市各國有資產(chǎn)營運機構(gòu)監(jiān)事會： 　　為進一步規(guī)范市屬國有獨資公司監(jiān)事會的工作，建立健全監(jiān)事會管理制度，督促其認真履行職責(zé)，特制定《杭州市國有獨資公司監(jiān)事會工作報告制度（試行）》，望認真執(zhí)行。 　　二〇〇八年五月十九日 　　杭州市國有獨資公司監(jiān)事會工作報告制度（試行） 　　第一章　總　則 　　第一條　根據(jù)《杭州市市屬國有獨資公司監(jiān)事會暫行辦法》，為進一步完善市屬國有獨資公司監(jiān)事會工作制度，規(guī)范監(jiān)事會工作報告行為，提高國有資產(chǎn)監(jiān)督工作的有效運行與管理，特制定本制度。 　　第二條　本制度適用于杭州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責(zé)的市屬國有獨資公司（以下簡稱公司）的監(jiān)事會及其成員。 　　第三條　監(jiān)事會及其成員應(yīng)認真履行監(jiān)督檢查職責(zé)，對需報告的有關(guān)事項及時提交市國資委。工作報告以防止國有資產(chǎn)流失，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值為目的，堅持實事求是、客觀公正、及時準(zhǔn)確的原則。監(jiān)事會工作報告分為定期報告和專項報告。 　　第四條　工作報告由市國資委董事監(jiān)事管理處（以下簡稱董監(jiān)管理處）統(tǒng)一受理。執(zhí)行工作報告制度情況作為監(jiān)事會或監(jiān)事會成員業(yè)績考核評價的重要依據(jù)。 　　第五條　監(jiān)事會及其成員對報告事項要確保真實，相關(guān)內(nèi)容可以要求公司予以核實。工作報告按照保密工作要求設(shè)密級，有關(guān)分析評價、意見建議等涉及保密要求的內(nèi)容不得對公司和外界透露。 　　第二章　定期報告 　　第六條　定期報告指監(jiān)事會的年度監(jiān)管報告。年度監(jiān)管報告于公司年度決算審計報告完成后的30天內(nèi)提交。 　　第七條　定期報告的主要內(nèi)容： 　　（一）監(jiān)事會開展監(jiān)督工作的基本情況； 　　（二）公司執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)、市國資委和董事會決議或決定的情況； 　　（三）對公司財務(wù)和經(jīng)營管理行為進行檢查的情況，以及評價和建議； 　　（四）從監(jiān)管角度，對公司董事、高級管理人員的經(jīng)營管理業(yè)績進行評價，提出獎懲建議； 　　（五）監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的其他需要報告的問題和事項。 　　第八條　上述內(nèi)容可以按照性質(zhì)分單項上報，也可綜合分析上報。 　　第三章　專項報告 　　第九條　專項報告一般為一事一報，及時報送。對緊急、突發(fā)的重大事項，可以先口頭報告，再書面報告。 　　第十條　專項報告的主要內(nèi)容： 　　（一）公司董事、經(jīng)理人員履行職務(wù)過程中發(fā)生或可能發(fā)生的重大損失和違法違規(guī)行為； 　　（二）開展專項調(diào)查、檢查工作的情況； 　　（三）在監(jiān)督檢查工作實踐中就某一問題形成的意見、建議； 　　（四）監(jiān)事會對董事會、經(jīng)理層決議持不同意見的事項； 　　（五）監(jiān)事會認為需要報告的其他事項。 　　第十一條　重大損失指在企業(yè)法人資產(chǎn)范圍內(nèi)、單項資產(chǎn)損失達100萬元以上的或后果嚴重的各類資產(chǎn)損失，主要包括： 　　（一）企業(yè)改制、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、置換等交易過程中造成的損失； 　　（二）對外投資和工程項目遭受的損失； 　　（三）因擔(dān)保等須承擔(dān)連帶賠償責(zé)任而造成的損失； 　　（四）因證券、期貨等投資造成的重大損失； 　　（五）不良資產(chǎn)造成的損失； 　　（六）因產(chǎn)權(quán)糾紛經(jīng)有關(guān)部門裁決后發(fā)生的損失； 　　（七）因被詐騙、盜竊等原因造成的損失； 　　（八）因其他原因造成的重大損失。 　　第十二條　違法違規(guī)行為主要包括： 　　（一）因侵犯國家或其他主體的權(quán)益，受到司法機關(guān)追究的行為； 　　（二）違反國家財務(wù)會計規(guī)定，財務(wù)會計工作中有重大弄虛作假的行為； 　　（三）違法違規(guī)實施企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為； 　　（四）違規(guī)從事證券、期貨、外匯買賣等高風(fēng)險項目的行為； 　　（五）董事、高級管理人員違反決策程序和決策權(quán)限的行為； 　　（六）未按照規(guī)定建立內(nèi)控制度，或雖建立了制度，但未按照制度規(guī)定進行操作的行為； 　　（七）董事、高級管理人員隱瞞事實，阻撓監(jiān)事會及其成員履行職責(zé)的行為； 　　（八）其他違法違規(guī)行為。 　　第四章　報告處理 　　第十三條　定期報告處理。董監(jiān)管理處收到報告后負責(zé)登記并進行審核、匯總，報經(jīng)市國資委領(lǐng)導(dǎo)閱示，供有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門參閱。 　　第十四條　專項報告處理。董監(jiān)管理處收到報告后負責(zé)登記編號并提出處理意見送市國資委領(lǐng)導(dǎo)閱示。相關(guān)處室根據(jù)市國資委領(lǐng)導(dǎo)的批示具體辦理，辦理結(jié)果及時反饋董監(jiān)管理處，必要時由董監(jiān)管理處負責(zé)反饋給監(jiān)事會或監(jiān)事會成員。需要上報上級領(lǐng)導(dǎo)部門的，按規(guī)定報送。 　　第十五條　董監(jiān)管理處和相關(guān)處室應(yīng)做好工作報告的保密工作，不得泄露需保密的內(nèi)容。 　　第五章　附　則 　　第十六條　本制度由市國資委負責(zé)解釋。 　　第十七條　本制度自發(fā)文之日起施行。