近來，隨著國內(nèi)證券市場逐漸回暖，投資者的信心逐步恢復(fù)，一些不法機構(gòu)和個人乘機編造虛假信息，以高額回報為誘餌，兜售所謂“原始股”、“將在海外上市的股票”等，誘騙群眾購買。此類侵害投資者合法權(quán)益的非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)活動（以下簡稱“非法證券活動”）在部分地區(qū)有所抬頭。據(jù)舉報，相當部分涉嫌非法發(fā)行股票的企業(yè)來自陜西、四川、黑龍江等地，且有向全國蔓延之勢。這些行為導(dǎo)致投資者不斷上當受騙，涉嫌金融詐騙，嚴重影響社會穩(wěn)定和金融安全。非法證券活動是證券監(jiān)管部門和各級人民政府嚴厲打擊的違法犯罪行為。為保護廣大投資者合法權(quán)益，增強投資者風(fēng)險防范意識，特作如下提示： 　　一、投資者參與非法證券活動不受法律保護。《證券法》第十條規(guī)定，“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。”“非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式”。違反規(guī)定的，屬于《證券法》第一百八十八條規(guī)定的變相公開發(fā)行行為，如數(shù)額巨大，構(gòu)成《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票罪。1998年國務(wù)院發(fā)布的《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》第十八條規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”。投資者一定要有自我保護意識，千萬不要抱僥幸心理。這種所謂的“原始股”、“將在海外上市的股票”等完全是騙局。 　　二、投資者應(yīng)到依法設(shè)立的證券交易所進行證券投資。根據(jù)《證券法》第三十九條規(guī)定，“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓”。現(xiàn)階段，我國合法的證券交易場所是上海證券交易所、深圳證券交易所和證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，投資者應(yīng)在上述場所進行證券投資。 　　三、投資者買賣證券應(yīng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的證券公司進行。根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”。違反規(guī)定的，屬于《證券法》第一百九十七條規(guī)定的非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，如情節(jié)嚴重，構(gòu)成《刑法》第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營罪。目前，非法中介機構(gòu)主要有三類：一是以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”等為名，未經(jīng)批準非法買賣、代理買賣未上市公司證券；二是所謂外國資本公司或集團公司駐中國辦事處，以給境內(nèi)企業(yè)提供境外上市服務(wù)為名，未經(jīng)批準從事未上市公司證券買賣；三是一些地方的“產(chǎn)權(quán)交易所”、“產(chǎn)權(quán)托管中心”違規(guī)從事證券業(yè)務(wù)。投資者不要通過此類中介機構(gòu)買賣證券。 　　四、投資者遇到類似非法證券活動即可向中國證監(jiān)會駐各地派出機構(gòu)進行咨詢、舉報。投資者應(yīng)提高對非法證券活動的識別判斷能力，務(wù)必注意風(fēng)險，在遇到類似非法證券活動時，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會駐當?shù)氐呐沙鰴C構(gòu)進行咨詢或舉報，自覺做到知法、懂法、守法，不被虛假宣傳所迷惑，不參與非法證券活動，避免上當受騙，保護自身合法權(quán)益不受侵害。 中國證券業(yè)協(xié)會? 二00六年九月十四日