融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法，為加強(qiáng)董事資格管理，經(jīng)2010年7月23日融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議第三次會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行，促進(jìn)融資性擔(dān)保行業(yè)合法穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》，制定本辦法第二條本辦法所稱董事是指董事長、副董事長，融資性擔(dān)保公司的獨(dú)立董事和其他董事會成員

本辦法所稱監(jiān)事是指總監(jiān)事，本辦法所稱高級管理人員是指融資性擔(dān)保公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席合規(guī)官，融資性擔(dān)保公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和對公司經(jīng)營管理有決策權(quán)或者在公司風(fēng)險(xiǎn)控制中發(fā)揮重要作用的其他人員，未擔(dān)任前三款所列職務(wù)或者實(shí)際履行融資性擔(dān)保公司職責(zé)的人員董事們，融資性擔(dān)保公司分公司總經(jīng)理的任職資格管理，適用本辦法第三條董事、監(jiān)事、高級管理人員的有關(guān)規(guī)定，融資性擔(dān)保公司的監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其任職資格。

第四條本辦法所稱監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指省人民政府指定的部門，自治區(qū)、直轄市負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)融資性擔(dān)保公司的監(jiān)督管理

第二章董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格第五條董事，融資性擔(dān)保公司的監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備下列資格：（一）具有完全民事行為能力；（二）守法、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德、品行和信譽(yù)；（三）熟悉經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)，財(cái)務(wù)和擔(dān)保，具有良好的合規(guī)意識和審慎經(jīng)營意識

（4）具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗(yàn)和能力

第六條下列人員不得擔(dān)任董事：，融資性擔(dān)保公司的監(jiān)事、高級管理人員：一、有故意或者重大過失犯罪記錄的；二、違反職業(yè)道德或者嚴(yán)重失職，給所在機(jī)構(gòu)造成重大損失或者不良影響的；三、最近五年內(nèi)，曾擔(dān)任因非法經(jīng)營被吊銷、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照的單位的董事、監(jiān)事、高級管理人員，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任

（四）在履行職務(wù)時(shí)提供虛假信息，違反誠實(shí)信用原則的，或者指使、參與本機(jī)構(gòu)對抗法律監(jiān)督或者案件調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的

（五）董事資格，監(jiān)事、高級管理人員被撤銷或者禁止從事?lián)！⒔鹑跇I(yè)工作年限未滿的；（六）提交虛假申請材料或者明知不符合本辦法規(guī)定的資格條件，騙取資格批準(zhǔn)的，受賄及其他不正當(dāng)手段（七）個(gè)人或配偶有大量到期未償債務(wù)（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形，除符合本辦法第五條、第六條規(guī)定外，擬任獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)是法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、會計(jì)、擔(dān)保等方面的專業(yè)人員，不得與擬任融資性擔(dān)保公司發(fā)生利益沖突

第八條融資性擔(dān)保公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)從事?lián)！⒇?cái)務(wù)工作三年以上，或從事相關(guān)行業(yè)5年以上

融資性擔(dān)保公司的高級管理人員應(yīng)了解其崗位職責(zé)，熟悉所任職公司的管理框架和盈利模式，熟悉所任職公司的內(nèi)部控制制度，具有與其崗位相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

融資性擔(dān)保公司的高級管理人員不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職，但經(jīng)監(jiān)管部門同意的除外

第三章董事資格管理，第九條融資性擔(dān)保公司申請批準(zhǔn)董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格時(shí)，向監(jiān)管部門提交下列申請材料：

（1）由申請人授權(quán)簽字并加蓋公章的向監(jiān)管部門提交的申請書。申請書應(yīng)說明候選人的職位、職責(zé)和權(quán)限，以及該職位在公司組織結(jié)構(gòu)中的位置

（2）候選人的身份證明和學(xué)歷證明復(fù)印件，候選人的簡歷和未來工作計(jì)劃

（3）候選人簽署的聲明以及就職后遵守法律和履行職責(zé)的承諾。聲明應(yīng)包括候選人沒有犯罪或其他不良行為記錄，候選人或其配偶沒有大量到期未償債務(wù)，候選人與擬任職位之間不存在利益沖突，行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員的聘任應(yīng)當(dāng)召開股東會或者董事會會議，（五）監(jiān)管部門要求的其他材料第十條監(jiān)管部門可以約見董事、監(jiān)事、高級管理人員，在任職前進(jìn)行談話或者審查，第十一條融資性擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)新設(shè)時(shí)，可以受理董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格核準(zhǔn)申請，第十二條跨省、自治區(qū)、直轄市融資性擔(dān)保公司分公司總經(jīng)理的任職資格，由分公司所在地監(jiān)管部門批準(zhǔn)，總行應(yīng)向分支機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門備案第十三條董事，融資性擔(dān)保公司的監(jiān)事、高級管理人員的任職資格未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得履行職務(wù)

第四章附則第十四條實(shí)際履行董事職務(wù)人員的任職資格管理，公司制以外的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的監(jiān)事、高級管理人員參照本辦法執(zhí)行

第十五條各省融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門，自治區(qū)、直轄市人民政府可以根據(jù)本辦法的規(guī)定制定實(shí)施細(xì)則，本辦法發(fā)布前，融資性擔(dān)保公司的監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門重新確認(rèn)其任職資格。不具備本辦法規(guī)定的任職資格，但具有實(shí)際履行職責(zé)能力的，經(jīng)監(jiān)管部門考核認(rèn)定，可以取得任職資格。具體認(rèn)定辦法由各省、自治區(qū)、直轄市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門制定

第十七條本辦法自發(fā)布之日起施行