧證內(nèi)民字第1743號(hào)《公證書》中的南京龍盤輸送機(jī)械廠與華能南京電廠TDB1000產(chǎn)品《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同》（兩份）；證據(jù)3（2000）寧證內(nèi)民字第1744號(hào)《公證書》中的《說明書》、NO01257329江蘇省增值稅專用發(fā)票、NO02337488江蘇省增值稅專用發(fā)票，并提交了2001年8月24日專利復(fù)審委員會(huì)口頭審理記錄表（附頁）。原告同時(shí)提交了證明《說明書》印制時(shí)間的中國(guó)人民解放軍第七二一四工廠（簡(jiǎn)稱七二一四工廠）證明、該廠No02917101號(hào)江蘇省增值稅專用發(fā)票和該廠《說明書》送貨回單。原告當(dāng)庭新提交了證明上述《說明書》、七二一四工廠證明、No02917101號(hào)江蘇省增值稅專用發(fā)票、送貨回單與原件相符的（2001）寧證內(nèi)經(jīng)字第4326號(hào)《公證書》以及ZL96231069.7號(hào)名稱為“離合式輸送帶糾偏機(jī)”實(shí)用新型專利說明書。在庭審質(zhì)證中，原告對(duì)被告證據(jù)3以外的證據(jù)的有效性不持異議，同時(shí)認(rèn)為，根據(jù)七二一四工廠證明，《說明書》的公開時(shí)間是在1996年7月19日本專利申請(qǐng)日之后，因此《說明書》不能作為評(píng)價(jià)本專利創(chuàng)造性的對(duì)比文件。被告對(duì)原告庭審前提交的證據(jù)的真實(shí)性不持異議，對(duì)原告當(dāng)庭提交的證據(jù)認(rèn)為，該證據(jù)未在無效程序中提交，且證據(jù)不能清楚證明其產(chǎn)品種類、《說明書》印刷日期、第幾次印刷，不能證明本專利產(chǎn)品在其申請(qǐng)日前未公開銷售的事實(shí)，因此不能作為本案證據(jù)。第三人對(duì)原告在庭前和當(dāng)庭提交的證明《說明書》交貨日期的證據(jù)均表示異議，認(rèn)為原告提交的ZL96231069.7號(hào)名稱為離合式輸送帶糾偏機(jī)實(shí)用新型專利說明書與本案無關(guān)。第三人未提交訴訟證據(jù)。

　　上述事實(shí)，有經(jīng)過當(dāng)事人確認(rèn)的以下書證復(fù)印件，即第3985號(hào)決定、第3210號(hào)決定、（2000）寧證內(nèi)民字第1742號(hào)《公證書》中的南京龍盤輸送機(jī)械廠《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同》、（2000）寧證內(nèi)民字第1743號(hào)《公證書》中的華能南京電廠《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同》、（2000）寧證內(nèi)民字第1744號(hào)《公證書》中的《TDL型雙向機(jī)械連桿全自動(dòng)調(diào)心托輥組、TDB-S/X型機(jī)械封閉全自動(dòng)調(diào)心托輥組產(chǎn)品說明書》（該公證書另附有NO01257329、NO02337488江蘇省增值稅專用發(fā)票）、2001年8月24日專利復(fù)審委員會(huì)口頭審理記錄表（附頁），以及當(dāng)事人在庭審中的陳述筆錄在案佐證。

　　本院認(rèn)為：根據(jù)本院查明的事實(shí)，本案存在以下焦點(diǎn)。

　　第一，關(guān)于證據(jù)效力。因被告作出的第3210號(hào)決定是生效決定，該決定認(rèn)定的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)作為本案的事實(shí)根據(jù)。該決定認(rèn)定，根據(jù)第三人提交的《說明書》合同和銷售發(fā)票可知，《說明書》中所列產(chǎn)品在本專利申請(qǐng)日前已經(jīng)銷售。據(jù)此本案可以認(rèn)定，《說明書》中的產(chǎn)品在本專利申請(qǐng)日前已經(jīng)銷售的事實(shí)成立，而載有申請(qǐng)日前銷售的本專利同類產(chǎn)品技術(shù)內(nèi)容的《說明書》，對(duì)評(píng)價(jià)本專利的創(chuàng)造性具有證據(jù)效力，可以作為對(duì)比文件使用。

　　第二，關(guān)于本專利的創(chuàng)造性。我國(guó)專利法規(guī)定，創(chuàng)造性是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。據(jù)此可以看出，實(shí)用新型的創(chuàng)造性與發(fā)明的創(chuàng)造性評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)不同。本專利權(quán)利要求1的技術(shù)方案體現(xiàn)的發(fā)明點(diǎn)在于全封閉皮帶調(diào)偏機(jī)的機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單，動(dòng)作靈敏，整個(gè)連動(dòng)機(jī)構(gòu)均隱藏在底座之中，不易被粉塵卡死。這種機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單、動(dòng)作靈敏的技術(shù)效果是因?qū)F(xiàn)有技術(shù)的彈簧彈性連接改變?yōu)槎梯S通過凸耳與連桿連接的鋼性連接所實(shí)現(xiàn)。對(duì)此，被告的第3210號(hào)決定也作出了本專利實(shí)現(xiàn)了調(diào)偏機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單，調(diào)偏靈敏且連動(dòng)機(jī)構(gòu)隱藏在底座之中的發(fā)明目的認(rèn)定。

　　在本案涉及的第3985號(hào)決定中，被告認(rèn)定本專利權(quán)利要求1技術(shù)特征“伸到底座中的托輥支架的短軸以及檔輥支撐桿的短軸與連桿連接”已被公知，并認(rèn)為短軸是否是通過凸耳與連桿連接，這是本領(lǐng)域普通技術(shù)人員可以根據(jù)實(shí)際需要在常識(shí)知識(shí)范圍內(nèi)進(jìn)行選擇的，不需要花費(fèi)創(chuàng)造性的勞動(dòng)，據(jù)此認(rèn)為已有技術(shù)給出的信息已經(jīng)啟示出了本專利所要求保護(hù)的權(quán)利要求的技術(shù)方案。對(duì)此，本院認(rèn)為，我國(guó)行政訴訟法第三十二條規(guī)定了被告對(duì)作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)提供作出具體行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件。在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定公布的《審查指南》第四部分第一章也確立了誰主張誰舉證的原則。被告將本專利權(quán)利要求1中的“伸到底座中的托輥支架的短軸以及檔輥支撐桿的短軸通過凸耳與連桿連接”技術(shù)特征中的“通過凸耳與連桿連接”的連接方式認(rèn)定為本領(lǐng)域普通技術(shù)人員可以顯而易見進(jìn)行選擇的，但對(duì)此結(jié)論被告并未列舉本技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)教科書的內(nèi)容加以佐證，也未提交本領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)人員如何可以在常識(shí)知識(shí)范圍內(nèi)進(jìn)行選擇的證據(jù)。因此，被告對(duì)其主張未盡舉證責(zé)任，其上述認(rèn)定缺乏事實(shí)根據(jù)，不能成立，本院不予支持。故被告作出的第3985號(hào)決定認(rèn)定本專利不具有創(chuàng)造性，因證據(jù)不足，不能成立，該決定應(yīng)當(dāng)予以撤銷。

　　綜上，被告作出的第3985號(hào)決定認(rèn)定事實(shí)不清、主要證據(jù)不足，應(yīng)予撤銷。依照《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第五十四條第（二）項(xiàng)第1目之規(guī)定，判決如下：

　　撤銷國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)作出的第3985號(hào)無效宣告請(qǐng)求審查決定。

　　案件受理費(fèi)1000元，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)負(fù)擔(dān)（于本判決生效后7日內(nèi)交納）。

　　如不服本判決，可在本判決書送達(dá)之日起15日內(nèi)向本院提交上訴狀及副本，交納上訴案件受理費(fèi)1000元，上訴于北京市高級(jí)人民法院。上訴期滿后7日內(nèi)未交納上訴案件受理費(fèi)的，按自動(dòng)撤回上訴處理。

　　審 判 長(zhǎng) 婁宇紅

　　代理審判員 蘇 杭

　　代理審判員 張廣良

　　二 ○ ○ 三 年 一 月 二 十 一 日

　　書 記 員 姜庶偉