按照《證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)綱要（試行）》的規(guī)定，為做好證券從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)工作，我會(huì)編寫(xiě)了《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（試行）》，請(qǐng)各有關(guān)單位在組織證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)時(shí)遵照?qǐng)?zhí)行。 　　特此公告。 　　附：證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（試行） 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2005年3月24日 　　附： 證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱(試行) （中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)） 目錄提要 　　第一部分　法律法規(guī) 　　一、《中華人民共和國(guó)公司法》 　　二、《中華人民共和國(guó)證券法》 　　三、《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定 　　四、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》 　　五、《證券公司治理準(zhǔn)則》（試行） 　　六、《證券公司內(nèi)部控制指引》 　　第二部分　執(zhí)業(yè)道德 　　一、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德教育的必要性 　　二、道德與從業(yè)道德 　　三、價(jià)值觀 　　四、一般道德意識(shí)現(xiàn)象 　　五、證券從業(yè)道德規(guī)范 　　六、正確認(rèn)識(shí)處理兩類(lèi)關(guān)系 　　七、證券從業(yè)道德的實(shí)現(xiàn) 　　第三部分　業(yè)務(wù)規(guī)則 　　一、發(fā)行與承銷(xiāo) 　　二、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 　　三、證券投資基金 　　四、投資分析與咨詢 　　第四部分　宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與政策 　　一、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)基礎(chǔ)知識(shí) 　　二、宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系 　　三、宏觀經(jīng)濟(jì)政策 　　四、宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法 　　第五部分　創(chuàng)新業(yè)務(wù) 　　一、金融創(chuàng)新概述 　　二、金融產(chǎn)品與服務(wù)的創(chuàng)新 　　三、金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新與金融制度創(chuàng)新 　　四、金融創(chuàng)新的影響 　　五、當(dāng)前中國(guó)金融市場(chǎng)的主要?jiǎng)?chuàng)新形式 　　六、我國(guó)證券市場(chǎng)的主要?jiǎng)?chuàng)新品種 提要 　　為了做好證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，統(tǒng)一后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容，落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券從業(yè)人員資格管理的精神，協(xié)會(huì)組織編寫(xiě)了《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《大綱》）。本《大綱》在內(nèi)容上共分五個(gè)部分，分別為：法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)則、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與政策以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)。在結(jié)構(gòu)上《大綱》分為必修環(huán)節(jié)和選修環(huán)節(jié)：必修環(huán)節(jié)為第一、第二、第三部分，其中，第三部分又分為發(fā)行與承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資基金和投資咨詢與分析四個(gè)方面的內(nèi)容，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所從事的專(zhuān)業(yè)崗位選擇相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行學(xué)習(xí)；選修環(huán)節(jié)為第四部分和第五部分。 　　在按照本《大綱》組織培訓(xùn)時(shí)，內(nèi)容上可側(cè)重于新法規(guī)、新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新知識(shí)。協(xié)會(huì)將根據(jù)資本市場(chǎng)發(fā)展的情況和需求，對(duì)《大綱》的內(nèi)容定期進(jìn)行調(diào)整和更新。 第一部分　法律法規(guī) 目的與要求 　　本部分為證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的必修內(nèi)容。本部分的內(nèi)容包括：《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》、《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司內(nèi)部控制指引》等。 　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)的法律框架及相關(guān)法律、法規(guī)的主要內(nèi)容，加強(qiáng)守法意識(shí)，提高遵守、執(zhí)行相關(guān)法規(guī)的自覺(jué)性。要求熟練掌握公司的設(shè)立和運(yùn)行機(jī)制、公司證券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓?zhuān)徽莆沼嘘P(guān)證券市場(chǎng)各類(lèi)主體在證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的法律規(guī)范和法律責(zé)任；掌握各類(lèi)證券犯罪的法律責(zé)任；熟悉證券市場(chǎng)虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的審理及責(zé)任；了解證券公司治理的基本要求、熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求及主要控制內(nèi)容。 一、《中華人民共和國(guó)公司法》 　　《中華人民共和國(guó)公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自1994年7月1日起實(shí)施。1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò)《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》，對(duì)《公司法》有關(guān)國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)和高新技術(shù)股份有限公司的條款作了修訂。2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議對(duì)《公司法》作了第二次修訂，修訂的主要內(nèi)容是刪去了第131條第2款關(guān)于股票發(fā)行溢價(jià)須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的規(guī)定。 　　《公司法》共11章，分別是總則、有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓、公司債券、公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、公司合并、分立、公司破產(chǎn)、解散和清算、外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任、附則。學(xué)習(xí)《公司法》的目的是使證券從業(yè)人員進(jìn)一步熟悉《公司法》，掌握公司的設(shè)立和運(yùn)行機(jī)制、公司證券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓?zhuān)谧C券業(yè)務(wù)中自覺(jué)貫徹、執(zhí)行這些法律規(guī)定。 第一章　總則 　　掌握公司法的立法宗旨、調(diào)整范圍；掌握有限責(zé)任公司和股份有限公司及其股東承擔(dān)的責(zé)任；掌握公司股東的權(quán)利、公司法人的權(quán)利和民事權(quán)利及責(zé)任、國(guó)有資產(chǎn)歸屬權(quán)；熟悉公司以其全部法人財(cái)產(chǎn)依法自主經(jīng)營(yíng)自負(fù)盈虧并建立內(nèi)部管理體制；掌握國(guó)有企業(yè)改建為公司的步驟與要求；掌握設(shè)立有限責(zé)任公司和股份有限公司必須符合公司法規(guī)定的條件并依法辦理審批手續(xù)；熟悉有關(guān)公司名稱和住所的要求；掌握有關(guān)公司章程和經(jīng)營(yíng)范圍的規(guī)定；掌握公司對(duì)外投資的有關(guān)規(guī)定；掌握公司設(shè)立分公司和子公司的規(guī)定；掌握公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵守法律和職業(yè)道德、公司合法權(quán)益受法律保護(hù)的規(guī)定；熟悉公司必須保護(hù)職工合法權(quán)益、為工會(huì)活動(dòng)提供條件和通過(guò)職工代表大會(huì)實(shí)行民主管理的規(guī)定；熟悉公司中中國(guó)共產(chǎn)黨基層組織活動(dòng)的規(guī)定；熟悉外商投資的有限責(zé)任公司適用公司法的規(guī)定。 第二章　有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu) 　　掌握設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東人數(shù)和國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司的設(shè)立；掌握國(guó)有企業(yè)改建為有限責(zé)任公司的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)；掌握有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的要求；掌握股東出資的形式和比例；熟悉股東出資的驗(yàn)資和公司登記；熟悉有限責(zé)任公司分公司的設(shè)立和登記；熟悉公司成立后向股東簽發(fā)出資證明書(shū)和置備股東名冊(cè)的規(guī)定；掌握股東的權(quán)利、義務(wù)、股東出資的轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓后股東名冊(cè)記載的規(guī)定。 　　掌握有限責(zé)任公司股東會(huì)是公司權(quán)力機(jī)構(gòu)及股東會(huì)職權(quán)范圍的規(guī)定；掌握股東會(huì)的議事方式、表決程序和表決權(quán)分配；熟悉股東會(huì)議的召開(kāi)、主持和會(huì)議通知；掌握有限責(zé)任公司董事會(huì)、董事會(huì)成員結(jié)構(gòu)和董事會(huì)職權(quán)范圍；熟悉董事的任期、董事會(huì)的召集、主持、議事方式和表決程序；掌握經(jīng)理的聘任、解聘和職權(quán)范圍；熟悉執(zhí)行董事的設(shè)立；掌握監(jiān)事會(huì)及組成人員、監(jiān)事任期、監(jiān)事會(huì)職權(quán)范圍；熟悉公司在決定有關(guān)職工切身利益或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大事項(xiàng)時(shí)應(yīng)聽(tīng)取工會(huì)和職工意見(jiàn)的規(guī)定；掌握不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的范圍和國(guó)家公務(wù)員不得兼任董事、監(jiān)事、經(jīng)理的規(guī)定；掌握董事、監(jiān)事、經(jīng)理的權(quán)利和義務(wù)。 　　掌握國(guó)有獨(dú)資公司的范圍；掌握國(guó)有獨(dú)資公司章程的制定；掌握國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)、由董事會(huì)行使部分股東會(huì)職權(quán)的規(guī)定；熟悉公司監(jiān)事會(huì)的組成和職權(quán)范圍；掌握董事會(huì)的組成、任期和職權(quán)范圍；熟悉經(jīng)理的聘任和職權(quán)范圍；熟悉董事、監(jiān)事、經(jīng)理未經(jīng)同意不得兼任其它經(jīng)營(yíng)組織負(fù)責(zé)人的規(guī)定；掌握國(guó)有獨(dú)資公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；掌握國(guó)有獨(dú)資公司可以被授予行使資產(chǎn)所有者權(quán)利的條件。 第三章　股份有限公司的設(shè)立和組織結(jié)構(gòu) 　　掌握設(shè)立股份有限公司的條件、方式、發(fā)起人和批準(zhǔn)；掌握股份有限公司的注冊(cè)資本及限額；掌握公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)；掌握發(fā)起人出資的形式及比例；掌握國(guó)有企業(yè)改建為股份有限公司時(shí)嚴(yán)禁國(guó)有資產(chǎn)流失的有關(guān)規(guī)定；掌握發(fā)起人交付全部出資后申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的有關(guān)規(guī)定；掌握以募集方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份的比例；掌握發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份須向國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)遞交募股申請(qǐng)及遞交的主要文件；熟悉股份有限公司向境外公開(kāi)募集股份的規(guī)定；掌握國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)募股申請(qǐng)的有關(guān)規(guī)定。 　　掌握招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)載明的事項(xiàng)；掌握發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份必須公告招股說(shuō)明書(shū)、制作認(rèn)股書(shū)；掌握發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂承銷(xiāo)協(xié)議、與銀行簽訂代收股款協(xié)議；熟悉發(fā)行股份的股款繳足及發(fā)起人主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)的規(guī)定；掌握創(chuàng)立大會(huì)的召開(kāi)及職權(quán)；掌握發(fā)起人、認(rèn)股人不得隨意抽回股本的規(guī)定；熟悉公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記和報(bào)送有關(guān)文件的規(guī)定；熟悉公司登記機(jī)關(guān)決定是否予以登記、公司成立應(yīng)進(jìn)行公告、采取募集方式設(shè)立應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)備案的規(guī)定；熟悉股份有限公司設(shè)立分公司的有關(guān)規(guī)定；掌握發(fā)起人的責(zé)任；掌握有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的條件、程序、折合的股份總額、向社會(huì)公開(kāi)募集股份、公司債權(quán)債務(wù)承繼等有關(guān)規(guī)定；熟悉股份有限公司應(yīng)當(dāng)將有關(guān)文件置備于本公司的規(guī)定。 　　掌握股東大會(huì)是股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)和股東大會(huì)的職權(quán)范圍；熟悉股東大會(huì)年會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的召開(kāi)、股東大會(huì)的召集、主持和公告；掌握股東所持的表決權(quán)及股東大會(huì)決議通過(guò)所須的表決權(quán)比例；掌握股東可以委托代理人出席股東大會(huì)的規(guī)定；熟悉股東大會(huì)會(huì)議記錄的有關(guān)規(guī)定；掌握股東的權(quán)利。 　　掌握股份有限公司董事會(huì)的成員和職權(quán)；掌握董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生和職權(quán)；熟悉董事的任期；掌握董事會(huì)的召開(kāi)和決議；掌握董事應(yīng)本人出席或書(shū)面委托他人出席董事會(huì)、董事應(yīng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任和免除責(zé)任的條件；掌握股份有限公司經(jīng)理的聘任、解聘和職權(quán)；熟悉董事會(huì)可以授權(quán)董事長(zhǎng)部分行使董事會(huì)權(quán)利及由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理的規(guī)定；掌握公司在決定有關(guān)職工切身利益或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大事項(xiàng)時(shí)應(yīng)聽(tīng)取工會(huì)和職工意見(jiàn)的規(guī)定；掌握不得擔(dān)任董事、經(jīng)理的規(guī)定及董事、經(jīng)理的義務(wù)、責(zé)任。 　　掌握股份有限公司監(jiān)事會(huì)的成員、產(chǎn)生、監(jiān)事的任期和職權(quán)；掌握監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序；掌握不得擔(dān)任監(jiān)事的規(guī)定及監(jiān)事的義務(wù)、責(zé)任。 第四章　股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓 　　掌握有關(guān)股份有限公司的資本、股份、股票的含義；掌握股份的發(fā)行實(shí)行“三公”原則、同股同權(quán)、同股同利、同次發(fā)行同價(jià)的規(guī)定；掌握股票發(fā)行價(jià)格及溢價(jià)款的處理；掌握股票的形式及應(yīng)載明的主要事項(xiàng)；熟悉有關(guān)記名股票和不記名股票的規(guī)定；熟悉公司發(fā)行記名股票應(yīng)置備股東名冊(cè)及記載相關(guān)事項(xiàng)；熟悉股票交付的規(guī)定。 　　掌握公司發(fā)行新股必須具備的條件；掌握公司發(fā)行新股應(yīng)由股東大會(huì)作出決議并經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)；掌握公司向社會(huì)發(fā)行新股必須制作公告相關(guān)文件、由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)、可根據(jù)連續(xù)盈利和財(cái)產(chǎn)增值情況確定發(fā)行價(jià)、發(fā)行后變更登記并公告的規(guī)定。 　　掌握股東持有的股份可以依法在證券交易所轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；熟悉記名股票的轉(zhuǎn)讓方式及變更登記的限制條件；熟悉無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓方式；掌握發(fā)起人、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持股份轉(zhuǎn)讓的限制；熟悉國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)依法轉(zhuǎn)讓、購(gòu)買(mǎi)股份的規(guī)定；掌握公司收購(gòu)本公司股票的限制條件及收購(gòu)后注銷(xiāo)、變更登記、公告的規(guī)定；掌握公司不得接受本公司的股票作為抵押權(quán)標(biāo)的的規(guī)定；熟悉記名股票宣告失效和申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)的規(guī)定。 　　掌握上市公司的含義和申請(qǐng)股票上市的條件；熟悉股票申請(qǐng)上市須經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院授權(quán)的證券管理部門(mén)批準(zhǔn)、被批準(zhǔn)的上市公司必須公告有關(guān)文件；掌握經(jīng)批準(zhǔn)的上市公司股份可依法進(jìn)行交易；熟悉公司股票經(jīng)批準(zhǔn)可以到境外上市；掌握上市公司必須每半年公布財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；掌握國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)暫停股票上市和終止股票上市的條件。 第五章　公司債券 　　掌握發(fā)行公司債券的主體條件；掌握公司債券的含義、發(fā)行公司債券須具備的條件、公司債券募集資金的用途；掌握不得再次發(fā)行公司債券的規(guī)定條件；掌握公司債券發(fā)行的決定權(quán)及須報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)的規(guī)定；掌握國(guó)務(wù)院確定公司債券的發(fā)行規(guī)模和國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)審批公司債券的發(fā)行；掌握公司申請(qǐng)發(fā)行債券應(yīng)提交的文件；掌握發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)公告募集辦法及募集辦法的主要載明事項(xiàng)；掌握公司債券上應(yīng)載明的事項(xiàng)；熟悉公司債券分記名債券和無(wú)記名債券；熟悉公司發(fā)行債券應(yīng)置備公司債券存根簿及存根簿記載的事項(xiàng)；掌握公司債券的轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所及轉(zhuǎn)讓價(jià)格的決定；掌握記名債券和無(wú)記名債券的轉(zhuǎn)讓方式；掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件及相關(guān)規(guī)定。 第六章　公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì) 　　掌握公司應(yīng)依法建立本公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度；掌握公司應(yīng)按時(shí)制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其包括的報(bào)表、明細(xì)表；掌握公司報(bào)告、公告財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的有關(guān)規(guī)定；掌握公司提取法定公積金、法定公益金、任意公積金及所余利潤(rùn)對(duì)股東按比例分配的規(guī)定；掌握公司發(fā)行股份所得溢價(jià)款及其他收入列為資本公積金的規(guī)定；掌握公積金的用途及公積金、法定公積金轉(zhuǎn)為資本的有關(guān)規(guī)定；掌握公司法定公益金的用途；掌握公司不得另立帳冊(cè)、開(kāi)立帳戶存儲(chǔ)的規(guī)定。 第七章　公司合并、分立 　　掌握公司合并或分立由股東會(huì)作出決議并經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)；掌握公司合并的形式；掌握公司合并應(yīng)簽訂合并協(xié)議、通知公告債權(quán)人及債權(quán)債務(wù)承繼的規(guī)定；掌握公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)分割；掌握公司需減少注冊(cè)資本應(yīng)通知債權(quán)人及減資后注冊(cè)資本不得低于法定最低限額；掌握股份公司增加注冊(cè)資本的有關(guān)規(guī)定；熟悉股份公司合并、分立、增資、減資變更登記的規(guī)定。 第八章　公司破產(chǎn)、解散和清算 　　掌握有關(guān)公司破產(chǎn)、清算的依據(jù)；掌握公司解散的依據(jù)；熟悉公司解散應(yīng)當(dāng)成立清算組的規(guī)定；掌握公司因違法違規(guī)被責(zé)令關(guān)閉應(yīng)解散清算的規(guī)定；掌握清算組的職權(quán)；熟悉有關(guān)清算組通知債權(quán)人、債權(quán)人申報(bào)其債權(quán)的規(guī)定；掌握公司清算順序和清算期間公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)定；掌握公司因解散而清算，公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的應(yīng)申請(qǐng)破產(chǎn)的規(guī)定；掌握公司清算結(jié)束后應(yīng)申請(qǐng)注銷(xiāo)公司登記、公告公司終止的規(guī)定；掌握清算組成員的義務(wù)、責(zé)任和禁止行為。 第九章　外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu) 　　掌握外國(guó)公司的含義和設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的依據(jù)；熟悉外國(guó)公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的程序；熟悉外國(guó)公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)須指定代表人和撥付資金的規(guī)定；熟悉外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)名稱的規(guī)范要求和置備該公司章程的規(guī)定；掌握外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)不具有中國(guó)法人資格的規(guī)定；掌握外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)必須遵守中國(guó)法律、其合法權(quán)益受中國(guó)法律保護(hù)；掌握外國(guó)公司撤銷(xiāo)其分支機(jī)構(gòu)必須依法清償債務(wù)的規(guī)定。 第十章　法律責(zé)任 　　掌握虛報(bào)注冊(cè)資本的法律責(zé)任；掌握制作虛假發(fā)行文件發(fā)行證券的法律責(zé)任；掌握虛假出資的法律責(zé)任；掌握抽逃出資的法律責(zé)任；掌握擅自發(fā)行證券的法律責(zé)任；掌握公司另立帳戶和以個(gè)人名義開(kāi)戶存儲(chǔ)的法律責(zé)任；掌握提供虛假或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表的法律責(zé)任；掌握導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失的法律責(zé)任；掌握董事、監(jiān)事、經(jīng)理受賄、侵占公司財(cái)產(chǎn)的法律責(zé)任；掌握董事、經(jīng)理挪用公司資金或以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保的法律責(zé)任；掌握董事、經(jīng)理自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)營(yíng)業(yè)的法律責(zé)任；掌握公司不依法提取法定公積金、公益金的法律責(zé)任；掌握公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本、清算時(shí)不依法通知或公告?zhèn)鶛?quán)人的法律責(zé)任；掌握公司在清算時(shí)隱匿公司財(cái)產(chǎn)或在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的法律責(zé)任；掌握清算組及清算組成員違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資、驗(yàn)證中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握國(guó)務(wù)院授權(quán)的主管部門(mén)違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握公司登記機(jī)關(guān)及其上級(jí)部門(mén)違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握未依法登記、冒用公司名義的法律責(zé)任；掌握公司未依法開(kāi)業(yè)、停業(yè)、變更登記的法律責(zé)任；掌握外國(guó)公司違法設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任；掌握當(dāng)事人有依法申請(qǐng)復(fù)議或提起行政訴訟的規(guī)定；掌握公司因違法應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任、繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以支付時(shí)先承擔(dān)民事賠償責(zé)任的規(guī)定。 第十一章　附則 　　熟悉在本法實(shí)施之前依法登記成立的公司繼續(xù)保留的規(guī)定。 　　附：全國(guó)人人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)公司法》的決定 　　掌握國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)組成人員的規(guī)定；熟悉高新技術(shù)股份有限公司發(fā)起人出資及發(fā)行新股、申請(qǐng)股票上市的條件由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定的規(guī)定。 二、《中華人民共和國(guó)證券法》 　　《中華人民共和國(guó)證券法》從1992年8月開(kāi)始起草，到1998年12月29日由第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)，其間跨越了第七、第八、第九三屆人大，歷時(shí)六年，經(jīng)過(guò)五次全國(guó)人大常委會(huì)審議才得以通過(guò)，并于1999年7月1日實(shí)施?！蹲C券法》是有關(guān)我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的基本法，它的發(fā)布和實(shí)施不僅確立了我國(guó)證券市場(chǎng)應(yīng)有的法律地位，而且奠定了我國(guó)證券市場(chǎng)基本的法律框架，使我國(guó)證券市場(chǎng)的法制建設(shè)進(jìn)入一個(gè)新的歷史階段。2004年8月28日第十屆人大常委會(huì)第十一次會(huì)議作出《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》，對(duì)《證券法》有關(guān)股票發(fā)行定價(jià)和公司債券上市交易的條款作了修訂。 　　《證券法》共12章，分別是總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任、附則。學(xué)習(xí)《證券法》的目的是使證券從業(yè)人員進(jìn)一步熟悉、掌握、理解《證券法》，提高遵守、執(zhí)行《證券法》的自覺(jué)性；學(xué)習(xí)要求是掌握、熟悉《證券法》有關(guān)證券市場(chǎng)各類(lèi)主體證券發(fā)行、交易活動(dòng)的法律規(guī)范和法律責(zé)任，并在證券業(yè)務(wù)中自覺(jué)貫徹、執(zhí)行這些法律規(guī)定。 第一章　總則 　　掌握證券法的立法宗旨、調(diào)整范圍、證券發(fā)行和交易的基本原則、證券發(fā)行和交易當(dāng)事人的法律地位及應(yīng)當(dāng)遵守的原則、證券發(fā)行和交易的禁止行為；掌握金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行自律性管理的規(guī)定；熟悉國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督的規(guī)定。 第二章　證券發(fā)行 　　掌握公開(kāi)發(fā)行證券必須依法核準(zhǔn)或者審批；掌握公開(kāi)發(fā)行股票必須依法報(bào)經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)并提交法定申請(qǐng)文件；掌握公開(kāi)發(fā)行公司債券必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)審批并提交法定申請(qǐng)文件；了解發(fā)行人提交申請(qǐng)文件的格式及報(bào)送方式由核準(zhǔn)或?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)規(guī)定；掌握發(fā)行人和相關(guān)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及人員提交的證券發(fā)行申請(qǐng)文件的要求。 　　掌握發(fā)審委依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)的規(guī)定；了解發(fā)審委的構(gòu)成和表決方式；掌握證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)及參與核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)人員的禁止行為；熟悉證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和授權(quán)部門(mén)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件至作出決定的時(shí)間；熟悉證券發(fā)行人在證券發(fā)行前公告公開(kāi)發(fā)行文件和相關(guān)的禁止行為；熟悉證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和授權(quán)部門(mén)有權(quán)依法對(duì)已核準(zhǔn)和審批的證券作出撤銷(xiāo)和停止發(fā)行的規(guī)定；熟悉股票發(fā)行后發(fā)行人和投資人對(duì)收益和風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。 　　掌握上市公司發(fā)行新股的條件、方式和募集資金的使用規(guī)定。 　　掌握證券公司依法承銷(xiāo)公開(kāi)發(fā)行證券和承銷(xiāo)方式的規(guī)定；熟悉發(fā)行人有權(quán)依法選擇證券承銷(xiāo)商的規(guī)定；熟悉證券公司與發(fā)行人簽訂承銷(xiāo)協(xié)議的載明事項(xiàng)；掌握證券公司承銷(xiāo)證券對(duì)募集文件的核查責(zé)任；掌握有關(guān)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)公開(kāi)發(fā)行證券的規(guī)定；掌握證券代銷(xiāo)包銷(xiāo)的期限和承銷(xiāo)商的行為規(guī)定；熟悉證券公司包銷(xiāo)代銷(xiāo)證券后向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告?zhèn)浒傅囊?guī)定；掌握股票溢價(jià)發(fā)行的價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定的規(guī)定；熟悉境外發(fā)行證券或證券境外上市交易的規(guī)定。 第三章　證券交易 　　掌握交易的證券必須是合法證券的規(guī)定；掌握依法核準(zhǔn)上市交易的證券應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易、采用公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式、實(shí)行價(jià)格優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先原則；熟悉交易證券的形式；掌握證券交易只能以現(xiàn)貨交易不能融資融券的規(guī)定；掌握有關(guān)人員在任期或法定期限內(nèi)不得持有、買(mǎi)賣(mài)、收受股票；掌握證券交易機(jī)構(gòu)必須為客戶保密；掌握證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員在規(guī)定期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)有關(guān)股票；熟悉證券交易收費(fèi)的規(guī)定；掌握持有一個(gè)股份公司已發(fā)行股份百分之五的股東及公司的報(bào)告規(guī)定；掌握前述股東在規(guī)定期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票的所得處分及董事會(huì)的責(zé)任。 　　掌握有關(guān)股票上市申請(qǐng)、核準(zhǔn)及提交申請(qǐng)文件的規(guī)定；熟悉股票上市申請(qǐng)核準(zhǔn)后向交易所提交文件及交易所安排上市的規(guī)定；熟悉股票上市前公告核準(zhǔn)上市文件及相關(guān)事項(xiàng)；掌握股票暫停上市和終止上市的規(guī)定；掌握公司債券上市交易由證券交易所依照法定條件和法定程序核準(zhǔn)的規(guī)定；掌握公司債券上市交易的條件及應(yīng)提交的文件；掌握公司債券上市申請(qǐng)核準(zhǔn)后向交易所提交文件及交易所安排上市的規(guī)定；掌握公司債券上市交易前公告有關(guān)文件的規(guī)定；掌握有關(guān)公司債券暫停交易終止交易的規(guī)定。 　　掌握依法發(fā)行的股票、債券應(yīng)當(dāng)公告有關(guān)信息的規(guī)定；掌握股票和公司債券提交并公告中期報(bào)告和年度報(bào)告的期限和內(nèi)容；掌握發(fā)生重大事件時(shí)上市公司應(yīng)立即提交臨時(shí)報(bào)告并予以公告的規(guī)定；掌握披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或有重大遺漏的責(zé)任人及賠償責(zé)任；熟悉依法必須作出的公告刊登報(bào)紙及置備場(chǎng)所；掌握證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司信息披露及分派或配售新股進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定；掌握有關(guān)人員對(duì)公司依法作出的公告在公告前不得泄露的規(guī)定；掌握有關(guān)上市公司有重大違法行為或取消上市資格應(yīng)及時(shí)公告的規(guī)定。 　　掌握禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定；掌握內(nèi)幕信息知情人員和內(nèi)幕信息的范圍；掌握內(nèi)幕知情人員及相關(guān)人員的禁止行為；掌握禁止任何人以非法手段獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定；掌握禁止編造并傳播虛假信息及在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的規(guī)定；掌握禁止證券公司及從業(yè)人員欺詐行為的規(guī)定；掌握禁止法人以個(gè)人名義開(kāi)戶、挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券、國(guó)有企業(yè)及國(guó)有控股企業(yè)炒作股票的規(guī)定；掌握對(duì)禁止行為應(yīng)及時(shí)報(bào)告的規(guī)定。 第四章　上市公司收購(gòu) 　　掌握上市公司收購(gòu)的方式；掌握持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份百分之五及以上應(yīng)報(bào)告、公告和限制進(jìn)一步買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定；熟悉上述報(bào)告和公告的內(nèi)容；掌握要約收購(gòu)的規(guī)定及收購(gòu)報(bào)告書(shū)的內(nèi)容；掌握收購(gòu)報(bào)告書(shū)的公告時(shí)間和收購(gòu)要約的期限；掌握收購(gòu)要約不得撤回及有關(guān)變更的規(guī)定；掌握收購(gòu)要約的適用范圍；掌握上市公司因要約收購(gòu)而終止上市和變更企業(yè)形式的規(guī)定；掌握要約收購(gòu)人不得以要約規(guī)定以外的條件和方式買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定。 　　掌握協(xié)議收購(gòu)方式及有關(guān)報(bào)告、公告的規(guī)定；掌握協(xié)議收購(gòu)中有關(guān)股票保管和資金存放的規(guī)定；掌握協(xié)議收購(gòu)人不得轉(zhuǎn)讓股票的期限規(guī)定；掌握被撤銷(xiāo)公司股票的處置規(guī)定；掌握收購(gòu)結(jié)束后有關(guān)報(bào)告和公告的規(guī)定；掌握收購(gòu)中涉及國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)持有股份的有關(guān)規(guī)定。 第五章　證券交易所 　　掌握證券交易所的地位、設(shè)立和解散；掌握證券交易所章程的制訂、修改和批準(zhǔn)；熟悉證券交易所名稱的使用；熟悉證券交易所費(fèi)用收入的所有和使用；掌握證券交易所的組織結(jié)構(gòu)；熟悉證券交易所負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員的限制性條件；掌握進(jìn)入證券交易所交易的資格條件；掌握開(kāi)立證券帳戶后的證券交易方式和委托方式；掌握證券交易申報(bào)、競(jìng)價(jià)、清算交割、過(guò)戶的程序；掌握當(dāng)日買(mǎi)入的證券當(dāng)日不得賣(mài)出的規(guī)定；掌握證券交易所組織證券交易、公布證券行情的規(guī)定；掌握證券交易所辦理證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市以及采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市的規(guī)定；掌握證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和監(jiān)督上市公司信息披露的規(guī)定；熟悉證券交易所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定；熟悉證券交易所制定交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)章的規(guī)定；熟悉證券交易所負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員利害關(guān)系回避的規(guī)定；掌握有關(guān)合規(guī)和違規(guī)交易的規(guī)定；掌握證券交易所對(duì)違規(guī)交易處分的規(guī)定。 第六章　證券公司 　　掌握設(shè)立證券公司的審查批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)；掌握證券公司的組織形式和分類(lèi)管理；掌握設(shè)立綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司必須具備的條件；掌握證券公司的分支機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、公司章程等變化須經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；掌握證券公司對(duì)外負(fù)債總額、流動(dòng)負(fù)債總額的管理規(guī)定；掌握不得擔(dān)任證券公司高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的限制條件；熟悉禁止在證券公司中兼職人員的條件；掌握證券公司提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定。 　　掌握綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的業(yè)務(wù)范圍；掌握綜合類(lèi)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；掌握禁止銀行資金違規(guī)流入股市和有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金管理的規(guī)定；掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)名義和自營(yíng)帳戶管理的規(guī)定；掌握證券公司享有自主經(jīng)營(yíng)權(quán)的規(guī)定；掌握證券公司注冊(cè)資本低于法定要求將撤銷(xiāo)有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定。 　　掌握代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券必須具備法人資格和客戶證券帳戶、資金帳戶分帳管理的規(guī)定；掌握客戶開(kāi)立帳戶的條件；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托書(shū)和委托記錄保存期限；掌握對(duì)證券公司代理買(mǎi)賣(mài)證券交易行為及交易結(jié)果的管理規(guī)定；掌握證券公司不得為客戶做融資融券交易；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。 第七章　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 　　掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和設(shè)立條件；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能；掌握證券登記結(jié)算的營(yíng)運(yùn)方式；掌握證券上市前必須全部托管及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得將證券質(zhì)押和出借的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向發(fā)行人和持有人提供有關(guān)資料的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行而采取的措施；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保存原始憑證的期限；熟悉結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的設(shè)立、提取、管理和追償；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的解散和批準(zhǔn)。 第八章　證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu) 　　掌握證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立管理；掌握對(duì)證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要求和資格管理的規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止行為；熟悉證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)管理；掌握為證券發(fā)行、上市、交易出具專(zhuān)業(yè)報(bào)告的要求和連帶責(zé)任。 第九章　證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、權(quán)力機(jī)構(gòu)和章程制定；掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)；熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)的產(chǎn)生。 第十章　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 　　掌握證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的地位和職責(zé)；掌握證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為履行職責(zé)有權(quán)采取的措施；熟悉證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員履行職責(zé)的有關(guān)規(guī)定；掌握被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)配合證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定；掌握證券管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章制度和對(duì)違法行為的處罰結(jié)果應(yīng)該公開(kāi)的規(guī)定；掌握證券管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的應(yīng)該移送司法機(jī)關(guān)處理的規(guī)定；熟悉證券管理機(jī)構(gòu)的工作人員兼職的規(guī)定。 第十一章　法律責(zé)任 　　掌握擅自發(fā)行證券或制作虛假文件發(fā)行證券的及相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任；掌握承銷(xiāo)或代理買(mǎi)賣(mài)擅自發(fā)行證券的證券公司及相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任；掌握信息披露有虛假、誤導(dǎo)或重大遺漏的上市證券的發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任；掌握非法開(kāi)設(shè)證券交易所的及相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任；掌握擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任；掌握違規(guī)參與股票交易人員的法律責(zé)任；掌握證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織工作人員違規(guī)行為的法律責(zé)任；掌握為股票發(fā)行出具法律文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的法律責(zé)任；掌握內(nèi)幕交易的法律責(zé)任；掌握操縱證券交易價(jià)格的法律責(zé)任；掌握挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券的法律責(zé)任；掌握為客戶融資融券的證券公司及相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任；掌握買(mǎi)入證券又于當(dāng)日賣(mài)出的法律責(zé)任；掌握編造并傳播虛假信息的法律責(zé)任；掌握證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織工作人員作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任。 　　掌握法人以個(gè)人名義買(mǎi)賣(mài)證券的及相關(guān)責(zé)任人的行政處罰規(guī)定；掌握證券公司假借他人名義從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的行政處罰規(guī)定；掌握證券公司違背客戶意愿辦理交易事項(xiàng)給客戶造成損失的行政處罰規(guī)定；掌握證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)、挪用、出借客戶證券或資金的法律責(zé)任；掌握證券公司接受客戶全權(quán)委托或?qū)蛻糇鞒龀兄Z的行政處罰規(guī)定；掌握利用上市公司收購(gòu)謀取不正當(dāng)收益的行政處罰規(guī)定；掌握證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的行政處罰規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)營(yíng)非上市證券的行政處罰規(guī)定；掌握證券公司超過(guò)期限未開(kāi)始營(yíng)業(yè)或自行停業(yè)的行政處罰規(guī)定；掌握證券公司超出許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行政處罰規(guī)定；掌握證券公司對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行政處罰規(guī)定；掌握騙取證券業(yè)務(wù)許可或不再具備經(jīng)營(yíng)資格的管理規(guī)定；熟悉出具證券發(fā)行、上市、交易活動(dòng)法律文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的相關(guān)法律責(zé)任；熟悉擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)的處罰規(guī)定；熟悉證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和發(fā)審委工作人員違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握違法發(fā)行、承銷(xiāo)債券的行政處罰規(guī)定；掌握民事賠償責(zé)任優(yōu)先的規(guī)定；掌握拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的法律責(zé)任；熟悉對(duì)沒(méi)收的違法所得和罰款的處理；熟悉當(dāng)事人可依法申請(qǐng)復(fù)議或提起訴訟的規(guī)定。 第十二章　附則 　　了解本法實(shí)施前已上市證券及已批準(zhǔn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；了解關(guān)于客戶保證金及境外機(jī)構(gòu)、人員認(rèn)購(gòu)、交易股票將另行規(guī)定；掌握本法自1999年7月1日起施行。 三、《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定 　　《中華人民共和國(guó)刑法》于1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)，1980年1月1日起實(shí)施。1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議作了修訂，并于1997年10月1日起實(shí)施。1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)刑法修正案》，并于公布之日起實(shí)施。2000年8月31日第九屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十三次會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)刑法修正案》（二）。2001年12月29日第九屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十五次會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)刑法修正案》（三）。2002年12月28日第九屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十一次會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)刑法修正案》（四）?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》有關(guān)證券犯罪的規(guī)定條款如下： 　　掌握虛假出資罪（第159條），欺詐發(fā)行股票債券罪（160條），提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪（第161條），擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、偽造、變?cè)燹D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)業(yè)許可證罪（174條），偽造變?cè)旃善眰铮ǖ?78條），擅自發(fā)行股票債券罪（第179條），內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪（第180條），編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪（第181條），操縱證券市場(chǎng)罪（第182條），挪用資金罪（第185條）的法律責(zé)任。 四、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng) 因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》 　　《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)關(guān)于因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》于2002年12月26日由最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò)，自2003年2月1日起施行。 　　《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)關(guān)于因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）共分七部分，分別是一般規(guī)定、受理與管轄、訴訟方式、虛假陳述的認(rèn)定、歸責(zé)與免責(zé)事由、共同侵權(quán)責(zé)任、損失認(rèn)定。學(xué)習(xí)《若干規(guī)定》是為了使證券從業(yè)人員熟悉證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件如何審理、如何規(guī)范證券市場(chǎng)民事行為，從而更自覺(jué)地保護(hù)投資人的合法權(quán)益。 　?。ㄒ唬┮话阋?guī)定 　　掌握證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)民事賠償案件的定義；投資人、證券市場(chǎng)的定義；熟悉不適用本規(guī)定的民事訴訟；熟悉虛假陳述民事賠償案應(yīng)鼓勵(lì)當(dāng)事人和解；掌握民事賠償訴訟的時(shí)效。 　?。ǘ┦芾砼c管轄 　　掌握投資人向虛假陳述行為人提起民事賠償訴訟的法律依據(jù)和須提交的證據(jù)；掌握虛假陳述民事賠償案件的被告；熟悉案件訴訟的管轄權(quán)；熟悉投資人對(duì)多個(gè)被告提起民事賠償訴訟的管轄確定原則；熟悉追加被告及管轄權(quán)；熟悉中止審理和終結(jié)訴訟的規(guī)定。 　?。ㄈ┰V訟方式 　　掌握可供選擇的訴訟方式；掌握多個(gè)原告因同一虛假陳述事實(shí)對(duì)相同被告提起訴訟的可合為一個(gè)共同訴訟的規(guī)定；熟悉共同訴訟的原告人數(shù)、訴訟代表人、訴訟代理人的規(guī)定；熟悉訴訟代表人的權(quán)限。 　?。ㄋ模┨摷訇愂龅恼J(rèn)定 　　掌握對(duì)虛假陳述以及相關(guān)的重大事件、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏、不正當(dāng)披露的界定；掌握虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系的認(rèn)定；掌握虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系的認(rèn)定；熟悉虛假陳述實(shí)施日、虛假陳述揭露日、虛假陳述更正日的界定。 　?。ㄎ澹w責(zé)與免責(zé)事由 　　掌握因虛假陳述給投資人造成損失應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體及承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的主體；熟悉民事賠償責(zé)任的免責(zé)事由。 　?。┕餐謾?quán)責(zé)任 　　熟悉發(fā)起人對(duì)發(fā)行人提供信息擔(dān)保須承擔(dān)連帶責(zé)任；掌握中介機(jī)構(gòu)因共同侵權(quán)而應(yīng)承擔(dān)的連帶責(zé)任；掌握有關(guān)責(zé)任人對(duì)共同虛假陳述應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 　　（七）損失認(rèn)定 　　掌握證券發(fā)行市場(chǎng)虛假陳述的損失認(rèn)定；掌握證券交易市場(chǎng)虛假陳述的損失認(rèn)定；掌握在基準(zhǔn)日及以前賣(mài)出證券的投資差額損失認(rèn)定；掌握在基準(zhǔn)日之后賣(mài)出或者持有證券的投資差額損失認(rèn)定；掌握投資差額損失計(jì)算基準(zhǔn)日的確定；掌握投資人持股期間基于股東身份取得的受益不得沖抵虛假陳述行為人賠償金額的規(guī)定；掌握除權(quán)證券投資差額損失的計(jì)算方法。 五、《證券公司治理準(zhǔn)則》（試行） 　　為規(guī)范證券公司規(guī)范運(yùn)作，完善公司治理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2003年12月25日制定并發(fā)布了《證券公司治理準(zhǔn)則》（試行）。 　　《證券公司治理準(zhǔn)則》（試行）共分八章，分別是總則、股東和股東會(huì)、董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層人員、激勵(lì)與約束機(jī)制、證券公司與客戶關(guān)系基本原則、附則。 第一章　總則 　　掌握制定《證券公司治理準(zhǔn)則》（試行）的宗旨及適用范圍；掌握證券公司及其控股股東對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)；掌握證券公司應(yīng)明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分；掌握證券公司及其股東、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)的監(jiān)管規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。 第二章　股東和股東會(huì) 　　掌握證券公司股東及其實(shí)際控制人的資格條件；掌握證券公司對(duì)股東進(jìn)行登記、修改公司章程、辦理工商登記手續(xù)的依據(jù)；掌握證券公司股東應(yīng)當(dāng)履行出資義務(wù)、公司不得為股東提供融資或擔(dān)保的規(guī)定；熟悉股東應(yīng)及時(shí)通知證券公司的情況；掌握證券公司應(yīng)建立和股東溝通的渠道確保股東知情權(quán)；掌握證券公司應(yīng)立即書(shū)面通知股東并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的情形。 　　掌握證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍及授權(quán)的批準(zhǔn)和內(nèi)容；掌握股東會(huì)年會(huì)的召開(kāi)、召集、表決程序、議事規(guī)則；掌握有權(quán)向股東會(huì)提出議案、提名董事、監(jiān)事候選人的范圍；熟悉證券公司任一股東推選的董事、監(jiān)事的占比；掌握證券公司在董事、監(jiān)事推選中采取累積投票制度的規(guī)定；熟悉證券公司召集臨時(shí)股東會(huì)議的條件；熟悉證券公司股東會(huì)議記錄及保存時(shí)間；熟悉證券公司股東會(huì)免除董事、監(jiān)事職務(wù)的規(guī)定。 　　掌握證券公司控股股東的禁止行為；掌握證券公司與其控股股東應(yīng)“六分開(kāi)、三獨(dú)立”的規(guī)定；掌握證券公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)防止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；掌握證券公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方與證券公司關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司與其股東之間不得有的行為。 第三章　董事和董事會(huì) 　　掌握證券公司董事會(huì)應(yīng)具備的條件和素質(zhì)；掌握證券公司應(yīng)保障董事的知情權(quán)和提供必要的履行職責(zé)的條件。 　　掌握董事人數(shù)和內(nèi)部董事占比；掌握證券公司章程應(yīng)對(duì)董事長(zhǎng)職責(zé)、董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)授權(quán)范圍作出規(guī)定；熟悉董事會(huì)應(yīng)制定召集程序、議事表決規(guī)則；熟悉董事會(huì)每年的會(huì)議次數(shù)、會(huì)議記錄；掌握董事會(huì)、董事長(zhǎng)應(yīng)在規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)、董事會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)關(guān)聯(lián)方委派的董事應(yīng)回避的規(guī)定；掌握股東或監(jiān)事有權(quán)要求停止執(zhí)行董事會(huì)違法違規(guī)決議；掌握董事會(huì)應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)；掌握證券公司應(yīng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)或?qū)ｉT(mén)機(jī)構(gòu)的規(guī)定。 　　掌握證券公司應(yīng)設(shè)置獨(dú)立董事、獨(dú)立董事應(yīng)具備的條件、不得擔(dān)任獨(dú)立董事的范圍；熟悉獨(dú)立董事的任期、任期內(nèi)辭職或被免職向監(jiān)管機(jī)構(gòu)說(shuō)明的規(guī)定；掌握獨(dú)立董事的職權(quán)范圍、義務(wù)和責(zé)任。 第四章　監(jiān)事和監(jiān)事會(huì) 　　掌握監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備的條件和素質(zhì)；熟悉證券公司應(yīng)保障監(jiān)事的知情權(quán)和提供必要的履行職責(zé)的條件；掌握證券公司應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)管對(duì)象及向股東會(huì)負(fù)責(zé)的規(guī)定；熟悉監(jiān)事會(huì)應(yīng)制定監(jiān)事會(huì)議規(guī)則；熟悉監(jiān)事會(huì)應(yīng)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)及專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)；熟悉監(jiān)事會(huì)議及其記錄；掌握監(jiān)事會(huì)的職權(quán)、義務(wù)；掌握公司應(yīng)將重要報(bào)告及時(shí)報(bào)監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)向股東年會(huì)做出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明的規(guī)定；掌握監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)，公司董事、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)配合的規(guī)定；掌握對(duì)公司董事、經(jīng)理層人員違法違規(guī)的行為監(jiān)事會(huì)有要求限期糾正、向股東會(huì)提出專(zhuān)項(xiàng)議案、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的權(quán)力以及監(jiān)事會(huì)未履行應(yīng)盡職責(zé)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定。 第五章　經(jīng)理層人員 　　掌握證券公司經(jīng)理層人員的范圍；掌握證券公司章程應(yīng)明確經(jīng)理層人員的構(gòu)成、職責(zé)范圍；熟悉證券公司聘任經(jīng)理人員的方式；掌握經(jīng)理人員不得進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定；掌握應(yīng)設(shè)總經(jīng)理、總經(jīng)理依法行使職權(quán)并向董事會(huì)負(fù)責(zé)的規(guī)定；掌握總經(jīng)理工作細(xì)則的內(nèi)容；掌握總經(jīng)理應(yīng)向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大情況的規(guī)定；掌握經(jīng)理層應(yīng)建立內(nèi)控制度并對(duì)內(nèi)控不力承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；掌握證券公司應(yīng)由專(zhuān)門(mén)的經(jīng)理層人員負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門(mén)工作的規(guī)定。 第六章　激勵(lì)與約束機(jī)制 　　掌握證券公司應(yīng)建立激勵(lì)與約束機(jī)制；熟悉證券公司應(yīng)與經(jīng)理層人員簽訂聘任協(xié)議；熟悉經(jīng)理層人員的薪酬應(yīng)獲得董事會(huì)批準(zhǔn)、向股東會(huì)作專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明；掌握經(jīng)理層人員違法違規(guī)應(yīng)追究其責(zé)任；掌握證券公司經(jīng)理層人員、董事、監(jiān)事、員工持股、控股的規(guī)定。 第七章　證券公司與客戶關(guān)系基本原則 　　掌握證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)；掌握證券公司不得挪用客戶資金、資產(chǎn)、證券；掌握證券公司對(duì)客戶負(fù)有保密義務(wù)；掌握證券公司應(yīng)履行法定信息披露義務(wù)；掌握證券公司應(yīng)設(shè)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或崗位負(fù)責(zé)與客戶溝通；熟悉證券公司向社會(huì)公眾披露本公司信息的規(guī)定。 第八章　附則 　　掌握證券公司按照法律、法規(guī)要求完善公司章程及相關(guān)制度；掌握董事會(huì)應(yīng)報(bào)告公司治理情況和證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)治理狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)的規(guī)定；掌握釋義條款的內(nèi)容。 六、《證券公司內(nèi)部控制指引》 　　為引導(dǎo)證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)，完善證券公司內(nèi)部控制機(jī)制，增強(qiáng)證券公司的自我約束能力，推動(dòng)證券公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年1月31日印發(fā)了《證券公司內(nèi)部控制指引》，并于2003年12月15日進(jìn)行修訂，同時(shí)廢除了2001年的原《證券公司內(nèi)部控制指引》。 　　《證券公司內(nèi)部控制指引》共五章，分別是總則、基本要求、主要控制內(nèi)容、監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)、附則。 第一章　總則 　　掌握制訂《證券公司內(nèi)部控制指引》的宗旨、內(nèi)部控制的含義；掌握內(nèi)部控制應(yīng)考慮的要素及各要素的含義、范圍；掌握內(nèi)部控制的目標(biāo)；熟悉證券公司應(yīng)建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制和制度并定期評(píng)價(jià)、適時(shí)調(diào)整完善的要求。 第二章　基本要求 　　掌握證券公司內(nèi)部控制應(yīng)貫徹的原則及其要求；熟悉證券公司應(yīng)營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度文化環(huán)境；掌握證券公司應(yīng)采取措施杜絕挪用客戶資金、資產(chǎn)、證券的行為；掌握證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制；掌握證券公司應(yīng)建立健全治理結(jié)構(gòu)，確保證券公司獨(dú)立運(yùn)作；掌握證券公司應(yīng)建立三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線；應(yīng)加強(qiáng)法人統(tǒng)一管理；應(yīng)對(duì)不同的崗位賦予相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限、主要業(yè)務(wù)部門(mén)之間應(yīng)建立隔離墻制度、不斷完善綜合信息管理系統(tǒng)的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的體系；應(yīng)建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管理制度；應(yīng)加強(qiáng)自有資金和客戶資金的風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)建立信息交流渠道和反饋機(jī)制；應(yīng)發(fā)揮會(huì)計(jì)的核算監(jiān)督職能；應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同、票據(jù)、印章、密押等的管理；應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)檔案的管理；應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序的規(guī)定。 第三章　主要控制內(nèi)容 　　掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)；掌握證券公司應(yīng)加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的整體規(guī)劃；掌握證券公司應(yīng)在開(kāi)戶、客戶資料管理、與客戶簽定代理交易協(xié)議、帳戶管理、資金存取及劃轉(zhuǎn)、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉(zhuǎn)托管、查詢及咨詢等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)規(guī)范操作、控制風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)控制柜面交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)；掌握證券公司應(yīng)防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；掌握證券公司應(yīng)建立對(duì)托管證券交易的監(jiān)控機(jī)制；掌握證券公司應(yīng)確保交易清算系統(tǒng)的安全；掌握證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)；掌握證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)的檢查；掌握證券公司應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度；掌握證券公司應(yīng)確保網(wǎng)上交易的安全可靠、保障網(wǎng)絡(luò)安全、建立及時(shí)處理各種故障和危機(jī)應(yīng)急機(jī)制；熟悉證券公司應(yīng)加強(qiáng)與投資者信息溝通；掌握證券公司應(yīng)建立交易差錯(cuò)處理制度；熟悉證券公司應(yīng)建立重點(diǎn)客戶回訪制度。 　　掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的環(huán)節(jié)和應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)；掌握證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策管理；掌握證券公司應(yīng)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；掌握證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系；掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的職能應(yīng)相對(duì)分離制度；掌握證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)帳戶的集中管理制度；熟悉證券公司應(yīng)建立完善的交易記錄制度；掌握證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)；掌握證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的監(jiān)察并確保自營(yíng)資金來(lái)源的合法性。 　　掌握證券公司投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)；掌握證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度、發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系、盡職調(diào)查的工作流程；掌握證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制；掌握證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中定價(jià)和配售的決策管理，建立承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制；掌握證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目協(xié)議的管理、項(xiàng)目的集中管理和控制；掌握證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制；掌握證券公司應(yīng)杜絕虛假承銷(xiāo)行為。 　　掌握證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)；掌握證券公司應(yīng)由受托投資管理部門(mén)統(tǒng)一管理受托投資管理業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)針對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程，有效防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)；掌握證券公司應(yīng)了解委托人的資信狀況；掌握證券公司應(yīng)制定規(guī)范的受托投資管理合同、與委托人簽訂受托投資管理合同；掌握證券公司應(yīng)封閉運(yùn)作、專(zhuān)戶管理受托資產(chǎn)，建立規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；熟悉證券公司應(yīng)加強(qiáng)受托投資管理業(yè)務(wù)檔案資料的管理、保證委托人的知情權(quán)；掌握證券公司應(yīng)合理控制受托投資管理業(yè)務(wù)規(guī)模。 　　掌握證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)；掌握證券公司應(yīng)加強(qiáng)研究咨詢業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理；掌握證券公司應(yīng)建立研究咨詢部門(mén)與投資銀行、自營(yíng)部門(mén)之間的隔離墻制度；掌握證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資咨詢活動(dòng)的集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制；掌握證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資咨詢執(zhí)業(yè)人員的管理和執(zhí)業(yè)資格的管理；掌握證券公司應(yīng)建立健全檔案管理履行相關(guān)資料的備案義務(wù)。 　　掌握證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)控制的風(fēng)險(xiǎn)；掌握證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)堅(jiān)持的原則；應(yīng)建立業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序；應(yīng)履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序；應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施和管理辦法；應(yīng)注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過(guò)程控制。 　　掌握證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)；掌握證券公司應(yīng)建立分支機(jī)構(gòu)管理制度、明確授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、管理目標(biāo)；應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查；應(yīng)要求確保投訴得到及時(shí)處理、建立重大事件報(bào)告制度和突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制。 　　掌握證券公司應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度和資金計(jì)劃控制制度；掌握證券公司應(yīng)強(qiáng)化資金集中管理和集中負(fù)債管理權(quán)限、應(yīng)將客戶債券和自有債券分開(kāi)管理的規(guī)定；掌握證券公司財(cái)務(wù)制度、資金管理流程、費(fèi)用管理、客戶交易結(jié)算資金、銀行帳戶管理的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)加強(qiáng)資金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和集體決策的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤檢查；應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)控資金余額建立預(yù)警處理機(jī)制；應(yīng)合理分配利潤(rùn)的規(guī)定。 　　掌握證券公司應(yīng)加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算的規(guī)定；掌握證券公司會(huì)計(jì)核算的依據(jù)、強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督職能和資產(chǎn)登記保管工作、完善會(huì)計(jì)信息報(bào)告體系和會(huì)計(jì)檔案管理的規(guī)定。 　　掌握證券公司應(yīng)建立信息系統(tǒng)管理制度的規(guī)定；掌握應(yīng)統(tǒng)一管理信息技術(shù)工作、嚴(yán)格系統(tǒng)進(jìn)入控制、保證信息系統(tǒng)日志的完備、建立備份計(jì)劃和應(yīng)急處理機(jī)制、建立系統(tǒng)安全和病毒防范制度的規(guī)定；熟悉證券公司技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求。 　　掌握證券公司人力資源管理中應(yīng)重視聘用人員誠(chéng)信記錄、業(yè)務(wù)能力、道德水準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)強(qiáng)化對(duì)關(guān)鍵崗位人員垂直管理、實(shí)行關(guān)鍵崗位人員輪換和強(qiáng)制休假制度、關(guān)鍵崗位人員任期審計(jì)制度的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)建立健全員工持續(xù)教育制度、加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員從業(yè)人員資格管理的規(guī)定；掌握應(yīng)建立激勵(lì)約束機(jī)制和人事選拔制度；掌握證券公司應(yīng)建立高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員年度述職報(bào)告、檔案管理、離職報(bào)告制度的規(guī)定。 第四章　監(jiān)督、檢察與評(píng)價(jià) 　　掌握證券公司各級(jí)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)檢查和評(píng)價(jià)的權(quán)限范圍、相關(guān)人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握證券公司應(yīng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門(mén)獨(dú)立履行監(jiān)督檢查職能、配備足夠的人員和條件并有高級(jí)管理人員專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)的規(guī)定；掌握監(jiān)督檢查部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)檢查和稽核、各部門(mén)和人員應(yīng)積極配合監(jiān)督檢查部門(mén)工作、證券公司應(yīng)配合證監(jiān)會(huì)及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)檢查工作的規(guī)定；掌握證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員內(nèi)部控制職責(zé)的規(guī)定；掌握應(yīng)建立健全內(nèi)部控制缺陷的糾正與處理機(jī)制的規(guī)定。 第五章　附則 　　熟悉本指引的適用范圍及解釋權(quán)限。 第二部分　執(zhí)業(yè)道德 目的與要求 　　本部分為證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的必修內(nèi)容，包括從業(yè)人員的道德規(guī)范和行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)等。本部分學(xué)習(xí)的目的是加深理解指導(dǎo)證券從業(yè)人員行為的職業(yè)道德的含義，增強(qiáng)每一個(gè)證券從業(yè)人員的職業(yè)道德意識(shí)并指導(dǎo)其日常行為，提高整個(gè)行業(yè)執(zhí)業(yè)道德水平。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券從業(yè)人員行為操守及行為準(zhǔn)則，了解證券從業(yè)人員道德規(guī)范體系的范疇。 一、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德教育的必要性 　　了解法治和德治的含義；了解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不僅需要法治，也需要德治；掌握?qǐng)?jiān)持法治與德治相結(jié)合。了解從業(yè)人員的道德素質(zhì)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；了解市場(chǎng)化、國(guó)際化和規(guī)范化離不開(kāi)證券從業(yè)道德建設(shè)；掌握證券從業(yè)道德建設(shè)關(guān)系著證券市場(chǎng)的生存與發(fā)展。了解過(guò)去十多年證券從業(yè)道德建設(shè)所做的工作；了解當(dāng)前我國(guó)證券從業(yè)道德建設(shè)中存在的主要問(wèn)題；了解加快我國(guó)證券從業(yè)道德建設(shè)的基本思路。 二、道德與從業(yè)道德 　　了解道德、從業(yè)道德的概念及其一般特點(diǎn)；熟悉證券從業(yè)道德的概念及其一般特征（廣泛性、現(xiàn)代性、重效率）；了解道德構(gòu)成的一般結(jié)構(gòu)及其功能；了解一般道德發(fā)揮作用的途徑；掌握社會(huì)主義從業(yè)道德的一般要求；了解社會(huì)主義道德的核心、原則、基本要求及基本道德規(guī)范；掌握“愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、辦事公道、服務(wù)群眾、奉獻(xiàn)社會(huì)”的20字要求；熟悉道德所涉及的三種一般社會(huì)關(guān)系；熟悉證券從業(yè)道德所涉及的五種特殊社會(huì)關(guān)系。 三、價(jià)值觀 　　了解哲學(xué)意義上價(jià)值的含義、本質(zhì)及一般特征；了解價(jià)值觀的含義、本質(zhì)及一般特征；了解價(jià)值觀與道德觀、世界觀、人生觀的互動(dòng)關(guān)系；了解價(jià)值觀與真理觀的區(qū)別及聯(lián)系；掌握價(jià)值觀對(duì)個(gè)人發(fā)展的重要意義；掌握價(jià)值觀對(duì)團(tuán)體以及社會(huì)的重要意義。熟悉并辨證看待現(xiàn)代西方社會(huì)兩種不同類(lèi)型的價(jià)值觀；掌握社會(huì)主義價(jià)值觀的基本內(nèi)涵和一般特征；掌握和諧的團(tuán)體及社會(huì)的基本價(jià)值觀準(zhǔn)則；了解幾種一般的終極意義價(jià)值觀，了解幾種一般的中間意義價(jià)值觀。 四、一般道德意識(shí)現(xiàn)象 　　了解一般道德意識(shí)現(xiàn)象的分類(lèi)；了解道德情感含義及其功能；了解道德意志含義及其表現(xiàn)形式；了解道德信念的含義及其作用；了解道德習(xí)慣的含義及其養(yǎng)成。 五、證券從業(yè)道德規(guī)范 　?。ㄒ唬┱莆兆C券從業(yè)道德規(guī)范體系范疇 　　了解證券從業(yè)道德范疇的含義；熟悉證券從業(yè)道德體系的主要范疇：從業(yè)理想、從業(yè)態(tài)度、從業(yè)責(zé)任、從業(yè)技能、從業(yè)紀(jì)律、從業(yè)良心、從業(yè)榮譽(yù)、從業(yè)操守的內(nèi)涵及要求；掌握證券從業(yè)道德規(guī)范體系的核心原則——誠(chéng)信的內(nèi)涵、性質(zhì)、意義及基本要求；掌握證券從業(yè)道德規(guī)范體系的基本原則——公開(kāi)、公平、公正的內(nèi)涵、性質(zhì)、意義、基本要求及其相互關(guān)系。 　?。ǘ蹲C券從業(yè)人員行為守則（試行）》 　　《證券從業(yè)人員行為守則（試行）》是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)自律守則，于2001年1月1日起正式生效。學(xué)習(xí)本守則的目的是：掌握證券從業(yè)執(zhí)業(yè)操守“十六字”及行為準(zhǔn)則“八要十不準(zhǔn)”的含義及其具體內(nèi)容。 六、正確認(rèn)識(shí)處理兩類(lèi)關(guān)系 　　（一）德治與法治的關(guān)系 　　了解從業(yè)道德規(guī)范與行業(yè)法律規(guī)范的含義；熟悉從業(yè)道德規(guī)范與行業(yè)法律規(guī)范的共性；熟悉從業(yè)道德規(guī)范與行業(yè)法律規(guī)范的區(qū)別；熟悉道德自律與法律他律的本質(zhì)；掌握從業(yè)道德規(guī)范與行業(yè)法律規(guī)范的相互作用；了解制度倫理的含義；了解證券業(yè)制度倫理建設(shè)的歷史沿革。 　?。ǘ┬姓O(jiān)管與行業(yè)自律的關(guān)系 　　了解我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)目標(biāo)、終極目標(biāo)；了解我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管的原則；了解我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管的“八字”方針；了解證券市場(chǎng)的監(jiān)管模式；了解我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管體制的發(fā)展過(guò)程；了解我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制；了解證券業(yè)自律的內(nèi)涵；了解證券交易所的場(chǎng)內(nèi)自律、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律；了解證券業(yè)自律的原則與目標(biāo)；了解證券業(yè)自律的內(nèi)容及優(yōu)劣；了解我國(guó)證券業(yè)的自律管理的內(nèi)容；了解我國(guó)證券業(yè)自律的組織體系；了解證券業(yè)自律與證券業(yè)他律的不同特征及相互關(guān)系。 七、證券從業(yè)道德的實(shí)現(xiàn) 　　（一）證券從業(yè)道德的實(shí)現(xiàn)途徑 　　了解證券從業(yè)人員的道德品質(zhì)及構(gòu)成；了解證券從業(yè)人員道德品質(zhì)的影響因素與形成機(jī)制；熟悉證券從業(yè)人員道德素養(yǎng)的實(shí)現(xiàn)途徑。 　　（二）證券從業(yè)道德的教育 　　了解證券從業(yè)道德教育的一般過(guò)程；了解證券從業(yè)道德教育與法制教育相結(jié)合、與社會(huì)公德、家庭美德教育相結(jié)合、與證券投資者教育相結(jié)合的關(guān)系；了解國(guó)外證券從業(yè)道德教育發(fā)展概況；了解國(guó)際證券從業(yè)道德教育的主要模式；熟悉我國(guó)證券從業(yè)道德教育的現(xiàn)狀、問(wèn)題與對(duì)策。 　?。ㄈ┳C券從業(yè)人員的品德修養(yǎng) 　　了解證券從業(yè)人員道德修養(yǎng)的涵義；了解證券從業(yè)人員道德修養(yǎng)的境界；掌握證券從業(yè)人員道德修養(yǎng)的方法。 第三部分　業(yè)務(wù)規(guī)則 目的與要求 　　本部分為證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的必修內(nèi)容。根據(jù)目前從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)崗位，本部分分為四個(gè)方面的業(yè)務(wù)規(guī)則：發(fā)行與承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資基金及投資咨詢與分析。對(duì)于本部分的學(xué)習(xí)，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所從事的專(zhuān)業(yè)崗位，選擇相對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行學(xué)習(xí)。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步熟悉和掌握所從事業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，熟悉掌握新頒布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，并在實(shí)際工作中自覺(jué)遵守、執(zhí)行各類(lèi)業(yè)務(wù)規(guī)則。 　　一、發(fā)行與承銷(xiāo)。主要內(nèi)容包括：股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄系列（第1號(hào)-第17號(hào)）、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《股票發(fā)行審核委員會(huì)暫行辦法》、《股票發(fā)行審核委員會(huì)工作細(xì)則》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瀹a(chǎn)核資，資產(chǎn)監(jiān)督工作的管理辦法》。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄系列的主要內(nèi)容；熟悉證券發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記、保薦工作規(guī)程、保薦工作監(jiān)管措施和法律責(zé)任的規(guī)定；熟悉有關(guān)發(fā)行審核的工作程序；熟悉發(fā)審委會(huì)議的各項(xiàng)工作規(guī)程；掌握協(xié)議收購(gòu)、要約收購(gòu)規(guī)則、要約收購(gòu)義務(wù)的豁免、收購(gòu)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任；熟悉我國(guó)上市公司治理的基本原則；掌握我國(guó)國(guó)有企業(yè)改制的法律規(guī)范和程序。 　　二、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。主要內(nèi)容包括：《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、上海、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》、上海、深圳證券交易所《交易規(guī)則》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》、《深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求了解不同的合同類(lèi)型；掌握委托合同中委托人和受托人的責(zé)任和義務(wù)；了解《擔(dān)保法》的主要內(nèi)容；掌握保證、質(zhì)押的定義；掌握股票上市信息披露的基本原則、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、停牌、復(fù)牌、特別處理、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市等交易規(guī)則；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券買(mǎi)賣(mài)、債券交易的特別規(guī)定、交易情況處理、交易糾紛、交易費(fèi)用等交易所交易規(guī)則；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、基本業(yè)務(wù)規(guī)范、監(jiān)管措施和法律責(zé)任；掌握客戶交易結(jié)算資金賬戶管理、資金劃撥與監(jiān)督的規(guī)定；掌握證券公司、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)在客戶交易結(jié)算資金管理方面的禁止性行為及其處罰規(guī)定；掌握深圳證券交易所關(guān)于中小企業(yè)板塊股票交易的特別規(guī)定；了解深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則。 　　三、證券投資基金。主要內(nèi)容包括：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)信托法》、《信托投資公司管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》、《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、《證券投資基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟悉基金法的基本內(nèi)容，掌握基金管理人、基金的募集、基金份額的交易等有關(guān)基金的運(yùn)作、監(jiān)督管理及法律責(zé)任的規(guī)定；掌握設(shè)立信托的條件，信托當(dāng)事人的權(quán)利、義