國函〔2007〕4號 銀監(jiān)會： 　　你會《關(guān)于審定印發(fā)處置非法集資部際聯(lián)席會議制度和工作機制的請示》（銀監(jiān)字〔2006〕183號）收悉。現(xiàn)批復(fù)如下： 　　同意建立由銀監(jiān)會牽頭的處置非法集資部際聯(lián)席會議制度。請按照國務(wù)院有關(guān)文件精神認(rèn)真組織開展工作。 　　附件：1.處置非法集資部際聯(lián)席會議制度 　　　　　2.處置非法集資部際聯(lián)席會議工作機制 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年一月八日 附件1： 處置非法集資部際聯(lián)席會議制度 　　為切實做好處置非法集資相關(guān)工作，加強有關(guān)方面的協(xié)調(diào)配合，提高工作效率，經(jīng)國務(wù)院同意，制定處置非法集資部際聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度。 　　一、主要職責(zé) 　　（一）在國務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，會同有關(guān)部門和省級人民政府，建立“疏堵并舉、防治結(jié)合”的綜合治理長效機制，切實有效地貫徹落實黨中央、國務(wù)院處置非法集資的方針和政策。 　　（二）研究處置非法集資的相關(guān)法律法規(guī)，提出起草、修改建議，為及時、準(zhǔn)確、有效地預(yù)防、認(rèn)定和處置非法集資提供保障。 　　（三）制定處置非法集資的工作制度和工作程序，建立“反應(yīng)靈敏、配合密切、應(yīng)對有力”的工作機制、上下聯(lián)動的宣傳教育體系、齊抓共管的監(jiān)測預(yù)警體系、準(zhǔn)確有效的性質(zhì)認(rèn)定體系、穩(wěn)妥有力的處置善后體系和及時靈敏的信息匯總報告體系。 　　（四）組織有關(guān)部門對涉嫌非法集資案件進行性質(zhì)認(rèn)定，由有關(guān)部門依法作出認(rèn)定結(jié)論。重大案件的認(rèn)定意見按程序報批。 　　（五）指導(dǎo)、配合省級人民政府建立處置非法集資組織協(xié)調(diào)機制，提示、督促省級人民政府和有關(guān)部門按照處置非法集資工作機制和工作程序要求，做好相關(guān)工作。 　　（六）匯總各部門、省級人民政府報送的處置非法集資工作情況，并及時上報國務(wù)院。 　　（七）國務(wù)院交辦的其他工作。 　　二、會議成員 　　聯(lián)席會議由銀監(jiān)會牽頭，發(fā)展改革委、公安部、監(jiān)察部、財政部、建設(shè)部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、人民銀行、工商總局、林業(yè)局、法制辦、新聞辦、證監(jiān)會、保監(jiān)會，以及邀請中央宣傳部、高法院、高檢院等有關(guān)部門和單位參加。聯(lián)席會議可根據(jù)工作需要，通知相關(guān)部門參加。聯(lián)席會議召集人由銀監(jiān)會負(fù)責(zé)人擔(dān)任，各成員單位有關(guān)負(fù)責(zé)人為聯(lián)席會議成員。聯(lián)席會議成員因工作變動需調(diào)整的，由所在單位提出，聯(lián)席會議審核，按程序報備。 　　聯(lián)席會議下設(shè)辦公室，承擔(dān)日常工作，落實聯(lián)席會議的有關(guān)決定。聯(lián)席會議辦公室設(shè)聯(lián)絡(luò)員，由成員單位有關(guān)司局負(fù)責(zé)人擔(dān)任。 　　三、工作規(guī)則 　　聯(lián)席會議不定期召開，由召集人負(fù)責(zé)召集。根據(jù)工作需要，可以召集全體會議或部分成員單位會議。 　　（一）研究重要政策事項、工作機制、立法建議，以及重大非法集資案件時，召集全體會議。 　　（二）研究非法集資處置事項時，視具體情況召集有關(guān)部門成員參加會議。 　　聯(lián)席會議議定的事項，以聯(lián)席會議紀(jì)要形式印發(fā)有關(guān)方面，并抄報國務(wù)院；對議定的重大事項，按程序報批。 　　四、工作要求 　　各成員單位要按照職責(zé)分工，主動研究處置非法集資工作，切實履行本部門職責(zé)；要積極參加聯(lián)席會議，認(rèn)真落實聯(lián)席會議議定事項；要互通信息，互相配合，齊抓共管，形成合力，充分發(fā)揮聯(lián)席會議的作用。 　　各成員單位提出的議題，需提前報聯(lián)席會議辦公室，并根據(jù)需要做好保密工作。 處置非法集資部際聯(lián)席會議成員名單 　　召集人：劉明康　　銀監(jiān)會主席 　　成　員：唐雙寧　　銀監(jiān)會副主席 　　　　　　李東生　　中央宣傳部副部長 　　　　　　朱之鑫　　發(fā)展改革委副主任 　　　　　　孫永波　　公安部部長助理 　　　　　　李玉賦　　監(jiān)察部副部長 　　　　　　李　勇　　財政部副部長 　　　　　　劉志峰　　建設(shè)部副部長 　　　　　　危朝安　　農(nóng)業(yè)部副部長 　　　　　　黃　海　　商務(wù)部部長助理 　　　　　　劉士余　　人民銀行副行長 　　　　　　鐘攸平　　工商總局副局長 　　　　　　張建龍　　林業(yè)局副局長 　　　　　　宋大涵　　法制辦副主任 　　　　　　王國慶　　新聞辦副主任 　　　　　　桂敏杰　　證監(jiān)會副主席 　　　　　　陳新權(quán)　　保監(jiān)會紀(jì)委書記 熊選國　　高法院副院長 　　　　　　朱孝清　　高檢院副檢察長 附件2： 處置非法集資部際聯(lián)席會議工作機制 　　為充分發(fā)揮處置非法集資部際聯(lián)席會議的作用，加強國務(wù)院各有關(guān)部門和省級人民政府的協(xié)調(diào)配合，對非法集資實施綜合治理，加大打擊力度，維護正常的經(jīng)濟金融秩序，經(jīng)國務(wù)院同意，制定處置非法集資部際聯(lián)席會議工作機制。 　　一、建立健全監(jiān)測預(yù)警體系 　　省級人民政府和行業(yè)主管、監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對本地區(qū)、本行業(yè)非法集資的監(jiān)測預(yù)警。要建立本地區(qū)、本行業(yè)處置非法集資監(jiān)測預(yù)警制度和防范預(yù)警體系，指定相關(guān)機構(gòu)和專門人員，通過建立健全群眾舉報、新聞監(jiān)督、監(jiān)管和查處等信息采集渠道，加強日常監(jiān)管，把好一線關(guān)，盡早發(fā)現(xiàn)問題，及時作出處理。一旦發(fā)現(xiàn)非法集資苗頭，行業(yè)主管、監(jiān)管部門要及時通報有關(guān)省級人民政府和聯(lián)席會議。省級人民政府要做好前期調(diào)查取證工作，對社會影響較大、性質(zhì)惡劣的，應(yīng)先行采取必要措施，防止事態(tài)進一步擴大。 　　對監(jiān)測預(yù)警中發(fā)現(xiàn)的跨地區(qū)非法集資案件，由聯(lián)席會議負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)確定主辦地區(qū)。其他有關(guān)地區(qū)應(yīng)在主辦地區(qū)省級人民政府的組織協(xié)調(diào)下，負(fù)責(zé)本地區(qū)案件調(diào)查取證及相關(guān)處置工作。 　　二、及時準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì) 　　各有關(guān)部門和省級人民政府對政策界限清楚的非法集資案件，要果斷處置，做到防微杜漸；對認(rèn)定存在困難的，按程序報聯(lián)席會議。 　　（一）對涉嫌非法集資案件性質(zhì)的認(rèn)定，按照以下分工進行: 　　1.事實清楚、證據(jù)確鑿、政策界限清晰的，由案發(fā)地省級人民政府組織當(dāng)?shù)劂y監(jiān)、公安、行業(yè)主管或監(jiān)管等部門進行認(rèn)定。性質(zhì)認(rèn)定后，由當(dāng)?shù)厥〖壢嗣裾M織進行查處和后續(xù)處置。 　　2.重大案件，跨省（區(qū)、市）且達到一定規(guī)模的案件，前期調(diào)查取證事實清楚且證據(jù)確鑿、但因現(xiàn)行法律法規(guī)界定不清而難以定性的，由省級人民政府提出初步認(rèn)定意見后按要求上報，由聯(lián)席會議組織認(rèn)定，由有關(guān)部門依法作出認(rèn)定結(jié)論。 　　3.經(jīng)公安部門立案偵查，事實清楚、證據(jù)確鑿且觸犯刑法的案件，可直接進入刑事訴訟程序。 　　（二）對省級人民政府上報的案件，按照以下程序處理： 　　1.省級人民政府提出案件性質(zhì)認(rèn)定申請，連同初步認(rèn)定意見、處置預(yù)案和有關(guān)調(diào)查取證材料，報聯(lián)席會議。 　　2.聯(lián)席會議對省級人民政府上報案件進行初步審查。初審不符合有關(guān)要求的，應(yīng)補充完善后重新上報。初審符合要求的，聯(lián)席會議組織相關(guān)部門對案件進行認(rèn)定，由有關(guān)部門依法作出認(rèn)定結(jié)論，并及時將認(rèn)定意見反饋省級人民政府。重大案件的認(rèn)定意見按程序報批。 　　公安部專項立案偵查的案件，需要由聯(lián)席會議組織性質(zhì)認(rèn)定的，按照省級人民政府上報案件性質(zhì)認(rèn)定程序進行。 　　三、穩(wěn)妥做好處置善后工作 　　非法集資一經(jīng)認(rèn)定，省級人民政府要負(fù)責(zé)做好本地區(qū)處置非法集資案件的組織查處和債權(quán)債務(wù)清理清退等處置善后與維護穩(wěn)定工作，聯(lián)席會議及有關(guān)行業(yè)主管、監(jiān)管部門要積極配合、協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)。 　　省級人民政府要建立有效的后續(xù)處置工作機制，堅持公平、公開、公正、透明的原則，做好處置善后工作。非法集資案件有行業(yè)主管、監(jiān)管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位的，由省級人民政府會同行業(yè)主管、監(jiān)管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位負(fù)責(zé)債權(quán)債務(wù)清理清退等工作；沒有行業(yè)主管、監(jiān)管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位的，由省級人民政府組織工商等有關(guān)部門負(fù)責(zé)債權(quán)債務(wù)清理清退等工作。對跨省（區(qū)、市）的非法集資案件，公司注冊地在涉案地區(qū)的，由公司注冊地省級人民政府牽頭負(fù)責(zé)；公司注冊地不在涉案地區(qū)的，由涉案金額最多的省級人民政府牽頭負(fù)責(zé)，相關(guān)省級人民政府積極配合并負(fù)責(zé)做好本地區(qū)工作。牽頭省級人民政府要組織協(xié)調(diào)其他涉案地區(qū)，制定統(tǒng)一的債權(quán)債務(wù)清理清退原則和方案，保證處置工作順利進行。其他情形的跨省（區(qū)、市）案件，由涉案金額最多的省（區(qū)、市）牽頭，按照統(tǒng)一的原則和方案做好處置善后工作。 　　為加強信息互通與共享，確保國務(wù)院全面掌握全國處置非法集資工作情況，聯(lián)席會議建立處置非法集資信息匯總報告制度，各成員單位和省級人民政府要建立本部門、本地區(qū)日常報告制度。聯(lián)席會議負(fù)責(zé)督促各成員單位和省級人民政府做好信息報告工作，并負(fù)責(zé)向國務(wù)院提交處置非法集資工作的年度報告。 　　四、完善法律法規(guī) 　　圍繞綜合治理的目標(biāo)，要進一步完善處置非法集資的法律法規(guī)體系，為依法、有效地打擊非法集資提供保障。 　　根據(jù)處置非法集資工作實際，加緊建立和完善包括相關(guān)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章在內(nèi)的法律法規(guī)體系。通過對現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)、司法解釋和規(guī)章進行梳理、補充和完善，進一步明確認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范處置原則和程序。 　　聯(lián)席會議要及時組織對有關(guān)法律法規(guī)進行評估，并根據(jù)工作需要提出起草、修改、補充的建議。行業(yè)主管、監(jiān)管部門要根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本行業(yè)實際，制定本行業(yè)防范、監(jiān)控和打擊非法集資的部門規(guī)章以及行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。省級人民政府可結(jié)合本地區(qū)實際，制定處置非法集資的地方政府規(guī)章。 　　聯(lián)席會議組織建立打擊非法集資法規(guī)信息系統(tǒng)，實現(xiàn)法規(guī)信息的互通與共享。行業(yè)主管、監(jiān)管部門和省級人民政府要及時將制定的部門規(guī)章、地方政府規(guī)章和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通報聯(lián)席會議。 　　五、加強對社會公眾的宣傳教育 　　要加強宣傳教育，引導(dǎo)社會公眾增強法律意識和識別能力，自覺遠離非法集資，從源頭遏制非法集資蔓延。 　　聯(lián)席會議負(fù)責(zé)制定、組織實施打擊非法集資的宣傳教育規(guī)劃，對成員單位和地方人民政府開展此項工作進行督促和指導(dǎo)，并負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)新聞單位開展全國范圍內(nèi)的宣傳教育活動。要廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒體，多方位、多角度地宣傳非法集資的表現(xiàn)形式和特點，剖析典型案例，增強公民的風(fēng)險意識和辨別能力。省級人民政府要按照宣傳教育規(guī)劃，結(jié)合本地實際，制訂相應(yīng)的宣傳教育計劃，并具體落實。 　　對省級人民政府和行業(yè)主管、監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)并通報的涉嫌非法集資的案件，聯(lián)席會議應(yīng)及時通報宣傳主管部門。宣傳主管部門要積極采取有效措施，正確引導(dǎo)社會輿論，防止虛假宣傳誤導(dǎo)社會公眾。