黃河水利委員會，內蒙古自治區水利廳、寧夏回族自治區水利廳：

　　內蒙古自治區和寧夏回族自治區沿黃地區水資源短缺，現狀用水結構不適應經濟和社會發展要求，工業用水僅占總用水量的3%左右，遠低于全國20%的平均水平；農業用水比例高達95%以上，灌區工程老化失修，用水效率低下，農業灌溉節水潛力較大。

　　按照黨的十六大提出的實現全面建設小康社會的目標，今后10年內蒙古自治區和寧夏回族自治區經濟將會快速增長，城市化率也將有較大提高，沿黃地區工業和城鎮用水量將有較大幅度增加。根據水資源供需平衡分析，2010年，該區域工業用水量的需求將占總用水量的10%左右，未來工業和城市用水的不斷增加將主要通過全面建設節水型社會和遠期的南水北調來解決。近期在水資源總量難以增加的情況下，解決該地區火電等優勢產業的發展和急迫的城市用水問題，必須從當地實際出發，通過合理調整用水結構、大力推行灌區節水，在確保居民生活、糧食安全和基本生態用水的前提下，改變現有水資源利用格局，引導水資源向高效益、高效率方向轉移，實現以節水、高效為目標的優化配置，以水資源的可持續利用支持經濟社會的可持續發展。

　　按照治水新思路，應用水權、水市場理論，黃河水利委員會、內蒙古自治區和寧夏回族自治區水行政主管部門于2003年開展了水權轉換試點工作，探索出一條解決干旱地區經濟社會發展用水的新途徑。在實地調查和充分研究的基礎上，我部組織完成了內蒙古、寧夏黃灌區近期水資源供需形勢及水權轉換水量初步分析等工作。為了進一步引導、規范和推進水權轉換工作，提出以下意見：

　　一、 指導思想和基本原則

　　1、指導思想

　　按照國家新的治水方略，堅持科學發展觀，以水權、水市場理論為指導，以流域和區域水資源總體規劃為基礎，以實現水資源合理配置、高效利用和有效保護、建設節水型社會為目標，以節約用水和調整用水結構為手段；通過政府調控，市場引導，平等協商，兼顧效率與公平，統籌水權轉換工作；農業節水支持工業和城市發展，工業發展積累資金又轉而支持農業，促進經濟社會協調發展。

　　2、基本原則

　　（1）總量控制原則。開展水權轉換工作應遵循1987年國務院批準的黃河可供水量分配方案，服從黃河水資源統一調度。

　　（2）以明晰初始水權為前提的原則。應在建立和完善水資源宏觀控制和微觀定額兩套指標體系的基礎上，明晰初始水權，作為水權轉換工作的前提條件；依照取水許可管理權限，逐步建立水權轉換審查制度，分級負責組織實施。

　　（3）水資源供需平衡原則。水權轉換工作應依據全面建設小康社會的目標以及國家和地區的國民經濟和社會發展規劃，做好水資源供需平衡預測，統籌配置地表水和地下水以及其他水源，統籌協調生活、生產和生態用水，實現區域水資源在現狀水平年和轉換期限內的供需平衡。

　　（4）政府監管原則。應建立和規范水權轉換秩序，加強政府監管，鼓勵社會的廣泛參與和監督，防止造成市場壟斷；切實保障農民及第三方合法權益，保護生態環境。水權轉換必須符合國家產業政策，嚴格限制水資源向低水平重復建設項目轉移。

　　（5）市場調節原則。逐步建立和完善公開、公平、公正、有序的水權轉換市場，通過有償轉換制度，充分發揮市場機制在資源配置中的作用，鼓勵水資源向低耗水、低污染、高效益、高效率行業轉移。

　　二、水權轉換的界定、范圍和條件

　　1、本意見所稱水權是指取水權，所稱水權轉換是指取水權的轉換。　　直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個人，應當按照國家取水許可制度和水資源有償使用制度的規定，向水行政主管部門或者流域管理機構申請領取取水許可證，并繳納水資源費，取得取水權。

　　2、內蒙古、寧夏自治區水權轉換試點范圍近期暫限于黃河干流取水權轉換（區域間的水權轉換可參照本指導意見執行）。

　　3、水權轉換出讓方必須是已經依法取得取水權，并擁有節余水量（近期主要指工程節水量，暫不考慮非工程措施節水量）的取水權益人。

　　4、水權轉換不得違背現行法律法規和有關政策的規定。

　　三、水權轉換的期限與價格

　　1、水權轉換期限

　　水權轉換的期限要與國家和自治區的國民經濟和社會發展規劃相適應；綜合考慮節水工程設施的使用年限和受水工程設施的運行年限，兼顧供求雙方的利益，合理確定水權轉換期限。

　　水權轉換期滿，受讓方需要繼續取水的，應重新辦理轉換手續；受讓方不再取水的，水權返還出讓方，并由出讓方辦理相應的取水許可手續。

　　水權轉換期內，受讓方不得擅自改變所取得水量的用途。

　　2、水權轉換價格

　　本意見所指水權轉換價格為：水權轉換總費用/（水權轉換期限×年轉換水量）。

　　水權轉換總費用包括水權轉換成本和合理收益。

　　水權轉換總費用要綜合考慮保障持續獲得水權的工程建設成本與運行成本以及必要的經濟補償與生態補償，并結合當地水資源供給狀況、水權轉換期限等因素，合理確定。

　　涉及節水改造工程的水權轉換，其轉換總費用應涵蓋：（1）節水工程建設費用，包括灌溉渠系的防滲砌護工程、配套建筑物、末級渠系節水工程、量水設施、設備等新增費用；（2）節水工程的運行維護費，是指上述新增工程的歲修及日常維護費用；（3）節水工程的更新改造費用，是指當節水工程的設計使用期限短于水權轉換期限時所必須增加的費用；（4）因不同用水保證率而帶來的風險補償；（5）必要的經濟利益補償和生態補償等。

　　四、水權轉換的程序

　　水權轉換依照下列程序進行：

　　1、水權轉換雙方向自治區水行政主管部門提出書面申請，并提交出讓方的取水許可證復印件、水權轉換雙方簽訂的意向性協議、《水權轉換可行性研究報告》和《建設項目水資源論證報告書》等有關材料。其中，由黃河水利委員會審批取水許可的，自治區水行政主管部門受理水權轉換申請后，提出初審意見并報送黃河水利委員會。

　　黃河水利委員會和自治區水行政主管部門應按照有關規定全面審查，并向社會公示，符合轉換條件的，予以批復。

　　經審查批復后，水權轉換雙方應正式簽訂《水權轉換協議書》，制定《水權轉換實施方案》，報黃河水利委員會和自治區水行政主管部門備案，并辦理取水許可相關手續。

　　2、水權轉換涉及節水改造工程的，應嚴格按照國家基本建設程序的要求進行節水改造工程建設和管理。

　　節水改造工程竣工后，由黃河水利委員會會同自治區水行政主管部門等有關部門，根據施工、監理單位出具的工程竣工驗收申請報告和監理報告，對節水改造工程進行現場驗收，并核定是否滿足節水目標要求。

　　驗收合格后，水權轉換雙方方可到自治區水行政主管部門或黃河水利委員會辦理取水許可申請相關手續。

　　3、水權轉換出讓方取水許可變更，受讓方領到取水許可證后，水權轉換生效。

　　五、組織實施與監督管理

　　黃河水利委員會、內蒙古自治區和寧夏回族自治區水行政主管部門要高度重視水權轉換工作，加強領導，明確責任，及時總結水權轉換工作的經驗，正確引導水權轉換工作，做好組織實施和監督管理，并逐步建立公眾參與的機制。

　　黃河水利委員會要加強黃河取水總量控制，加強對內蒙古自治區和寧夏回族自治區水權轉換工作的指導，嚴格審查《自治區水權轉換總體規劃》并監督實施；按照管理權限和程序，積極穩妥地推進水權轉換工作。

　　內蒙古自治區和寧夏回族自治區要盡快明晰初始水權，編制《自治區水權轉換總體規劃》，并報黃河水利委員會審查；要加強項目審批和資金管理，確保水權轉換資金的專款專用，并切實保障水權轉換所涉及的農民利益；要成立水權轉換工作領導小組和辦事機構，負責當地水權轉換工作的協調、管理，并及時協調處理在轉換期內發生的涉及水權轉換雙方利益的問題。

　　黃河水利委員會、內蒙古自治區和寧夏回族自治區水行政主管部門可根據本指導意見，結合實際情況，制定水權轉換實施辦法和細則。

　　二00四年五月十八日