第四章 拍賣程序

　　【正文】第一節 拍賣委托

　　第四十一條 委托人委托拍賣物品或者財產權利，應當提供身份證明和拍賣人要求提供的拍賣標的的所有權證明或者依法可以處分拍賣標的的證明及其他資料。

　　【釋義】本條要求的委托人向拍賣人提交的與拍賣有關的資料主要包括三類。一是身份證明。委托人是自然人的，應當提供身份證。委托人是法人或者其他組織的，應當提供企業法人營業執照、社團法人登記證明、有關部門批準某一組織成立的文件、法定代表人證明書、法人授權委托書等證明材料;二是拍賣標的確系委托人所有或依法可以處分拍賣標的的證明;三是其他資料，主要指能夠說明拍賣標的基本情況的文字、圖表等，通過這種資料，應能反映出拍賣標的的性能、質量或瑕疵狀況，這也是拍賣人和競買人了解拍賣標的的重要途徑。

　　第四十二條 拍賣人應當對委托人提供的有關文件、資料進行核實。拍賣人接受委托的，應當與委托人簽訂書面委托拍賣合同。

　　【釋義】拍賣人對委托人提供的有關文件、資料進行核實，主要是查實委托人提交拍賣的內容是否符合法律、法規的規定。如不能確認拍賣標的系委托人所有或依法可以處分，或共有財產未經分割，遺產繼承未經確認，國有資產未通過評估，或者標的物是法律規定不準買賣的物品等，不能接受委托。如拍賣人對委托人提供的文件、資料進行核實后認為符合法律規定而接受委托人委托的，必須同委托人簽訂書面的委托合同。也就是說，委托拍賣合同不能是口頭合同，只有簽訂正式的書面合同方具有法律效力。

　　第四十三條 拍賣人認為需要對拍賣標的進行鑒定的，可以進行鑒定。

　　鑒定結論與委托拍賣合同載明的拍賣標的狀況不相符的，拍賣人有權要求變更或者解除合同。

　　【釋義】根據拍賣活動的具體情況，拍賣人認為需要對拍賣標的進行鑒定的，可以請規定的有關專業部門運用專業知識或技能對拍賣標的進行鑒別、評定。如拍賣標的系名人書畫的，可聘請專業書畫鑒定師鑒定，確定是否名家手筆，拍賣物系珠寶玉器的，可請珠寶鑒賞家確認珠寶的成色和真偽程度。這種作法有利于保障競買人的合法權益，也防止拍賣人陷于被動。如專家作出的鑒定結論同委托拍賣合同載明的拍賣標的狀況不相符，責任應由委托人承擔，因為拍賣人是在情況不明，有重大誤解的情況下與委托人簽訂的拍賣合同。無論委托人屬有意欺詐還是無意中產生的同樣的誤解，拍賣人都有權要求變更或解除合同。如在委托人屬善意的情況下，可根據拍賣標的的實際性能或質量重新變更合同的某些條款，如重新說明拍賣標的的規格質量，降低保留價等。

　　第四十四條 委托拍賣合同應當載明以下事項:

　　(一)委托人、拍賣人的姓名或者名 稱、住所;

　　(二)拍賣標的的名稱、規格、數量、質量;

　　(三)委托人提出的保留價;

　　(四)拍賣的時間、地點;

　　(五)拍賣標的交付或者轉移的時間、方式;

　　(六)傭金及其支付的方式、期限;

　　(七)價款的支付方式、期限;

　　(八)違約責任;

　　(九)雙方約定的其他事項。

　　【釋義】本條載明了委托合同所必須具備的條款。

　　委托人是自然人的，要寫明姓名，委托人是法人或其他組織的，要寫明法人或其他組織的名稱，還要寫明拍賣行的名稱;合同的第一部分還包括委托人和拍賣人的住所，委托人是自然人的，以他戶籍所在地的居住地為住所，經常居住地與住所不一致的，經常居住地視為住所，在合同中應予載明，委托人是法人或其他組織的，以主要辦事機構所在地為住所，拍賣行所在地可視為拍賣人的住所。

　　拍賣標的的名稱、規格、數量、質量是委托合同中的重要內容，以此可以反映標的的基本情況。#p#分頁標題#e#

　　委托拍賣合同中還應寫明委托人提出的可以將標的賣出的最低價即保留價。拍賣的時間、地點可以在合同中約定，以進行相應的準備活動。

　　拍賣標的交付或轉移的時間可以在拍賣委托后，也可以在拍賣成交后，具體由雙方約定，標的交付的方式也應在合同中約定。委托人應支付的傭金及支付方式、期限，在合同中要詳細寫明。

　　拍賣標的所得的價款以何種方式在何時支付，應在合同中約定。

　　違約責任指委托人或拍賣人雙方違反合同約定的事項所應承擔的民事責任。此外，如委托人和拍賣人認為在合同中應對其他事宜作出約定的，也可以在合同中寫明。

　　第二節 拍賣公告與展示

　　第四十五條 拍賣人應當于拍賣日七日前發布拍賣公告。

　　【釋義】為了將拍賣活動以及拍賣活動的必要內容公諸于眾，同時，為了避免競買人過于蒼促或缺乏準備及了解拍賣標的的時間，本條在規定拍賣人應當發布拍賣公告的同時，還規定了七日的期限，以保證拍賣程序的順利進行。

　　第四十六條 拍賣公告應當載明下列事項:

　　(一)拍賣的時間、地點;

　　(二)拍賣標的;

　　(三)拍賣標的展示時間、地點;

　　(四)參與競買應當辦理的手續;

　　(五)需要公告的其他事項。

　　【釋義】本條指明了拍賣公告應載明的事項。首先是拍賣的具體時間和地點，以便競買人及時參加競買。

　　拍賣標的的名稱、種類等，是競買人決定是否競買的關鍵因素，必須寫明。

　　競買人在參加競買前要對拍賣標的的 情況進行了解，而了解的主要途徑是通過觀看拍賣標的展示，所以，拍賣公告要寫明拍賣標的展示的時間、地點，以便競買人對拍賣標的及時觀察和認識。

　　競買人參加競買，應辦理必要的手續。拍賣人應在公告中寫明辦理手續的方式。此外，拍賣人認為應當公告的其他事項，也可以在拍賣公告中寫明。

　　第四十七條 拍賣公告應當通過報紙或者其他新聞媒介發布。

　　【釋義】本條規定是為了避免拍賣人怕過多支付公告費用或對拍賣公告敷衍應付，也為了充分保護委托人的權利作出的。拍賣公告必須通過報紙或其他新聞媒介發布，這一強制性條款的規定，對擴大拍賣活動的影響，增加有實力的競買人的人數，以使委托人得到較滿意的價款具有積極的作用。

　　第四十八條 拍賣人應當在拍賣前展示拍賣標的，并提供查看拍賣標的的條件及有關資料。

　　拍賣標的的展示時間不得少于兩日。

　　【釋義】拍賣人在拍賣前展示拍賣標的，并提供查看拍賣標的的條件及有關資料，是拍賣人的基本義務之一。在展示中，有關資料應說明拍賣標的的名稱、來源、數量、質量、新舊程度、存放或坐落地點、價值、功能、性質等情況，以便于競買人能夠對拍賣標的有充分的了解，以決定是否競買或以什么樣的價格應價。為了使競買人有足夠的時間查看拍賣標的，本條第二款規定了展示時間不能少于兩日。

　　第三節 拍賣的實施

　　第四十九條 拍賣師應當于拍賣前宣布拍賣規則和注意事項。

　　【釋義】拍賣規則是由拍賣人制定的，是拍賣人、委托人、競買人和買受人在拍賣活動中應遵守的行為規則。委托人、競買人在拍賣前應仔細閱讀或聽取拍賣規則，如在了解拍賣規則后繼續參加拍賣人組織的拍賣活動，即視為對該拍賣規則的認可，在拍賣活動中就應遵守拍賣規則和有關注意事項。

　　第五十條 拍賣標的無保留價的，拍賣師應當在拍賣前予以說明。

　　拍賣標的有保留價的，競買人的最高應價未達到保留價時，該應價不發生效力，拍賣師應當停止拍賣標的的拍賣。

　　【釋義】拍賣標的無保留價，拍賣師應在拍賣前說明。拍賣師未對拍賣標的有無保留價作出說明，視為拍賣標的有保留價。拍賣開始后，競買人自起拍價開始應價競買，直至提出最高應價。拍賣標的有保留價的，最高應價達到或高于保留價的，才可以宣布拍賣成交;最高應價未達到保留價的，拍賣師應當宣布該最高應價未達保留價，不發生效力，本次拍賣不能成交，并停止對該拍賣標的的拍賣。#p#分頁標題#e#

　　第五十一條 競買人的最高應價經拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認后，拍賣成交。

　　【釋義】競買人經過數輪應價，最后由一個競買人提出最高應價，他人不再回 應時，如果拍賣人認為該競買人提出的最高應價可以接受，應當以落槌或其他公開方式確認拍賣成交，這是拍賣活動中的一個重要程序。也可以說，拍賣師的確認行為是拍賣人對競買人發出的要約所作的承諾，如果沒有拍賣師公開的確認，即使競買人作了較高的應價，也不能視為拍賣成交。

　　第五十二條 拍賣成交后，買受人和拍賣人應當簽署成交確認書。

　　【釋義】拍賣成交后，買受人和拍賣人必須作出書面的確認，也就是簽署成交確認書。確認書要由拍賣人確認拍賣標的出賣給買受人，并隨時出具有關成交證明，買受人要確認自己愿以參加拍賣時的最高應價買受拍賣標的。簽署正式的成交確認書，有利于保護拍賣人、買受人及委托人三方的合法權益。

　　第五十三條 拍賣人進行拍賣時，應當制作拍賣筆錄。拍賣筆錄應當由拍賣師、記錄人簽名;拍賣成交的，還應當由買受人簽名。

　　【釋義】拍賣人對拍賣標的進行拍賣時，應由拍賣行工作人員制作拍賣筆錄，以書面的形式記錄拍賣人、競買人和買受人在拍賣活動中的行為，如競買人之間應價的情況，以反映拍賣過程中有無壓價等惡意串通的行為。拍賣中有競買人提出異議的，也應作出記錄。拍賣筆錄由拍賣師和記錄人簽名表示對其行為的認可;如果拍賣成交，買受人也應在拍賣筆錄上簽名表示對其行為及其拍賣筆錄真實性的認可。

　　第五十四條 拍賣人應當妥善保管有關業務經營活動的完整賬簿、拍賣筆錄和其他有關資料。

　　前款規定的賬簿、拍賣筆錄和其他有關資料的保管期限，自委托拍賣合同終止之日起計算，不得少于五年。

　　【釋義】拍賣人的業務經營狀況及所組織的拍賣活動是否合法，要接受主管部門的監督檢查及拍賣當事人的查詢，因此，拍賣人應妥善保管有關業務經營活動的完整賬簿、拍賣筆錄和其他有關資料，這樣做也是為了防止拍賣人在經營拍賣業務時弄虛作假，虛報注冊資金或隱瞞拍賣收入。拍賣當事人還可對拍賣筆錄的真實性提出質疑，如委托人認為拍賣人和競買人之間有串通壓價行為，他便可提出查看拍賣筆錄或其他有關資料。因此，拍賣人必須履行這項義務。

　　本條第二款還對前款規定的賬簿、拍賣筆錄和其他資料的保管期限作了說明，從委托拍賣合同終止之日起計算，不得少于五年。委托拍賣合同終止之日，是在拍賣成交后，委托人支付了約定的傭金，拍賣標的移交給買受人之后，或者出現一方違約，如委托人違反瑕疵擔保責任，未對拍賣標的的瑕疵狀況作出說明，拍賣人自行參加競買或委托他人參加競買，或在拍賣中故意壓價，另一方提出解除合同而引起的委托拍賣合同終止后。

　　第五十五條 拍賣標的需要依法辦理證照變更、產權過戶手續的，委托人、買受人應當持拍賣人出具的成交證明和有關材料，向有關行政管理機關辦理手續。

　　【釋義】拍賣標的是一般動產的，拍賣標的轉移到買受人，買受人便取得拍賣 標的的所有權或使用權。但如果拍賣標的系不動產或需要辦理過戶手續的動產拍賣成交后，委托人、買受人應當持拍賣人出具的拍賣成交證明和有關資料，到有關行政管理機關辦理證照變更、產權過戶手續。如拍賣標的是房產的，拍賣成交后產權從委托人轉移到買受人，他們必須到房產管理部門辦理過戶手續;個人經營的鋪位、攤點經拍賣后所有權和經營權轉移，委托人和買受人要到工商、稅務部門辦理變更登記等手續;國有資產依法拍賣后，依法處分權轉移，委托人和拍賣人也應到國有資產管理部門辦理產權變更等手續。總之，只有辦理相應手續后，拍賣不動產或需變更證照，辦理產權過戶手續的動產的委托人與買受人之間才完成拍賣標的的權利轉移，買受人才真正享有了拍賣標的的所有權或使用權。#p#分頁標題#e#

　　第四節 傭 金

　　第五十六條 委托人、買受人可以與拍賣人約定傭金的比例。

　　委托人、買受人與拍賣人對傭金比例未作約定，拍賣成交的，拍賣人可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價成反比的原則確定。

　　拍賣未成交的，拍賣人可以向委托人收取約定的費用;未作約定的，可以向委托人收取為拍賣支出的合理費用。

　　【釋義】目前國際拍賣業在收取傭金的問題上，是向委托人和買受人雙方收取。拍賣法借鑒了國際拍賣業的這一通行作法，明確規定拍賣人可以向委托人和買受人收取傭金。為了充分尊重當事人的意愿，本條第一款規定收取傭金的比例首先以當事人約定為主。委托人、競買人和拍賣人可以在拍賣活動開始前或在拍賣成交后對傭金的比例作出約定。當事人協商一致的，按照雙方約定來收取傭金;當事人協商不一致的，才在法律規定的幅度內收取傭金。當事人對傭金比例未作約定或未能達成協議，拍賣成交的，拍賣人可以在法律規定的幅度內向委托人、買受人分別收取傭金，傭金的幅度不得超過拍賣成交價的百分之五。由于拍賣法規定拍賣人可以向委托人和買受人雙方收取傭金，所以，雖然有百分之五的最高限額，拍賣人在拍賣成交后收取傭金的比例加起來可達到拍賣成交額的百分之十，而且這只是在雙方未作約定的情況下，如果當事人之間對傭金比例有約定，傭金可能更豐厚一些。為了照顧拍賣當事人各方的利益，本條第二款規定收取傭金的比例應當按照同拍賣成交價成反比的原則確定，即拍賣成交價越高，傭金的比例應當越低;拍賣成交價越低，傭金的比例可以相對高一些。

　　由于拍賣人在拍賣活動中需要投入一定的人力、物力，如標的的保管、發布拍賣公告，組織拍賣展示等，所以，在拍賣未成交的情況下，拍賣人也可以向委托人收取一定的費用。拍賣人和委托人有約定的，拍賣人可以按約定收取費用，雙方未作約定的，拍賣人可視具體情況向委托人收取為拍賣支出的合理費用。與拍賣活動無關的費用，委托人可以拒絕支付。

　　第五十七條 拍賣本法第九條規定的物品成交的，拍賣人可以向買受人收取不超過拍賣成交價百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價成反比的原則確定。拍賣未成交的，適用本法第五十六條第三款的規定。

　　【釋義】根據拍賣法第九條的規定，可以提交拍賣的罰沒等公物包括國家機關依法沒收的物品、充抵稅款、罰款的物品和其他物品以及由人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品等。

　　由于拍賣罰沒等公物與拍賣私物有很大區別，所以本條規定此項拍賣拍賣人只能向買受人單方收取傭金。因為在拍賣公物時，委托方是國家機關，拍賣所得的價款不是歸委托人所有，而是上繳國家財政，國家機關在拍賣活動中只是執行公務，所以，向作為委托方的國家機關收取傭金是不適合的。因此，拍賣人只能向買受人單方收取傭金，而拍賣人拍賣公物所得的傭金要低于拍賣私物的傭金比例。因為拍賣公物事實上是把國家機關需要處置的財產變為國家財政收入。本條第一款規定，拍賣公物成交的，拍賣人向買受人收取傭金的比例不超過成交價的百分之五，拍賣企業應當在法律規定的幅度內收取。同時，也要按照同拍賣成交價成反比的原則確定。鑒于拍賣企業在拍賣公物的活動中要投入一定的人力和物力，在拍賣未成交時，拍賣人可以向委托人收取一定的費用。如委托人和拍賣人對拍賣未成交的情形有約定的，可按照約定收費，委托人和拍賣人就此沒有約定的，拍賣人可以向委托人收取為拍賣支出的合理費用。