（二０００年二月十八日） 第一章　總則 　　第一條　為了加強內(nèi)部管理，強化監(jiān)督與再監(jiān)督，及時糾正和處理業(yè)務(wù)經(jīng)營中違反規(guī)章制度的行為，保障各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。 　　第二條　本辦法所指的規(guī)章制度是指國家有關(guān)法律、法規(guī)，人民銀行頒布的法規(guī)、制度。農(nóng)業(yè)銀行總行制定的規(guī)章、制度、辦法。 　　第三條　本辦法適用于中國農(nóng)業(yè)銀行各級行具有管理職能的主管部門、稽核部門，各級行領(lǐng)導(dǎo)及主管部門、稽核部門的工作人員。 　　第四條　按照“誰主管、誰檢查、誰處理、誰負(fù)責(zé)”的原則，對違反規(guī)章制度行為的處理，在業(yè)務(wù)主管部門處罰權(quán)限內(nèi)的，由主管部門給予批評教育、通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰；稽核部門在檢查中發(fā)現(xiàn)的違反規(guī)章制度的行為，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。超越處理權(quán)限的，移送有關(guān)部門處理。 　　第五條　監(jiān)察部門是中國農(nóng)業(yè)銀行行使監(jiān)察職能的部門，依照本辦法受理同級主管部門、稽核部門移送的對有關(guān)責(zé)任人違反規(guī)章制度，需要給予行政處分的事項。 　　行政處分分為警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除。 　　第六條　人事部門是中國農(nóng)業(yè)銀行行使人事管理職能的部門，依照本辦法受理同級主管部門、稽核部門移送的對有關(guān)責(zé)任人違反規(guī)章制度，需要給予其它處理的事項。 　　其它處理分為下崗待聘、解聘、停職、免職、限期調(diào)離、解除勞動合同、辭退、除名等。 　　第七條　移送應(yīng)堅持準(zhǔn)確、及時、規(guī)范、保密、實事求是的原則。 第二章　移送范圍 　　第八條　在業(yè)務(wù)檢查中，凡發(fā)現(xiàn)下列違反規(guī)章制度行為之一，按照規(guī)定需要給予行政處分的，應(yīng)按照本辦法規(guī)定的程序移送監(jiān)察部門處理；構(gòu)成犯罪的，由監(jiān)察部門移送司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任： 　　（一）《金融違法行為處罰辦法》第五條至第二十六條所列違規(guī)違章行為； 　　（二）《關(guān)于對金融機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營責(zé)任人的行政處分規(guī)定》第三條至第十一條所列違規(guī)違章行為； 　　（三）《中國農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于對工作人員違反規(guī)章制度處理的暫行規(guī)定（試行）》第六條至第九條所列違規(guī)違章行為； 　　（四）《中國農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反財務(wù)會計規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第六條第十一條所列違規(guī)違章行為； 　　（五）《中國農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反資金組織規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十一條所列違規(guī)違章行為； 　　（六）《中國農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反貸款規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十一條所列違規(guī)違章行為； 　　（七）《中國農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反資金管理規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十一條所列違規(guī)違章行為； 　　（八）《中國農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反安全保衛(wèi)規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十三條所列違規(guī)違章行為； 　　（九）《中國農(nóng)業(yè)銀行槍支管理違規(guī)處理暫行規(guī)定》第十條第二款至第十二條所列違規(guī)違章行為； 　　（十）《中國農(nóng)業(yè)銀行基層營業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人辦事規(guī)則（試行）》第十條與第十一條所列違規(guī)違章行為； 　　（十一）《中國農(nóng)業(yè)銀行稽核處罰處理規(guī)定（試行）》中所列違規(guī)違章行為； 　　（十二）《中國農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反干部人事規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十三條所列違規(guī)違章行為； 　　（十三）《關(guān)于對違反售付匯管理規(guī)定的金融機構(gòu)及其責(zé)任人行政處分的規(guī)定》第四條至第十條所列違規(guī)違章行為； 　　（十四）《中國農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反銀行卡規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第四條至第七條所列違規(guī)違章行為； 　　（十五）《中國農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反外匯業(yè)務(wù)規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第七條至第十二條所列違規(guī)違章行為。 　　第九條　在業(yè)務(wù)檢查中，凡發(fā)現(xiàn)其它違反規(guī)章制度的行為，按照規(guī)定需要給予行政處分的，也應(yīng)按照本辦法規(guī)定的程序移送監(jiān)察部門處理。 　　第十條　在業(yè)務(wù)檢查中，凡發(fā)現(xiàn)本辦法第八條、第九條所列違反規(guī)章制度的行為及其它違反規(guī)章制度的行為，需要給予其它處理的，應(yīng)移送人事部門處理。 　　第十一條　凡發(fā)現(xiàn)違反規(guī)章制度的行為，情節(jié)和后果嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)給予黨紀(jì)政紀(jì)雙重處分的，在移送監(jiān)察部門給予行政處分的同時，由監(jiān)察部門建議紀(jì)檢部門給予黨紀(jì)處分。 第三章　移送程序 　　第十二條　一般程序： 　　（一）檢查人員在檢查終結(jié)后，認(rèn)定的違規(guī)違章行為，按照規(guī)定，需要給予行政處分或其它處理的，應(yīng)經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)審定，簽署意見，然后移送監(jiān)察或人事部門處理。 　　（二）移送處理時，應(yīng)備齊以下材料： 　　１．《追究有關(guān)人員責(zé)任建議書》； 　　２．《業(yè)務(wù)檢查報告》或《稽核報告》； 　　３．違規(guī)違章事實的證據(jù)材料； 　　４．有關(guān)責(zé)任人和被查單位對認(rèn)定事實和責(zé)任的意見； 　　５．檢查單位對不同意見的說明。 　　（三）移送處理時，應(yīng)履行以下手續(xù)： 　　１．移送方： 　　（１）填寫《違反規(guī)章制度行為移送處理登記表》（以下簡稱登記表）或《稽核發(fā)現(xiàn)問題移交書》（以下簡稱移交書）一式兩份，移送方和受理方各持一份。 　　（２）《登記表》或《移交書》應(yīng)包括以下內(nèi)容：違規(guī)違章行為人姓名、單位、職務(wù)；違規(guī)違章行為的主要錯誤事實；違規(guī)違章行為的性質(zhì)（指違反何種專業(yè)的規(guī)章制度）；材料目錄（按規(guī)定的順序填寫清楚，并對材料編號）；移送部門、受理部門、移交人、接收人和移送時間。 　　２．受理方： 　　（１）在收到移送方送達(dá)的《登記表》或《移交書》后，應(yīng)對移送材料進(jìn)行審查，符合移送規(guī)定的，應(yīng)予受理；不符合規(guī)定的，可以退回移送方，補充有關(guān)材料；認(rèn)為不需要給予行政處分的，退給移送方，可建議作其它處理。 　　（２）按監(jiān)察程序或人事管理程序?qū)τ嘘P(guān)問題進(jìn)行審查處理。查結(jié)后，及時將處理結(jié)果反饋移送方。反饋處理結(jié)果，應(yīng)填寫《違反規(guī)章制度行為處理結(jié)果反饋單》一式兩份，移送方和受理方各持一份。 　　（３）受理方認(rèn)為尚需進(jìn)一步向移送方了解情況或復(fù)制有關(guān)證據(jù)材料時，移送方應(yīng)積極配合，提供方便，必要時應(yīng)協(xié)助查處。 　　第十三條　特殊程序： 　　（一）檢查人員在檢查中發(fā)現(xiàn)有重大案件、事故嫌疑時，應(yīng)立即向有關(guān)部門報告，商請監(jiān)察或保衛(wèi)等有關(guān)部門提前介入。 　　（二）監(jiān)察或保衛(wèi)等有關(guān)部門接到報告后，應(yīng)立即派人提前介入，并采取必要的措施進(jìn)行緊急處置，直至將案情或事故查結(jié)。這一階段的移送程序可邊調(diào)查、邊辦理、邊完善。 　　（三）上級主管部門在檢查中發(fā)現(xiàn)違反規(guī)章制度的行為，認(rèn)為需要給予行政處分或其它處理的，應(yīng)當(dāng)移送同級監(jiān)察或人事部門，由其審核后，確定直接查處或責(zé)成下級處理。 第四章　移送要求和責(zé)任 　　第十四條　移送的證據(jù)材料必須事實清楚，責(zé)任分明。 　　第十五條　移送和處理必須及時。移送方一般應(yīng)在檢查或稽核終結(jié)之日起１５日內(nèi)辦理移送手續(xù)；受理方在收到材料后應(yīng)在１５日內(nèi)作出是否受理決定。決定受理的應(yīng)按監(jiān)察辦案程序或人事管理程序進(jìn)行審查處理，一般應(yīng)在受理之日起三個月內(nèi)審查處理完畢，特殊情況可適當(dāng)延長。 　　第十六條　移送的手續(xù)必須完備，除按規(guī)定移送必要的材料外，移送部門和受理部門負(fù)責(zé)人、承辦人均應(yīng)在《登記表》和《移交書》上簽章。填寫的移送時間，以移送手續(xù)辦理完畢的日期為準(zhǔn)。 　　第十七條　主管部門或稽核部門有權(quán)處理的違規(guī)違章行為，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定自行處理，不得推諉，不得隨意移送處理。 　　第十八條　對不按規(guī)定移送的，分別下列不同情形，追究有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)檢查人員的責(zé)任。 　　（一）對應(yīng)移送而不移送，以經(jīng)濟(jì)處罰代替行政處分的，視情節(jié)輕重，給予通報批評、警告至記大過處分。情節(jié)特別嚴(yán)重的，加重處分。 　　（二）對不及時移送，貽誤處理時機，造成經(jīng)濟(jì)損失和不良影響的，視情節(jié)輕重，給予記大過至撤職處分。情節(jié)特別嚴(yán)重的，加重處分。 　　（三）對徇私舞弊，隱瞞不送，釀成大案或造成重大損失的，視情節(jié)輕重，給予撤職以上，直至開除的處分。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。 　　第十九條　對應(yīng)受理而不受理，或不及時受理，貽誤處理時機，造成經(jīng)濟(jì)損失和不良影響的，由上一級主管部門比照上述條款追究其相應(yīng)的責(zé)任。 　　第二十條　在移送與受理過程中雙方意見不一致的，由本級行主要領(lǐng)導(dǎo)決定。 第五章　附則 　　第二十一條　凡本辦法未涉及，但屬于銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營中的違規(guī)違章行為，需要給予行政處分或其它處理的，比照同類條款或相近條款處理。 　　第二十二條　本辦法施行之前發(fā)生的違規(guī)違章行為，需要給予行政處分或其它處理而未作處理的，按照本辦法移送處理。 　　第二十三條　凡過去頒布的有關(guān)移送規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。 　　第二十四條　本辦法由中國農(nóng)業(yè)銀行總行制定，并負(fù)責(zé)解釋和修訂，各省、自治區(qū)、直轄市分行、各直屬分行可根據(jù)本辦法制訂實施細(xì)則，并報總行備案。 　　第二十五條　本辦法自下發(fā)之日起施行。