法發(fā)[2012]7號

　　各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院：

　　現(xiàn)將《最高人民法院關(guān)于在審判執(zhí)行工作中切實(shí)規(guī)范自由裁量權(quán)行使保障法律統(tǒng)一適用的指導(dǎo)意見》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。

　　二○一二年二月二十八日

　　最高人民法院關(guān)于在審判執(zhí)行工作中切實(shí)規(guī)范自由裁量權(quán)行使保障法律統(tǒng)一適用的指導(dǎo)意見

　　中國特色社會主義法律體系如期形成，標(biāo)志著依法治國基本方略的貫徹實(shí)施進(jìn)入了一個(gè)新階段，人民法院依法履行職責(zé)、維護(hù)法制統(tǒng)一、建設(shè)社會主義法治國家的責(zé)任更加重大。我國正處在重要的社會轉(zhuǎn)型期，審判工作中不斷出現(xiàn)新情況、新問題;加之，我國地域遼闊、人口眾多、民族多樣性等諸多因素，造成經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不平衡。這就要求人民法院在強(qiáng)化法律統(tǒng)一適用的同時(shí)，正確運(yùn)用司法政策，規(guī)范行使自由裁量權(quán)，充分發(fā)揮自由裁量權(quán)在保障法律正確實(shí)施，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，維護(hù)司法公正，提升司法公信力等方面的積極作用。現(xiàn)就人民法院在審判執(zhí)行工作中切實(shí)規(guī)范自由裁量權(quán)行使，保障法律統(tǒng)一適用的若干問題，提出以下指導(dǎo)意見：

　　一、正確認(rèn)識自由裁量權(quán)。自由裁量權(quán)是人民法院在審理案件過程中，根據(jù)法律規(guī)定和立法精神，秉持正確司法理念，運(yùn)用科學(xué)方法，對案件事實(shí)認(rèn)定、法律適用以及程序處理等問題進(jìn)行分析和判斷，并最終作出依法有據(jù)、公平公正、合情合理裁判的權(quán)力。

　　二、自由裁量權(quán)的行使條件。人民法院在審理案件過程中，對下列情形依法行使自由裁量權(quán)：

　　(一)法律規(guī)定由人民法院根據(jù)案件具體情況進(jìn)行裁量的;(二)法律規(guī)定由人民法院從幾種法定情形中選擇其一進(jìn)行裁量，或者在法定的范圍、幅度內(nèi)進(jìn)行裁量的;(三)根據(jù)案件具體情況需要對法律精神、規(guī)則或者條文進(jìn)行闡釋的;(四)根據(jù)案件具體情況需要對證據(jù)規(guī)則進(jìn)行闡釋或者對案件涉及的爭議事實(shí)進(jìn)行裁量認(rèn)定的;(五)根據(jù)案件具體情況需要行使自由裁量權(quán)的其他情形。

　　三、自由裁量權(quán)的行使原則。(一)合法原則。要嚴(yán)格依據(jù)法律規(guī)定，遵循法定程序和正確裁判方法，符合法律、法規(guī)和司法解釋的精神以及基本法理的要求，行使自由裁量權(quán)。不能違反法律明確、具體的規(guī)定。(二)合理原則。要從維護(hù)社會公平正義的價(jià)值觀出發(fā)，充分考慮公共政策、社會主流價(jià)值觀念、社會發(fā)展的階段性、社會公眾的認(rèn)同度等因素，堅(jiān)持正確的裁判理念，努力增強(qiáng)行使自由裁量權(quán)的確定性和可預(yù)測性，確保裁判結(jié)果符合社會發(fā)展方向。(三)公正原則。要秉持司法良知，恪守職業(yè)道德，堅(jiān)持實(shí)體公正與程序公正并重。堅(jiān)持法律面前人人平等，排除干擾，保持中立，避免偏頗。注重裁量結(jié)果與社會公眾對公平正義普遍理解的契合性，確保裁判結(jié)果符合司法公平正義的要求。(四)審慎原則。要嚴(yán)把案件事實(shí)關(guān)、程序關(guān)和法律適用關(guān)，在充分理解法律精神、依法認(rèn)定案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，審慎衡量、仔細(xì)求證，同時(shí)注意司法行為的適當(dāng)性和必要性，努力實(shí)現(xiàn)辦案的法律效果和社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。

　　四、正確運(yùn)用證據(jù)規(guī)則。行使自由裁量權(quán)，要正確運(yùn)用證據(jù)規(guī)則，從保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益、有利查明事實(shí)和程序正當(dāng)?shù)慕嵌龋侠矸峙渑e證責(zé)任，全面、客觀、準(zhǔn)確認(rèn)定證據(jù)的證明力，嚴(yán)格依證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)，努力實(shí)現(xiàn)法律事實(shí)與客觀事實(shí)的統(tǒng)一。

　　五、正確運(yùn)用法律適用方法。行使自由裁量權(quán)，要處理好上位法與下位法、新法與舊法、特別法與一般法的關(guān)系，正確選擇所應(yīng)適用的法律;難以確定如何適用法律的，應(yīng)按照立法法的規(guī)定報(bào)請有關(guān)機(jī)關(guān)裁決，以維護(hù)社會主義法制的統(tǒng)一。對同一事項(xiàng)同一法律存在一般規(guī)定和特別規(guī)定的，應(yīng)優(yōu)先適用特別規(guī)定。要正確把握法律、法規(guī)和司法解釋中除明確列舉之外的概括性條款規(guī)定，確保適用結(jié)果符合立法原意。

　　六、正確運(yùn)用法律解釋方法。行使自由裁量權(quán)，要結(jié)合立法宗旨和立法原意、法律原則、國家政策、司法政策等因素，綜合運(yùn)用各種解釋方法，對法律條文作出最能實(shí)現(xiàn)社會公平正義、最具現(xiàn)實(shí)合理性的解釋。

　　七、正確運(yùn)用利益衡量方法。行使自由裁量權(quán)，要綜合考量案件所涉各種利益關(guān)系，對相互沖突的權(quán)利或利益進(jìn)行權(quán)衡與取舍，正確處理好公共利益與個(gè)人利益、人身利益與財(cái)產(chǎn)利益、生存利益與商業(yè)利益的關(guān)系，保護(hù)合法利益，抑制非法利益，努力實(shí)現(xiàn)利益最大化、損害最小化。

　　八、強(qiáng)化訴訟程序規(guī)范。行使自由裁量權(quán)，要嚴(yán)格依照程序法的規(guī)定，充分保障各方當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。要充分尊重當(dāng)事人的處分權(quán)，依法保障當(dāng)事人的辯論權(quán)，對可能影響當(dāng)事人實(shí)體性權(quán)利或程序性權(quán)利的自由裁量事項(xiàng)，應(yīng)將其作為案件爭議焦點(diǎn)，充分聽取當(dāng)事人的意見;要完善相對獨(dú)立的量刑程序，將量刑納入庭審過程;要充分保障當(dāng)事人的知情權(quán)，并根據(jù)當(dāng)事人的要求，向當(dāng)事人釋明行使自由裁量權(quán)的依據(jù)、考量因素等事項(xiàng)。

　　九、強(qiáng)化審判組織規(guī)范。要進(jìn)一步強(qiáng)化合議庭審判職責(zé)，確保全體成員對案件審理、評議、裁判過程的平等參與，充分發(fā)揮自由裁量權(quán)行使的集體把關(guān)機(jī)制。自由裁量權(quán)的行使涉及對法律條文的闡釋、對不確定概念的理解、對證據(jù)規(guī)則的把握以及其他可能影響當(dāng)事人重大實(shí)體性權(quán)利或程序性權(quán)利事項(xiàng)，且有重大爭議的，可報(bào)請審判委員會討論決定，確保法律適用的統(tǒng)一。

　　十、強(qiáng)化裁判文書規(guī)范。要加強(qiáng)裁判文書中對案件事實(shí)認(rèn)定理由的論證，使當(dāng)事人和社會公眾知悉法院對證據(jù)材料的認(rèn)定及采信理由。要公開援引和適用的法律條文，并結(jié)合案件事實(shí)闡明法律適用的理由，充分論述自由裁量結(jié)果的正當(dāng)性和合理性，提高司法裁判的公信力和權(quán)威性。

　　十一、強(qiáng)化審判管理。要加強(qiáng)院長、庭長對審判活動的管理。要將自由裁量權(quán)的行使納入案件質(zhì)量評查范圍，建立健全長效機(jī)制，完善評查標(biāo)準(zhǔn)。對自由裁量內(nèi)容不合法、違反法定程序、結(jié)果顯失公正以及其他不當(dāng)行使自由裁量權(quán)的情形，要結(jié)合審判質(zhì)量考核的相關(guān)規(guī)定予以處理;裁判確有錯(cuò)誤，符合再審條件的，要按照審判監(jiān)督程序進(jìn)行再審。

　　十二、合理規(guī)范審級監(jiān)督。要正確處理依法改判與維護(hù)司法裁判穩(wěn)定性的關(guān)系，不斷總結(jié)和規(guī)范二審、再審糾錯(cuò)原則，努力實(shí)現(xiàn)裁判標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。下級人民法院依法正當(dāng)行使自由裁量權(quán)作出的裁判結(jié)果，上級人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以維持;下級人民法院行使自由裁量權(quán)明顯不當(dāng)?shù)模霞壢嗣穹ㄔ嚎梢杂枰猿蜂N或變更;原審人民法院行使自由裁量權(quán)顯著不當(dāng)?shù)模凑諏徟斜O(jiān)督程序予以撤銷或變更。

　　十三、加強(qiáng)司法解釋。最高人民法院要針對審判實(shí)踐中的新情況、新問題，及時(shí)開展有針對性的司法調(diào)研。通過司法解釋或司法政策，細(xì)化立法中的原則性條款和幅度過寬條款，規(guī)范選擇性條款和授權(quán)條款，統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)。要進(jìn)一步提高司法解釋和司法政策的質(zhì)量，及時(shí)清理已過時(shí)或與新法產(chǎn)生沖突的司法解釋，避免引起歧義或規(guī)則沖突。

　　十四、加強(qiáng)案例指導(dǎo)。各級人民法院要及時(shí)收集、整理涉及自由裁量權(quán)行使的典型案例，逐級上報(bào)最高人民法院。最高人民法院在公布的指導(dǎo)性案例中，要有針對性地篩選出在訴訟程序展開、案件事實(shí)認(rèn)定和法律適用中涉及自由裁量事項(xiàng)的案例，對考量因素和裁量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行類型化。上級人民法院要及時(shí)掌握轄區(qū)內(nèi)自由裁量權(quán)的行使情況，不斷總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，提高自由裁量權(quán)行使的質(zhì)量。

　　十五、不斷統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)。各級人民法院內(nèi)部對同一類型案件行使自由裁量權(quán)的，要嚴(yán)格、準(zhǔn)確適用法律、司法解釋，參照指導(dǎo)性案例，努力做到類似案件類似處理。下級人民法院對所審理的案件，認(rèn)為存在需要統(tǒng)一裁量標(biāo)準(zhǔn)的，要書面報(bào)告上級人民法院。在案件審理中，發(fā)現(xiàn)不同人民法院對同類案件的處理存在明顯不同裁量標(biāo)準(zhǔn)的，要及時(shí)將情況逐級上報(bào)共同的上級人民法院予以協(xié)調(diào)解決。自由裁量權(quán)的行使涉及具有普遍法律適用意義的新型、疑難問題的，要逐級書面報(bào)告最高人民法院。

　　十六、加強(qiáng)法官職業(yè)保障。要嚴(yán)格執(zhí)行憲法、法官法的規(guī)定，增強(qiáng)法官職業(yè)榮譽(yù)感，保障法官正當(dāng)行使自由裁量權(quán)。要大力建設(shè)學(xué)習(xí)型法院，全面提升司法能力。要加強(qiáng)法制宣傳，引導(dǎo)社會和公眾正確認(rèn)識自由裁量權(quán)在司法審判中的必要性、正當(dāng)性，不斷提高社會公眾對依法行使自由裁量權(quán)的認(rèn)同程度。

　　十七、防止權(quán)力濫用。要進(jìn)一步拓展司法公開的廣度和深度，自覺接受人大、政協(xié)、檢察機(jī)關(guān)和社會各界的監(jiān)督。要深入開展廉潔司法教育，建立健全執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究和防止利益沖突等制度規(guī)定，積極推進(jìn)人民法院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)對自由裁量權(quán)行使的監(jiān)督，對濫用自由裁量權(quán)并構(gòu)成違紀(jì)違法的人員，要依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及紀(jì)律規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。