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寧波
中國證券監督管理委員會關于轉發蘇州商品交易所《關于嚴格禁止大戶聯手操縱市場的通知》的通知
來源:
律霸小編整理
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2021-01-30
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各期貨交易所：
最近一個時期以來，不少交易所出現了少數會員單位及客戶企圖操縱市場、牟取暴利的問題，嚴重損害了廣大客戶和投資者的利益，干擾了期貨市場試點工作的正常進行。為了有效地制止大戶操縱市場，蘇州商品交易所最近制定了《關于嚴格禁止大戶聯手操縱市場的通知》，我們認為，蘇州商品交易所的規定，針對性強，措施得力，可供其它交易所參照。現將蘇州商品交易所的《關于嚴格禁止大戶聯手操縱市場的通知》轉發給你們，請結合本所實際情況，制定切實可行的相關規定。對于企圖操縱市場、牟取暴利的會員及客戶，要從嚴稽核，一經發現，嚴加懲處直接至取消會員資格；對嚴重違規的客戶，要取消其進入期貨市場的資格。
附件：蘇州商品交易所《關于嚴格禁止大戶聯手操縱市場的通知》
蘇州商品交易所
關于嚴格禁止大戶聯手操縱市場的通知
（１９９５年４月２１日）
各會員單位：
為了有效防止部分會員單位及其客戶聯手和操縱市場，維護市場的正常交易秩序，確保交易所試點和我國期貨市場的健康發展。特就聯手和操縱市場的行為的認定及相應處罰和舉報獎勵作如下補充規定：
一、會員單位及其客戶，以獲取不正當利益為目的，違反交易所規定和公平競爭的原則，合謀串通，有意操縱市場，蓄意哄抬或壓低價格，擾亂市場秩序，具備下列行為之一的，屬聯手和操縱市場：
（一）開展代理業務時，用不同客戶的資金為同一客戶或自己進行交易的；
（二）某一會員單位及其代表利用自己的獎金，或通過自己的融資渠道，為客戶提供資金，并按照該會員單位或其代表的意志與要求進行交易的；
（三）某一會員單位或客戶利用多個會員或客戶的帳戶與注冊編碼，規避交易所限倉規定，為自己或某一特定的客戶進行交易的；
（四）會員之間、會員與客戶之間相互交換或有意泄露交易信息，共同協商下單措施和下單方向的；
（五）代理業務中有意接受多個客戶的全權委托，并實際操縱客戶交易的；
（六）假借他人名字或用虛假的名字，多方下單交易的；
（七）會員單位單獨或與客戶和其它會員串通，按照協商或約定的價格進行交易的；
（八）會員單位單獨或伙同其它會員與客戶進行一系列會使市場行情和持倉發生超常變化的交易的；
（九）會員單位故意阻止、延誤或改變客戶某一方向的下單指令的。
二、對構成聯手和操縱市場行為的會員單位和客戶，交易所將根據情節輕重，以及所造成的影響和后果，作出懲罰：
（一）警告處分；
（二）強制平掉在該會員單位名下，與聯手和操縱行為有關的所有倉單；
（三）沒收自實施該行為之日起至強制平倉之日止所產生的全部非法贏利；
（四）中止該會單位的交易，直至取消會員資格；
（五）處以全部非法贏利一倍以下的罰款；
（六）賠償因擾亂市場交易而給交易所或其他人所造成的經濟損失。
以上懲罰可以單處，也可以并處；
三、交易所鼓勵知情者對聯手和操縱市場的舉報。經查實無誤處理后，將對舉報者給予罰款金額５０％的獎勵。交易所對舉報者將嚴格加以保密和保護；
四、被處罰的會員單位無利害關系的客戶，因會員單位實施聯手和操縱市場行為的，而造成其損失的，可以通過法律途徑向該會員單位追償；
五、以上規定自通知公布之日起開始執行。
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