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寧波
交通銀行關于印發《交通銀行對重大案件、重大事故和嚴重違規行為負有領導責任人員責任追究的規定》的通知
各分支行，總行各部門：
現將《交通銀行對重大案件、重大事故和嚴重違規行為負有領導責任人員責任追究的規定》印發給你們，請遵照執行。
交通銀行對重大案件、重大事故和嚴重違規行為負有領導責任人員責任追究的規定第一條 為有效防范重大案件、重大事故和嚴重違規行為的發生，維護金融秩序，保障員工生命和銀行資產安全，根據國家有關法規，制定本規定。
第二條 本規定適用于交通銀行管轄直屬分行及轄屬分支行行級領導干部和總行部門負責人（以下簡稱單位領導人）。單位領導人應當依照有關法律、法規和制度的規定，采取風險防范措施，對責任范圍內防范重大案件、重大事故和嚴重違規行為的發生，及發生后的迅速和妥善處理負責。
第三條 本規定所稱重大案件、重大事故和嚴重違規行為是指在單位領導人責任范圍內的機構和人員發生下列情形之一的：
（一）發生涉案金額在100萬元（含100萬元）以上的貪污、賄賂、挪用、詐騙、盜竊、搶劫等案件；
（二）造成人員傷亡的重大安全事故；
（三）嚴重違反國家法律法規和金融政策及規章制度的行為。
第四條 本規定所稱負有領導責任是指在單位領導人責任范圍內，對主管工作有下列失職、瀆職情形之一，致使發生重大案件、重大事故和嚴重違規行為的：
（一）對國家法律法規和金融政策及規章制度，不組織學習和貫徹的；
（二）對總行各項風險控制、安全保衛、案件防范規章制度，不組織教育和落實的；
（三）對責任范圍內的機構和人員經營管理活動監管不力或對已發現（包括外部監管機構和內部各級稽核或業務管理部門檢查指出）的問題不及時糾正和解決的；
（四）用人失察、用人失當或對已發現有問題的人員不及時采取組織措施的；
（五）發生重大案件、重大事故和嚴重違規行為后，瞞報或謊報的。
第五條 單位領導人具有本規定第四條規定情形之一的，應根據情節輕重，給予行政警告至記大過處分；造成重大經濟損失或影響惡劣或性質嚴重的，應給予行政降級或撤職處分。
第六條 單位領導人違反本規定，按照干部管理權限進行責任追究。
第七條 管轄直屬分行及轄屬分支行可依照本規定，制定本行對重大案件、重大事故和嚴重違規行為負有領導責任人員責任追究辦法。
第八條 本規定自下發之日起施行。
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