目 錄 　　第一章　總則 　　第二章　結(jié)算成員 　　第三章　交易結(jié)算方式與結(jié)算業(yè)務(wù) 　　第四章　交易結(jié)算指令與結(jié)算合同 　　第五章　交易結(jié)算處理 　　第六章　非正常情況處理 　　第七章　丙類成員結(jié)算業(yè)務(wù)處理 　　第八章　賬務(wù)查詢、對(duì)賬與信息服務(wù) 　　第九章　重要日期、營(yíng)業(yè)日及簿記系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間 　　第十章　法律責(zé)任 　　第十一章　附則 第一章　總則 　　為規(guī)范債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)參與各方的行為，維護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易結(jié)算秩序，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)人民銀行《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)規(guī)章，制定本規(guī)則。 　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）是中國(guó)人民銀行指定的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算機(jī)構(gòu)，為全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易提供結(jié)算服務(wù)。 　　本規(guī)則中下列詞語(yǔ)具有以下含義： 　　債券：指在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)流通的各類記賬式債券。 　　中央債券簿記系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱簿記系統(tǒng)）：指由中央結(jié)算公司開發(fā)、運(yùn)行和管理，用以辦理債券登記、托管、結(jié)算、兌付及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的電子化賬務(wù)處理系統(tǒng)。 　　支付系統(tǒng)：指中國(guó)人民銀行的中國(guó)國(guó)家現(xiàn)代化支付系統(tǒng)的大額轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)。 　　現(xiàn)券交易：指交易雙方以約定的價(jià)格于T＋0日或T＋1日轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。 　　債券質(zhì)押式回購(gòu)（簡(jiǎn)稱質(zhì)押式回購(gòu)）：指資金融入方（正回購(gòu)方）在將債券出質(zhì)給資金融出方（逆回購(gòu)方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一日期由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方解除出質(zhì)債券質(zhì)押凍結(jié)的融資行為。 　　債券買斷式回購(gòu)（簡(jiǎn)稱買斷式回購(gòu)）：指?jìng)钟腥耍ㄕ刭?gòu)方）將債券賣給債券購(gòu)買方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，正回購(gòu)方再以約定價(jià)格從逆回購(gòu)方買回相等數(shù)量同種債券的交易行為。 　　付券方：指?jìng)F(xiàn)券交易中的賣方，回購(gòu)首期結(jié)算的正回購(gòu)方和回購(gòu)到期結(jié)算的逆回購(gòu)方。 　　收券方：指?jìng)F(xiàn)券交易中的買方，回購(gòu)首期結(jié)算的逆回購(gòu)方和回購(gòu)到期結(jié)算的正回購(gòu)方。 　　交割日：指?jìng)灰纂p方指定的結(jié)算執(zhí)行日期。回購(gòu)業(yè)務(wù)的交割日包括首期交割日和到期交割日。 第二章　結(jié)算成員 　　凡符合主管部門有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定要求的機(jī)構(gòu)投資人，均可在中央結(jié)算公司開立債券賬戶，成為中央結(jié)算公司結(jié)算成員，參與全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券交易結(jié)算。結(jié)算成員開立債券賬戶時(shí)，應(yīng)與中央結(jié)算公司簽署《客戶服務(wù)協(xié)議》。 　　按照參與債券結(jié)算業(yè)務(wù)資格和方式的不同，結(jié)算成員分為甲類成員、乙類成員和丙類成員。可辦理債券自營(yíng)結(jié)算和代理結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的結(jié)算成員為甲類成員；只能辦理債券自營(yíng)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的結(jié)算成員為乙類成員；債券自營(yíng)結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)需委托一個(gè)甲類成員辦理的結(jié)算成員為丙類成員。 　　甲類成員和乙類成員為直接結(jié)算成員，丙類成員為間接結(jié)算成員。直接結(jié)算成員應(yīng)安裝配有電子身份認(rèn)證機(jī)制的簿記系統(tǒng)結(jié)算成員終端（簡(jiǎn)稱客戶端），通過客戶端進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。 　　直接結(jié)算成員的經(jīng)辦人員分為授權(quán)管理員和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員。授權(quán)管理員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員經(jīng)中央結(jié)算公司培訓(xùn)，通過考試取得上崗資格證書，并在簿記系統(tǒng)注冊(cè)后方可通過客戶端進(jìn)行債券結(jié)算業(yè)務(wù)操作。 　　授權(quán)管理員應(yīng)至少兩名。對(duì)授權(quán)管理員的注冊(cè)由中央結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算成員單位提交的法定代表人授權(quán)委托書及相關(guān)資料辦理。對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的注冊(cè)和業(yè)務(wù)權(quán)限管理由授權(quán)管理員通過客戶端或書面委托中央結(jié)算公司辦理。 　　結(jié)算成員除債券賬戶名稱、法定代表人、授權(quán)管理員及資金匯路以外的自身資料，可由其授權(quán)人員通過客戶端進(jìn)行修改。 　　結(jié)算成員自愿終止其結(jié)算成員資格時(shí)，應(yīng)在中央結(jié)算公司注銷其債券賬戶。注銷時(shí)，結(jié)算成員債券賬戶中債券余額應(yīng)為零，且無尚未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，結(jié)清所應(yīng)繳納的各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用。客戶端的撤銷與債券賬戶的注銷同時(shí)辦理。 第三章　交易結(jié)算方式與結(jié)算業(yè)務(wù) 　　中央結(jié)算公司為結(jié)算成員之間的債券交易和中國(guó)人民銀行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)提供債券結(jié)算服務(wù)。中國(guó)人民銀行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)中的債券結(jié)算按中國(guó)人民銀行的規(guī)定辦理。 　　中央結(jié)算公司提供以下四種結(jié)算方式： 　　券款對(duì)付：指結(jié)算雙方同步辦理債券交割和款項(xiàng)結(jié)算并互為約束條件的結(jié)算方式。 　　見券付款：指收券方確定付券方應(yīng)付債券足額，向付券方支付款項(xiàng)后并予以確認(rèn)，要求中央結(jié)算公司辦理債券交割的結(jié)算方式。 　　見款付券：指付券方確定收到收券方應(yīng)付款項(xiàng)后予以確認(rèn)，要求中央結(jié)算公司辦理債券交割的結(jié)算方式。 　　純?nèi)^戶：指交易結(jié)算雙方只要求中央結(jié)算公司辦理債券的交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理的結(jié)算方式。 　　結(jié)算成員應(yīng)充分掌握上述結(jié)算方式的特點(diǎn)，防范相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。 　　使用券款對(duì)付結(jié)算方式時(shí)，作為付款方的結(jié)算成員其資金賬戶開戶行應(yīng)是支付系統(tǒng)直接參與者。如開戶行是結(jié)算成員自身，結(jié)算成員應(yīng)事先與中央結(jié)算公司簽署《債券交易“券款對(duì)付”結(jié)算協(xié)議》；如開戶行不是結(jié)算成員自身，結(jié)算成員（即委托人）、開戶行（即資金清算代理行）與中央結(jié)算公司之間應(yīng)事先簽署《債券交易“券款對(duì)付”結(jié)算三方協(xié)議》。 　　依據(jù)支付系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則，同一開戶行的兩個(gè)結(jié)算成員之間的債券交易結(jié)算不能通過支付系統(tǒng)使用券款對(duì)付結(jié)算方式。 　　債券現(xiàn)券交易結(jié)算按單一券種辦理，可以選擇任意一種結(jié)算方式。 　　質(zhì)押式回購(gòu)結(jié)算中的質(zhì)押債券可以是單一券種或多個(gè)券種。質(zhì)押式回購(gòu)交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見券付款或券款對(duì)付結(jié)算方式，到期結(jié)算應(yīng)選擇見款付券或券款對(duì)付結(jié)算方式。 　　辦理買斷式回購(gòu)交易結(jié)算時(shí)，結(jié)算雙方在首期結(jié)算時(shí)可以以約定品種和數(shù)量的債券作為履約保障。回購(gòu)期間用于履約保障的債券將在提交方債券賬戶中處于質(zhì)押狀態(tài)，并在正常到期結(jié)算時(shí)予以解押。用于買斷式回購(gòu)交易的結(jié)算方式應(yīng)為券款對(duì)付、見券付款或見款付券。 　　買斷式回購(gòu)的交易債券及用于履約保障的債券均須為單一券種。 　　對(duì)于經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他債券交易工具，相關(guān)結(jié)算規(guī)則另行制定。 第四章　交易結(jié)算指令與結(jié)算合同 　　交易結(jié)算指令（簡(jiǎn)稱結(jié)算指令）是結(jié)算成員要求中央結(jié)算公司辦理債券交易結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)的正式委托。 　　結(jié)算指令包括基本指令和輔助指令。基本指令是結(jié)算成員向其對(duì)手方收券或收款的要求和付款或付券的承諾；輔助指令是對(duì)相關(guān)基本指令進(jìn)行補(bǔ)充確認(rèn)、更正或撤銷的指令。 　　基本指令包括現(xiàn)券指令、質(zhì)押式回購(gòu)指令、買斷式回購(gòu)指令、柜臺(tái)專項(xiàng)結(jié)算指令等。 　　輔助指令包括直接借記確認(rèn)指令、收款確認(rèn)指令、付款確認(rèn)指令、修改指令、撤銷指令、撤銷合同指令、逾期返售指令等。 　　基本指令的基本要素包括發(fā)令方托管賬號(hào)、對(duì)手方托管賬號(hào)、業(yè)務(wù)類別、交易方向、結(jié)算方式、債券代碼、債券面額、結(jié)算金額、交割日、業(yè)務(wù)標(biāo)識(shí)號(hào)、經(jīng)辦人、復(fù)核人以及保證券/金的設(shè)置等。 　　債券面額單位為萬(wàn)元，保留四位小數(shù)；結(jié)算金額單位為元，保留兩位小數(shù)。 　　結(jié)算指令在簿記系統(tǒng)中的執(zhí)行狀態(tài)包括“待復(fù)核”、“待確認(rèn)”、“成功”、“非法”、“撤銷”和“作廢”等。 　　結(jié)算合同是由通過簿記系統(tǒng)合法性檢查并經(jīng)結(jié)算雙方確認(rèn)、所含各要素均匹配相符的結(jié)算指令形成，是中央結(jié)算公司辦理債券結(jié)算的正式依據(jù)。 　　結(jié)算合同分為基本合同和輔助合同，基本合同由基本指令生成，輔助合同由輔助指令生成。 　　基本合同包括：現(xiàn)券合同、質(zhì)押式回購(gòu)首期合同、質(zhì)押式回購(gòu)到期合同、買斷式回購(gòu)首期合同、買斷式回購(gòu)到期合同、柜臺(tái)專項(xiàng)結(jié)算合同等。 　　輔助合同包括：收款確認(rèn)合同、付款確認(rèn)合同、直接借記確認(rèn)合同、撤銷指令的合同、撤銷合同的合同等。 　　結(jié)算合同在簿記系統(tǒng)中的履行狀態(tài)包括：待履行、等券、等款、成功、失敗、逾期完成、已清償、作廢、撤銷等。 第五章　交易結(jié)算處理 　　結(jié)算成員應(yīng)保證其交易結(jié)算業(yè)務(wù)由經(jīng)授權(quán)的經(jīng)辦人員操作。經(jīng)辦人員應(yīng)使用與其所辦交易結(jié)算業(yè)務(wù)種類相對(duì)應(yīng)的結(jié)算指令并及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地通過客戶端發(fā)送或確認(rèn)。 　　結(jié)算指令的發(fā)送采用經(jīng)辦、復(fù)核雙人制，對(duì)結(jié)算指令的確認(rèn)由單人操作。 　　結(jié)算成員結(jié)算指令的正常發(fā)送、生成和確認(rèn)方式有以下幾種： 　　（一）結(jié)算指令由付券方向簿記系統(tǒng)發(fā)送，收券方進(jìn)行確認(rèn)； 　　（二）分銷過戶指令由向其他結(jié)算成員分銷債券的債券承銷商向簿記系統(tǒng)發(fā)送，簿記系統(tǒng)通過合法性檢查后執(zhí)行，無需對(duì)手方確認(rèn)。 　　采用下列結(jié)算方式時(shí)，應(yīng)注意使用相應(yīng)的輔助確認(rèn)指令： 　　（三）采用券款對(duì)付結(jié)算方式時(shí)，結(jié)算成員雙方可選擇是否需付款方開戶行對(duì)結(jié)算款項(xiàng)支付進(jìn)行直接借記確認(rèn)，如不需確認(rèn)，則交割日簿記系統(tǒng)直接根據(jù)結(jié)算合同進(jìn)行券款對(duì)付結(jié)算處理；如需確認(rèn)，則付款方開戶行應(yīng)在交割日及時(shí)對(duì)結(jié)算合同發(fā)送直接借記確認(rèn)指令，對(duì)結(jié)算款項(xiàng)的借記轉(zhuǎn)賬進(jìn)行確認(rèn)。結(jié)算成員通過資金清算代理行辦理債券結(jié)算即時(shí)轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，只能選擇需對(duì)結(jié)算款項(xiàng)支付進(jìn)行直接借記確認(rèn)的方式。 　　（四）采用見券付款結(jié)算方式時(shí)，交割日收券方應(yīng)在對(duì)方券足且向?qū)Ψ街Ц犊铐?xiàng)后及時(shí)發(fā)送付款確認(rèn)指令。 　　（五）采用見款付券結(jié)算方式時(shí)，交割日付券方應(yīng)在收到對(duì)方款項(xiàng)后及時(shí)發(fā)送收款確認(rèn)指令。 　　簿記系統(tǒng)對(duì)收到和經(jīng)確認(rèn)的結(jié)算指令進(jìn)行檢查和處理，并實(shí)時(shí)將結(jié)算指令的執(zhí)行狀態(tài)向結(jié)算成員提示。簿記系統(tǒng)對(duì)經(jīng)確認(rèn)且狀態(tài)為“合法”的指令生成結(jié)算合同。 　　所有結(jié)算合同中的每項(xiàng)要素均不可修改。回購(gòu)到期合同以及在交割日已處于非“待履行”狀態(tài)的結(jié)算合同不可撤銷。 　　簿記系統(tǒng)向結(jié)算成員實(shí)時(shí)提示結(jié)算合同的執(zhí)行狀態(tài)。 　　對(duì)于回購(gòu)業(yè)務(wù)，簿記系統(tǒng)生成首期結(jié)算合同和待生效的到期結(jié)算合同，首期結(jié)算合同執(zhí)行成功后，到期結(jié)算合同生效并于到期交割日?qǐng)?zhí)行。 　　簿記系統(tǒng)執(zhí)行“券款對(duì)付”結(jié)算合同的程序是：簿記系統(tǒng)確認(rèn)“券款對(duì)付”結(jié)算合同有效（在選擇需對(duì)結(jié)算款項(xiàng)支付進(jìn)行直接借記確認(rèn)方式下，簿記系統(tǒng)應(yīng)已收到付款方開戶行的直接借記確認(rèn)指令），并將合同中指定用于結(jié)算的債券以“待付”形式鎖定后，根據(jù)結(jié)算合同中結(jié)算雙方的有關(guān)信息及款項(xiàng)支付要素生成即時(shí)轉(zhuǎn)賬報(bào)文發(fā)至支付系統(tǒng)，由支付系統(tǒng)據(jù)以實(shí)時(shí)辦理雙方資金賬戶之間的借、貸轉(zhuǎn)賬并反饋簿記系統(tǒng)，簿記系統(tǒng)完成債券結(jié)算。 　　簿記系統(tǒng)按照結(jié)算合同中的約定要素對(duì)每個(gè)正常合同完成結(jié)算后，相關(guān)結(jié)算成員通過客戶端可提取交割單。 第六章　非正常情況處理 　　結(jié)算成員遇客戶端技術(shù)故障不能立即修復(fù)或其他問題無法及時(shí)通過客戶端以電子形式發(fā)送結(jié)算指令時(shí)，應(yīng)按照《債券交易結(jié)算應(yīng)急業(yè)務(wù)處理細(xì)則》的規(guī)定，以書面?zhèn)髡娴姆绞较蛑醒虢Y(jié)算公司發(fā)送結(jié)算應(yīng)急指令，委托中央結(jié)算公司代為操作。 　　結(jié)算應(yīng)急指令的接收時(shí)間為營(yíng)業(yè)日的9：00至16：30。如遇支付系統(tǒng)清算窗口開啟，結(jié)算成員需要以債券交易方式融通清算頭寸時(shí)，應(yīng)使用應(yīng)急方式辦理結(jié)算，結(jié)算應(yīng)急指令的接收截止時(shí)間延長(zhǎng)到17：10。 　　結(jié)算指令發(fā)送方可通過客戶端使用修改指令直接對(duì)處于“待復(fù)核”、“待確認(rèn)”和“非法”狀態(tài)的結(jié)算指令進(jìn)行修改。 　　對(duì)處于“待復(fù)核”或“待確認(rèn)”狀態(tài)的結(jié)算指令，發(fā)送方可通過客戶端使用撤銷指令進(jìn)行撤銷。 　　除回購(gòu)到期合同外，交割日前處于“待履行”狀態(tài)的其他結(jié)算合同可以被撤銷。回購(gòu)業(yè)務(wù)的首期結(jié)算合同如果被撤銷，其對(duì)應(yīng)的到期結(jié)算合同也同時(shí)被撤銷。 　　要求撤銷結(jié)算合同時(shí)，由付券方通過客戶端向簿記系統(tǒng)發(fā)送撤銷合同指令，經(jīng)收券方確認(rèn)后簿記系統(tǒng)方予以處理。 　　在交割日日間，當(dāng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)首期合同所指定的用于履約保障的債券在一方債券賬戶中可用余額不足時(shí)，則該項(xiàng)合同立即失敗；所有輔助合同如因要素或條件未滿足，一次履行不成功則立即失敗。 　　在交割日日終，如果結(jié)算基本合同的執(zhí)行條件仍不具備，如用于結(jié)算的債券可用余額或款項(xiàng)不足，以及簿記系統(tǒng)未收到相關(guān)確認(rèn)指令（如付款確認(rèn)指令）而無必要的輔助合同，則該項(xiàng)合同失敗。回購(gòu)業(yè)務(wù)的首期合同結(jié)算失敗，則到期合同同時(shí)被作廢。 　　由于資金在途原因，采用見款付券結(jié)算方式的結(jié)算合同如果在交割日日終合同狀態(tài)仍為“等款”，允許結(jié)算合同延長(zhǎng)到交割日次一工作日繼續(xù)履行，如果在交割日次一工作日日終仍未收到付券方的收款確認(rèn)，則結(jié)算合同失敗。 　　發(fā)生結(jié)算失敗時(shí)，相關(guān)結(jié)算成員通過客戶端可提取失敗通知單。 　　質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)到期出現(xiàn)失敗時(shí)，如逆回購(gòu)方已收到正回購(gòu)方所歸還款項(xiàng)，且到期合同采用見款付券結(jié)算方式，結(jié)算成員雙方可采用質(zhì)押式回購(gòu)逾期返售業(yè)務(wù)方式處理。質(zhì)押式回購(gòu)逾期返售指令由逆回購(gòu)方向簿記系統(tǒng)發(fā)送，正回購(gòu)方進(jìn)行確認(rèn)。 　　因簿記系統(tǒng)出現(xiàn)故障致使業(yè)務(wù)處理暫時(shí)中斷時(shí)，中央結(jié)算公司將啟動(dòng)《中央債券簿記系統(tǒng)故障應(yīng)急結(jié)算業(yè)務(wù)處理預(yù)案》，結(jié)算成員應(yīng)予以密切配合。 第七章　丙類成員結(jié)算業(yè)務(wù)處理 　　根據(jù)中國(guó)人民銀行的規(guī)定，作為結(jié)算代理人的甲類成員在為丙類成員辦理債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)前，雙方應(yīng)簽署代理結(jié)算協(xié)議。丙類成員以自身名義開立債券賬戶的手續(xù)由其委托的甲類成員代為在中央結(jié)算公司辦理。 　　甲類成員通過客戶端使用丙類成員資料變更指令修改丙類成員資料時(shí)，應(yīng)得到丙類成員的書面授權(quán)或遵守代理結(jié)算協(xié)議的約定。 　　甲類成員應(yīng)忠實(shí)按照丙類成員的委托逐筆發(fā)送結(jié)算指令代其辦理債券結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)。雙方商定的委托形式及交接方式應(yīng)能夠確保甲類成員可確認(rèn)該委托的真實(shí)性和合法性。 　　丙類成員債券交易結(jié)算的款項(xiàng)支付匯路由相關(guān)甲類成員協(xié)助安排。 　　甲類成員應(yīng)及時(shí)完整地向丙類成員提交中央結(jié)算公司出具的各種相關(guān)文件和單據(jù)。 　　甲類成員應(yīng)對(duì)因?yàn)楸惓蓡T辦理債券業(yè)務(wù)而掌握的丙類成員賬務(wù)情況及其他資料信息承擔(dān)保密義務(wù)。 　　作為結(jié)算代理人的甲類成員在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)將自營(yíng)債券結(jié)算業(yè)務(wù)與代理債券結(jié)算業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開并分別指定專人辦理。 　　丙類成員需要更換結(jié)算代理人時(shí)，作為原結(jié)算代理人的甲類成員應(yīng)給予積極配合。雙方應(yīng)完成代理協(xié)議中約定應(yīng)了結(jié)的各項(xiàng)事務(wù)，結(jié)清與債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)相關(guān)的費(fèi)用，解除協(xié)議關(guān)系后，再辦理更換手續(xù)。 　　作為新結(jié)算代理人的甲類成員與丙類成員簽訂代理協(xié)議后，可通過客戶端發(fā)送結(jié)算代理人變更指令，由作為原結(jié)算代理人的甲類成員進(jìn)行確認(rèn)，完成在簿記系統(tǒng)中的變更。未完成的業(yè)務(wù)在結(jié)算代理人變更后一并轉(zhuǎn)移。 　　除法律和部門規(guī)章另有規(guī)定的要求外，基金托管人為其所托管基金資產(chǎn)的債券交易辦理后臺(tái)結(jié)算業(yè)務(wù)，比照結(jié)算代理業(yè)務(wù)操作方式進(jìn)行操作。 第八章　賬務(wù)查詢、對(duì)賬與信息服務(wù) 　　在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，直接結(jié)算成員可通過客戶端實(shí)時(shí)查詢自身賬務(wù)數(shù)據(jù)和進(jìn)行打印、對(duì)賬，包括：當(dāng)日以前（含當(dāng)日）十三個(gè)月內(nèi)的結(jié)算指令明細(xì)及其狀態(tài)、結(jié)算合同明細(xì)及其狀態(tài)、結(jié)算業(yè)務(wù)臺(tái)賬、還本付息臺(tái)賬、結(jié)算交割單、交割失敗通知、債券賬戶對(duì)賬單、債券應(yīng)計(jì)利息、結(jié)算過戶費(fèi)用等。 　　在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，間接結(jié)算成員可隨時(shí)通過中央結(jié)算公司提供的債券語(yǔ)音傳真查詢系統(tǒng)查詢和打印與上款所述時(shí)間段相同的自身債券結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和債券賬戶余額，及進(jìn)行對(duì)賬。 　　結(jié)算成員查詢超過上述期限的自身業(yè)務(wù)歷史數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)以書面形式向中央結(jié)算公司提出申請(qǐng)。 　　結(jié)算成員對(duì)自身賬務(wù)數(shù)據(jù)產(chǎn)生疑義的，可向中央結(jié)算公司申請(qǐng)確認(rèn)。 　　中央結(jié)算公司通過中國(guó)債券信息網(wǎng)（www.chinabond.com.cn）公告有關(guān)債券市場(chǎng)政策法規(guī)、管理規(guī)定和中央結(jié)算公司的各類業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、操作指南等，以及債券發(fā)行信息、債券上市日及要素、債券結(jié)算行情、債券付息和兌付及其他業(yè)務(wù)提示等市場(chǎng)公共信息，并為結(jié)算成員提供專用的加密信息。 　　結(jié)算成員可通過中央結(jié)算公司的中國(guó)債券信息網(wǎng)向其他結(jié)算成員公告本單位相關(guān)資料的變更情況，但應(yīng)確保所提供資料的真實(shí)、準(zhǔn)確。 　　結(jié)算成員對(duì)通過客戶端取得的自身賬務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)自行采取嚴(yán)密措施以防泄露給第三方。 　　對(duì)于中國(guó)債券信息網(wǎng)提供的加密信息，結(jié)算成員只能用于自身的業(yè)務(wù)需要，不得提供給第三方。 第九章　重要日期、營(yíng)業(yè)日及簿記系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間 　　可流通債券在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開始和截止交易流通的時(shí)間按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。中央結(jié)算公司于債券交易流通前編制該債券的交易流通要素公告，與全國(guó)同業(yè)拆借中心一同發(fā)布。 　　辦理債券到期兌付的債權(quán)登記日為截止過戶日，截止過戶日日終后不再辦理該債券的交易結(jié)算業(yè)務(wù)。 　　中央結(jié)算公司營(yíng)業(yè)日為每周一至周五，法定節(jié)假日除外。本規(guī)則所列各項(xiàng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行日期遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日。 　　簿記系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間為營(yíng)業(yè)日的9：00至 17：00，自17：00起簿記系統(tǒng)停止從客戶端接收結(jié)算指令。 　　中央結(jié)算公司營(yíng)業(yè)日及系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間變更時(shí)，將提前通過中國(guó)債券信息網(wǎng)進(jìn)行公告，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。 第十章　法律責(zé)任 　　除遵守本規(guī)則外，結(jié)算成員在辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，履行各項(xiàng)相關(guān)協(xié)議所約定的義務(wù)。結(jié)算成員違反上述規(guī)定的，應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任和民事責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，由有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。 　　對(duì)結(jié)算成員的下列行為，中央結(jié)算公司將視情節(jié)輕重給予口頭提示、書面警示和書面警告，以及暫停或終止服務(wù)并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。 　　已開立債券賬戶的直接結(jié)算成員拒不辦理與簿記系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)手續(xù)而多次采用應(yīng)急方式辦理業(yè)務(wù)； 　　未取得上崗證書或未在簿記系統(tǒng)注冊(cè)的人員上機(jī)操作辦理相關(guān)業(yè)務(wù)； 　　采用見券付款結(jié)算方式下付款方未付款而發(fā)送付款確認(rèn)指令的，或采用見款付券結(jié)算方式下收款方收到款后而不發(fā)送收款確認(rèn)指令的； 　　因違規(guī)操作造成結(jié)算失敗引起雙方糾紛； 　　制造并提供虛假資料和信息及提供自身資料不實(shí)或變更后未及時(shí)公告，對(duì)其他結(jié)算成員造成經(jīng)濟(jì)損失或?qū)Y(jié)算秩序造成不良影響； 　　未按約定繳納各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)； 　　拒絕與中央結(jié)算公司簽署《客戶服務(wù)協(xié)議》； 　　蓄意對(duì)簿記系統(tǒng)進(jìn)行非法訪問或攻擊以及不當(dāng)操作對(duì)簿記系統(tǒng)造成破壞； 　　違反本規(guī)則及相關(guān)細(xì)則的其他行為。 　　對(duì)結(jié)算成員違反中國(guó)人民銀行規(guī)定的下列行為，中央結(jié)算公司一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將拒絕或立即停止辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告，配合中國(guó)人民銀行進(jìn)行相應(yīng)處理。 　　未簽署《質(zhì)押式回購(gòu)主協(xié)議》或《買斷式回購(gòu)主協(xié)議》而辦理質(zhì)押式或買斷式回購(gòu)交易結(jié)算業(yè)務(wù)，或擅自辦理主管部門明確禁止辦理的業(yè)務(wù)； 　　結(jié)算成員未經(jīng)主管部門批準(zhǔn)或未簽署代理協(xié)議而辦理結(jié)算代理業(yè)務(wù)； 　　甲類成員未按照委托人的委托辦理業(yè)務(wù)； 　　甲類成員與委托人串通違反主管部門的規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作； 　　甲類成員挪用、盜用委托人債券或?yàn)樗伺灿谩⒈I用提供便利； 　　甲類成員未將自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)分開管理； 　　甲類成員向委托人提供不實(shí)信息或泄露委托人信息造成委托人財(cái)務(wù)損失； 　　甲類成員阻撓或變相阻撓委托人更換甲類成員； 　　違反中國(guó)人民銀行有關(guān)市場(chǎng)管理規(guī)定的其他行為。 　　第七十二、七十三條所列行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中央結(jié)算公司在自身業(yè)務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)有權(quán)采取認(rèn)為必要和合理的措施來防止違規(guī)行為所造成的后果及損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。相關(guān)結(jié)算成員應(yīng)予以積極配合。 　　對(duì)發(fā)生第七十二、七十三條所列行為負(fù)有直接責(zé)任的授權(quán)管理員或經(jīng)辦人員，中央結(jié)算公司將視情節(jié)輕重可暫停或取消其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，并書面告知其單位負(fù)責(zé)人。被暫停資格的人員須經(jīng)中央結(jié)算公司再次培訓(xùn)通過考試后方可重新上崗操作；被取消資格的人員一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員資格。 　　對(duì)因第七十二、七十三條所列或其他非常規(guī)操作行為給對(duì)手方造成損失的結(jié)算成員，在相關(guān)對(duì)手方結(jié)算成員根據(jù)主管部門的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)協(xié)議向其追究違約責(zé)任時(shí)，如果結(jié)算雙方對(duì)違約責(zé)任的認(rèn)定意見不一致，中央結(jié)算公司可根據(jù)結(jié)算成員或主管部門的要求，提供相關(guān)證據(jù)材料。 　　如經(jīng)要求，根據(jù)當(dāng)事人雙方書面約定或相關(guān)司法文書，中央結(jié)算公司可按照相關(guān)規(guī)則提供對(duì)質(zhì)押債券或用于履約保障債券的清償或拍賣服務(wù)。 　　中央結(jié)算公司因自身原因給結(jié)算成員造成經(jīng)濟(jì)損失的，按照《客戶服務(wù)協(xié)議》的相關(guān)條款承擔(dān)對(duì)其直接經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任。 　　因不可抗力或供電、通信部門系統(tǒng)故障等原因造成系統(tǒng)中斷，致使業(yè)務(wù)處理延遲、失敗或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)丟失的，中央結(jié)算公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定免于相關(guān)責(zé)任。 第十一章　附則 　　債券結(jié)算等業(yè)務(wù)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照《中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)收費(fèi)辦法》相關(guān)條款執(zhí)行。 　　債券柜臺(tái)交易結(jié)算業(yè)務(wù)按照《債券柜臺(tái)交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定辦理。 　　其他非股權(quán)類金融工具的交易結(jié)算業(yè)務(wù)比照本規(guī)則辦理。 　　本規(guī)則由中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)解釋。 　　本規(guī)則經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)后施行。