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寧波
中國人民銀行關于進一步規范非銀行金融機構業務經營的通知
中國人民銀行各分行、營業管理部，總行直接監管的信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司：
為進一步規范非銀行金融機構的經營行為，防范風險，現就有關事項通知如下：
一、非銀行金融機構應嚴格按照中國人民銀行有關同業拆借的各項管理規定辦理拆借業務，加強風險管理。
（一）非銀行金融機構必須以法人為單位進行同業拆借，其分支機構不得以任何形式辦理拆借業務。
（二）非銀行金融機構必須嚴格按照中國人民銀行規定的拆借期限和限額進行交易。信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司拆入、拆出資金余額不得超過實收資本金的100％。信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司拆入資金的最長期限為7天，拆出資金期限不得超過對手方的由人民銀行規定的拆入資金最長期限。
（三）已成為銀行間拆借市場成員的非銀行金融機構，必須通過全國銀行間同業拆借中心提供的交易系統進行同業拆借；未成為全國銀行間同業拆借市場成員的非銀行金融機構，在交易后必須到所在地人民銀行分支行備案。
二、信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司應嚴格按照法人許可證標明的業務范圍辦理業務。在辦理委托業務過程中，嚴禁承諾本金不受損失及最低收益保證。
已經重新登記的信托投資公司，在資金信托業務的有關管理規定頒布實施前，不得辦理資金信托業務。企業集團財務公司應按《關于實施〈企業集團財務公司管理辦法〉有關問題的通知》（銀發〔2000〕218號）要求，加快規范工作進程，在規范工作完成前，未經批準，一律不得辦理包括有價證券投資（國債及政策性金融債券除外）等原法人許可證業務經營范圍之外的各項新業務。凡未經批準已開辦的有價證券短期投資等業務（國債及政策性金融債券除外）要按上述《通知》要求予以規范。
三、即日起，企業集團財務公司經批準辦理的短期投資（不包括國債和政策性金融債券投資）實行余額比例監控，列入非現場監控指標體系監管。監控指標為：短期投資比例（≤50％）＝短期投資余額（不包括國債和政策性金融債券投資）／資本總額×100％。
中國人民銀行各分支機構應督促所監管的非銀行金融機構采取必要措施，切實防范經營風險，并對所監管的非銀行金融機構今年以來辦理的資金拆借業務、信托投資公司和金融租賃公司的委托業務以及財務公司的委托業務、投資業務、轉賬結算業務加大監管力度。對違規開展業務的公司，應嚴格按照《金融違法行為處罰辦法》進行處理。
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