鐵路施工企業(yè)資質(zhì)管理辦法

　　第一章　總則

　　第二章　資質(zhì)申報與審查

　　第三章　動態(tài)管理

　　第四章　罰則

　　第五章　附則

部屬各單位：

　　為適應(yīng)發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的要求，加強鐵路施工企業(yè)的資質(zhì)管理，現(xiàn)發(fā)布《鐵路施工企業(yè)資質(zhì)管理辦法》，自發(fā)布之日起施行。1989年發(fā)布的《鐵路施工企業(yè)資質(zhì)管理辦法》同時廢止。

　　一九九六年九月十一日

　　鐵路施工企業(yè)資質(zhì)管理辦法

　　第一章　總　則

　　第一條　為適應(yīng)發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的要求，加強鐵路施工企業(yè)的資質(zhì)管理，維護(hù)鐵路建筑市場秩序，保障鐵路施工企業(yè)依法進(jìn)行建設(shè)工程承包與經(jīng)營活動，根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部第48號令），結(jié)合鐵路實際，特制定本辦法。

　　第二條　凡從事土木建筑工程，線路、管道和設(shè)備安裝工程，裝修裝飾工程等新建、擴(kuò)建、改建活動的鐵路國有施工企業(yè)，均適用本辦法。

　　第三條　本辦法所稱企業(yè)資質(zhì)是指企業(yè)的建設(shè)業(yè)績、人員素質(zhì)、管理水平、資金數(shù)量、技術(shù)裝備等。

　　第四條　鐵路施工企業(yè)資質(zhì)等級及承包范圍的核定，均執(zhí)行建設(shè)部1995年頒發(fā)的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)》。

　　第五條　鑒于鐵路實際，鐵路施工企業(yè)按工程施工總承包和施工承包兩類核定資質(zhì)等級。

　　工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)等級分為一、二級；施工承包企業(yè)資質(zhì)等級分為一、二、三、四級。

　　第六條　鐵路施工企業(yè)的資質(zhì)管理工作，由鐵道部建設(shè)司歸口負(fù)責(zé)（以下稱資質(zhì)管理部門）。

　　第七條　鐵路施工企業(yè)的資質(zhì)證書采用建設(shè)部統(tǒng)一印制的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。工程施工總承包一級、施工承包一級資質(zhì)證書加蓋建設(shè)部印章；工程施工總承包二級及施工承包二、三、四級資質(zhì)證書加蓋鐵道部印章；資質(zhì)年檢及變更等事項均加蓋“鐵道部建設(shè)司資質(zhì)管理專用章”。

　　第二章　資質(zhì)申報與審查

　　第八條　申請施工資質(zhì)的企業(yè)，必須提供下列資料：

　　一、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表；

　　二、企業(yè)機(jī)構(gòu)成立的批準(zhǔn)文件；

　　三、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

　　四、企業(yè)章程；

　　五、企業(yè)法定代表人和企業(yè)技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)營負(fù)責(zé)人的任職文件，職稱證件；

　　六、企業(yè)所有工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)人員和項目經(jīng)理的職稱（資格）證件；

　　七、企業(yè)上年度的生產(chǎn)統(tǒng)計和財務(wù)決算年報表；

　　八、企業(yè)的驗資證明；

　　九、企業(yè)完成的代表工程及質(zhì)量、安全評定資料；

　　十、其他需要出具的有關(guān)證明。

　　第九條　施工資質(zhì)的申報與審批程序

　　鐵路施工企業(yè)資質(zhì)的申報按企業(yè)隸屬關(guān)系逐級審查上報。工程施工總承包一級、施工承包一級資質(zhì)由鐵道部審查，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批；工程施工總承包二級及施工承包二、三、四級資質(zhì)由鐵道部審批。經(jīng)審查批準(zhǔn)的企業(yè)，由資質(zhì)管理部門頒發(fā)相應(yīng)的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。企業(yè)將一份經(jīng)過審批的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》送交所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門備案。

　　申報與審批程序為：

　　一、申報企業(yè)填寫《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》，按第八條要求的內(nèi)容準(zhǔn)備資料，報企業(yè)上級主管部門；

　　二、企業(yè)主管部門初審。鐵路局系統(tǒng)由各鐵路局（集團(tuán)公司）初審蓋章；工程、建筑總公司系統(tǒng)由局預(yù)審蓋章后報總公司初審蓋章；中土公司由公司初審蓋章；通號總公司系統(tǒng)由總公司初審蓋章；其他單位由企業(yè)主管部門初審蓋章。

　　三、初審單位將本系統(tǒng)企業(yè)申報材料匯總報鐵道部資質(zhì)管理部門。

　　第十條　由于企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，成建制的分立、合并組建的施工企業(yè)，按企業(yè)實際達(dá)到的資質(zhì)條件進(jìn)行審查。

　　凡新設(shè)立施工企業(yè)，其資質(zhì)等級應(yīng)從最低等級定起。

　　第十一條　企業(yè)遺失《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》，必須在《人民鐵道報》上聲明作廢后，方可申請補辦。

　　第十二條　任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓或出賣《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》復(fù)印件無效。

　　第三章　動態(tài)管理

　　第十三條　企業(yè)資質(zhì)動態(tài)管理，系指企業(yè)按資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)就位后，企業(yè)資質(zhì)條件發(fā)生變化，高于或低于原定資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)時，由資質(zhì)管理部門對其資質(zhì)等級或承包范圍進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整的管理。

　　第十四條　企業(yè)資質(zhì)動態(tài)管理，由資質(zhì)管理部門通過年檢或其它方式進(jìn)行。

　　第十五條　企業(yè)在資質(zhì)定級三年后，按合理工期完成兩項本等級承包范圍規(guī)定的上限工程，全部工程質(zhì)量合格，未發(fā)生工程建設(shè)重大事故，其它資質(zhì)條件均達(dá)到上一級資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)，并且連續(xù)兩年資質(zhì)年檢合格的，可申請晉升一個資質(zhì)等級。

　　企業(yè)資質(zhì)定級二年后，滿足上述規(guī)定的條件，并獲得兩項省、部級工程質(zhì)量獎或一項國家級工程質(zhì)量獎的，也可以申請晉升一個資質(zhì)等級。

　　第十六條　申請資質(zhì)升級的企業(yè)，除按本辦法第八條的要求提供資料外，路外工程還應(yīng)當(dāng)提交企業(yè)所在地質(zhì)量和安全專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)工程質(zhì)量和施工安全綜合鑒定意見。

　　第十七條　企業(yè)按資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)就位后，有職稱的工程技術(shù)人員、企業(yè)資本金和生產(chǎn)經(jīng)營用固定資產(chǎn)數(shù)量發(fā)生變化，其中兩項不足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定數(shù)80％，或其中一項不足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定數(shù)70％的，降低一個資質(zhì)等級。

　　被降級的企業(yè)，必須待企業(yè)資質(zhì)條件重新達(dá)到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求后，方可恢復(fù)原有資質(zhì)等級。

　　第十八條　由于企業(yè)經(jīng)營管理不善，工程建設(shè)發(fā)生重大事故而被降級的，要經(jīng)過一年以上的整改，經(jīng)資質(zhì)管理部門核查確認(rèn)，確實有明顯改進(jìn)，達(dá)到整改目標(biāo)要求的，可恢復(fù)原資質(zhì)等級。

　　第十九條　企業(yè)連續(xù)兩年資質(zhì)年檢不合格的，降低一個資質(zhì)等級。

　　第二十條　企業(yè)變更名稱、地址、法定代表人及技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)營負(fù)責(zé)人等，應(yīng)在變更內(nèi)容發(fā)生后一個月內(nèi)，到資質(zhì)管理部門辦理變更手續(xù)。

　　施工企業(yè)發(fā)生分立、合并后三個月內(nèi)，原施工企業(yè)應(yīng)向資質(zhì)管理部門辦理資質(zhì)變更或注銷手續(xù)。

　　第二十一條　企業(yè)在辦完資質(zhì)變更手續(xù)后，應(yīng)按工商行政管理部門的有關(guān)規(guī)定，及時辦理企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的變更。

　　第二十二條　企業(yè)資質(zhì)等級的升級和承包范圍的變更，一般在資質(zhì)年檢結(jié)束后辦理；企業(yè)的降級等變更事項應(yīng)隨時辦理。

　　第二十三條　企業(yè)因工程質(zhì)量、施工安全、現(xiàn)場管理等問題涉及資質(zhì)的升、降級時，有關(guān)部門可向資質(zhì)管理部門提出建議，資質(zhì)管理部門按有關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十四條　企業(yè)的資質(zhì)年檢時間為每年三月至五月。

　　年檢工作按以下程序進(jìn)行：

　　一、受檢企業(yè)按規(guī)定的時間向資質(zhì)管理部門提交下列資料：

　　1.建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年度檢查表；

　　2.建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書；

　　3.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

　　4.上年度完成的主要工程及生產(chǎn)統(tǒng)計和財務(wù)決算報表；

　　5.項目經(jīng)理及工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理人員情況；

　　6.安全、質(zhì)量事故情況等。

　　二、資質(zhì)管理部門在審查核實有關(guān)資料后，對企業(yè)資質(zhì)年檢作出結(jié)論，記錄在《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》（副本）的“年檢記錄”欄中。

　　年檢結(jié)論分為合格、基本合格、不合格三種：

　　1.企業(yè)資質(zhì)條件完全符合資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)，上年度內(nèi)未發(fā)生工程建設(shè)重大事故及違法行為的，為“合格”；

　　2.企業(yè)資質(zhì)條件基本符合資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)（指一項指標(biāo)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)80％以上，其它均達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求），上年度內(nèi)未發(fā)生過三級及以上工程建設(shè)重大事故及重大違法行為的，為“基本合格”；

　　3.企業(yè)的資質(zhì)條件與資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)差距較大，或過去一年發(fā)生過三級（或兩起四級）以上工程建設(shè)重大事故，或發(fā)生過重大違法行為的，均為“不合格”。

　　第二十五條　沒有申請資質(zhì)年檢的企業(yè)，經(jīng)過資質(zhì)管理部門提示后仍不申請的，視為自動歇業(yè)，原核發(fā)的資質(zhì)證書無效。

　　第四章　罰　則

　　第二十六條　企業(yè)在申請資質(zhì)等級或資質(zhì)年檢中，采取弄虛作假、行賄等不正當(dāng)手段，虛報資質(zhì)條件或有關(guān)資料的，資質(zhì)管理部門根據(jù)情節(jié)給予警告、通報批評，并嚴(yán)格按資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)對其資質(zhì)重新審核；對情節(jié)嚴(yán)重的，給予扣發(fā)資質(zhì)證書三至六個月、限期整頓、降級、直至吊銷資質(zhì)證書的處罰。

　　第二十七條　企業(yè)承擔(dān)的鐵路建設(shè)項目未經(jīng)建設(shè)單位核準(zhǔn)而擅自分包，建設(shè)單位有權(quán)給予警告或停工處罰，并視情節(jié)建議資質(zhì)管理部門予以通報批評或降低資質(zhì)等級。

　　第二十八條　無《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》或超越資質(zhì)證書核定的承包范圍承包工程的，給予警告、停工、降低資質(zhì)等級、吊銷證書的處罰。

　　第二十九條　具有工程施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，未經(jīng)鐵道部批準(zhǔn)擅自進(jìn)行路內(nèi)工程施工總承包的，取消總承包資質(zhì)。

　　第三十條　對涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓或出賣資質(zhì)證書的，由資質(zhì)管理部門根據(jù)情節(jié)給予警告、扣留證書、吊銷證書的處罰。

　　第三十一條　由于企業(yè)經(jīng)營管理不善，造成三級或兩起（含）以上四級工程建設(shè)重大事故的，要縮小其相關(guān)的承包工程范圍；情節(jié)嚴(yán)重的，降低一個資質(zhì)等級。

　　第三十二條　未在規(guī)定期限內(nèi)辦理資質(zhì)變更手續(xù)的，資質(zhì)管理部門除責(zé)令限期辦理外，可給予警告。

　　第三十三條　資質(zhì)管理部門的工作人員如有嚴(yán)重失職，索賄、受賄或侵害企業(yè)合法權(quán)益的，由所在單位給予行政處分；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　第五章　附　則

　　第三十四條　鐵路施工企業(yè)系指從事鐵路基本建設(shè)工程，以及其他行業(yè)土木建筑工程和設(shè)備安裝工程等施工生產(chǎn)活動的國有企業(yè)，不包括大修、維修單位，及多經(jīng)、集經(jīng)企業(yè)。

　　第三十五條　鐵路（大型）一級施工資質(zhì)只在工程局級企業(yè)中評定。

　　第三十六條　本辦法自發(fā)布之日起施行，1989年發(fā)布的《鐵路施工企業(yè)資質(zhì)管理辦法》（鐵建〔1989〕124號）同時廢止。

　　第三十七條　本辦法由鐵道部建設(shè)司負(fù)責(zé)解釋。