各主辦券商：

　　為方便投資者辦理確權業務，提高確權工作的服務質量和效率，適應新的要求，在多方征求意見的基礎上，現將改進主辦券商確權工作的有關事項通知如下：

　　一、主辦券商簽署相互委托代辦股份確權公約

　　進入代辦股份轉讓系統的主辦券商，必須簽署《主辦券商相互委托代辦股份確權公約》（以下簡稱《公約》）。任何具有從事代辦股份轉讓業務資格的證券公司，一經簽署《公約》，即成為一家主辦券商股份確權的代辦券商，可辦理任一家主辦券商主辦的股份確權業務。

　　二、股份確權數據的傳送

　　代辦券商通過“代辦股份轉讓信息披露平臺”（以下簡稱“平臺”）確權子系統傳送股份確權數據。代辦券商按照約定的格式，將確權數據上傳至“平臺”確權子系統。主辦券商從確權子系統讀取確權數據，并將確認和不確認數據返回確權子系統，由代辦券商讀取確認。由主辦券商匯總確權數據，并協助股份轉讓公司報送中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）。股份開始轉讓后，主辦券商和代辦券商應繼續為尚未確權的投資者提供確權服務。

　　三、股份確權業務操作程序

　　1、《股東名冊》的確認

　　在股份進行確權前，主辦券商應確認股份轉讓公司提交的《股東名冊》的完整性。《股東名冊》應至少包括證券代碼、股東名稱、股東身份證件號碼、原交易場所證券帳戶號碼、股數、股東聯系地址及電話等內容。

　　2、代辦券商辦理確權

　?。?）投資者確權申請日（以下簡稱“S日”），代辦券商營業部按照“主辦券商辦理非上市公司股份確權需審核的資料”（附件三）受理投資者申請，審核《非上市公司股份確權申請表》（附件四）及相關資料，錄入數據。經辦人在《申請表》及重要證件的復印件上簽名，蓋業務章，并在重要證件的復印件上注明“已核原件”，留存相關資料，確權受理單客戶聯連同其他證件退還投資者。

　?。?）S日下午3：30前，代辦券商總部匯總營業部傳送的確權委托數據，生成“代理股份確權登記委托數據庫”（附件五），通過信息披露平臺確權子系統上傳。如果代辦券商當天沒有受理確權申請，需要發送一個內容為空的登記委托數據庫。確權子系統對各券商的操作作存證處理，永久保留。

　?。?）S日下午4點前，主辦券商從確權子系統拆離代辦券商登記委托數據庫。

　?。?）S+1日上午9：30點前，主辦券商總部對代辦券商的登記委托數據庫進行處理，并形成相應的“代理股份確權登記回報數據庫”（附件六）發送至確權子系統。

　?。?）S+1日上午11：30前，代辦券商總部將主辦券商總部發送的登記回報庫數據從確權子系統拆離后發送營業部。

　　（6）S+1日下午4：00前，代辦券商營業部對投資者的股份確權申請予以確認登記。

　　（7）S+2日，投資者到代辦券商營業部領取股份確權回執（附件九）。

　　3、主辦券商按照中國結算深圳分公司規定的接口格式（附件十），準備好確權數據，協助股份轉讓公司報送中國結算深圳分公司，辦理登記托管。在辦理登記托管過程中，如果發現錯誤，由主辦券商將錯誤信息通過“平臺”反饋給相關代辦券商。

　　四、其它

　　1、確權費用

　　按現有標準收取，即：

　?。?）股份不需過戶

　　A類股份，個人：10元/每筆；機構：30元/每筆。

　　B類股份，按上述標準收取人民幣，或根據確權開始第一天國家外管局當天公布的外匯中間價折算成美元收取。

　　確權費用由確權受理券商收取，其中50%交主辦券商，每月初5號前主辦券商和代辦券商核對后定期結算。

　?。?） 股份需過戶

　　除按上述標準收費外，還須向過戶雙方各收?。?/p>

　　A類股份，轉讓股數×轉讓價格×0.3%（手續費）+轉讓股數×轉讓價格×印花稅率。 B類股份，轉讓股數×轉讓價格×0.4%（手續費）+轉讓股數×轉讓價格×印花稅率。

　　沒有轉讓價格的按面值計。手續費由確權受理券商收取。

　　2、確權憑證資料的保管

　　確權憑證資料由確權受理券商歸檔保管。個人和機構確權憑證資料按確權日期順序分開裝訂；個人每本100戶、機構每本50戶裝訂成冊，封面注明股份轉讓公司名稱、代碼、券商營業部名稱及起止時間，永久保管。

　　五、本通知自二00三年九月二十二日起實施。

　　附件一：主辦券商相互委托代辦股份確權公約；（略）

　　附件二：代辦股份轉讓確權數據交換系統服務協議；（略）

　　附件三：主辦券商辦理非上市公司股份確權需審核的資料；（略）

　　附件四：《非上市公司股份確權申請表》；（略）

　　附件五：代理股份確權登記委托數據庫DJWTK.DBF的結構；（略）

　　附件六：代理股份確權登記回報數據庫DJHBK.DBF的結構；（略）

　　附件七：“W_GFXZ ”、“H_GFXZ”股份性質定義表；（略）

　　附件八：“H_ZBQS” 主辦券商代碼、“H_DBQS” 代辦券商代碼；（略）

　　附件九：非上市公司股份確權回執；（略）

　　附件十：代辦股份轉讓系統股份代理確權數據庫標準。（略）

　　中國證券業協會
二00三年九月十五日