各課題承擔單位：

　　國家“十五”重大科技專項“創新藥物和中藥現代化”第三批課題已經啟動。為加強對課題的規范化、科學化管理，保證課題計劃任務按時保質完成，我司根據科技部《關于國家“十五”重大科技專項“創新藥物和中藥現代化”第三批課題立項的批復》（國科農社函〔2003〕56號）的要求，按照“國家科技攻關計劃管理辦法”制定了第三批課題的管理實施方案，現印發給你們，請遵照執行。

　　二00三年十二月三十一日

國家“十五”重大科技專項“創新藥物和中藥現代化”第三批課題管理實施方案

　　為了加強對國家“十五”重大科技專項“創新藥物和中藥現代化”第三批課題的規范化、科學化管理，根據“國家科技攻關計劃管理辦法”，國家中醫藥管理局科技教育司制定本實施方案。

　　職責

　　一、國家中醫藥管理局科技教育司是本批課題的組織實施部門，其主要職責是：

　　（一）與課題承擔單位簽訂課題任務書；

　　（二）監督、檢查課題的執行情況和經費使用情況。協調并處理課題執行過程中出現的有關問題；

　　（三）根據課題計劃和課題年度執行情況，編制課題的下一年度經費預算；

　　（四）在課題研究過程中，鼓勵和支持承擔單位適時適當的選擇知識產權保護方式，依法取得自主知識產權；

　　（五）組織課題驗收，按要求準備項目驗收的有關文件資料，并向科技部提出項目驗收申請；

　　二、課題承擔單位主要職責

　　（一）提供與課題有關的科研條件；

　　（二）落實課題任務書約定的匹配經費；

　　（三）及時報告課題執行中出現的重大問題；

　　（四）按要求編報課題年度執行情況和有關信息報表，課題結束時，提交課題驗收的全部文件資料，接受驗收，并進行檔案歸檔和成果登記；

　　（五）監督課題及時進行專利查新，對課題執行中產生的知識產權進行積極有效的管理，促進科技成果的轉化；

　　（六）應保證課題負責人在批準的計劃任務和經費預算范圍內為完成課題而必須享有的自主權。

　　三、課題負責人的職責

　　（一）嚴格執行課題任務書確定的各項任務，組織有關人員完成課題預定的目標，確保研究質量，并接受管理部門的檢查；

　　（二）負責課題經費的合理使用；

　　（三）按要求及時報送有關研究報告及其資料，并對研究過程中的實驗記錄、數據、報告等技術資料真實性負有責任；

　　（四）在協作單位未履行課題協作合同約定的條款情況下，有權提出中止和調整協作單位及人員的建議；

　　（五）對課題組成員發表與課題內容相關的論文進行知識產權和科技保密等方面的審核。

　　四、協作單位職責

　　（一）嚴格履行協作合同書約定的條款，接受組織管理部門及牽頭單位的監督檢查；

　　（二）及時向牽頭單位報告研究過程中出現的重大問題；

　　（三）合理使用經費并接受檢查；

　　（四）落實與牽頭單位商定的匹配經費和其它支撐條件，保證課題參加人員的研究條件、時間等。

管理

　　一、課題采取有限目標、滾動機制、分年度實施的管理方式。

　　二、課題實行年度執行情況報告制度。課題承擔單位應當在每年9月中旬將《國家“十五”重大科技專項課題年度執行情況報告》和有關信息報表上報國家中醫藥管理局科技教育司。

　　三、實行課題年度檢查制度。每年底聘請專家對課題執行情況進行評估，評估結果作為課題調整或撤消的參考依據。

　　四、加強過程管理，對課題進行定期或不定期檢查及實地考察，檢查結果作為課題調整或撤消的參考依據。

　　五、研究過程中的實驗記錄、數據、報告等技術資料要求真實、可靠，應及時整理、歸檔，隨時接受核查。

　　六、實行重大事項報告制度。在課題實施過程中，由于市場、技術等情況發生重大變化，造成原定目標無意義及技術路線、主要研究內容、主要研究人員需要變動，課題負責人應及時提出書面申請，由國家中醫藥管理局科技教育司審核同意，報國家科技部核準后執行。

　　七、課題驗收時（驗收要求另行規定），應根據課題類型要求提交以下基本文件：

　　（一）課題執行情況驗收自評估報告；

　　（二）技術報告；

　　（三）所獲成果、專利（含成果登記號、專利申請號、專利號等）；

　　（四）研制樣品的圖片及數據；

　　（五）有關產品測試報告或檢測報告及用戶使用報告；

　　（六）建設的中試線、試驗基地、示范點一覽表、圖片及數據；

　　（七）購置的儀器、設備等固定資產清單；

　　（八）課題經費決算表；

　　（九）課題驗收信息表。

　　八、課題承擔單位應將研究過程中所有實驗記錄數據、試驗報告等按照技術檔案管理的有關規定進行整理、立卷、歸檔，不得散失、不得由個人占有，確保檔案的完整、準確、系統。

課題撤消

　　一、課題實施過程中，有下列情形之一的，應及時撤消：

　　（一）經實踐證明所選技術路線不合理或無實用價值；

　　（二）國內已有相當或更高水平同類科研成果的；

　　（三）研究內容發生知識產權糾紛并得不到妥善解決的；

　　（四）發現有弄虛作假行為的；

　　（五）組織管理不力，致使課題無法進行的；

　　（六）年度課題執行情況檢查未通過的；

　　（七）其他不可抗拒的因素，致使研究工作不能正常進行的。

　　二、撤消課題的程序：

　　（一）需要撤消的課題，由國家中醫藥管理局科技教育司提出書面意見，報科技部批準后執行。

　　（二）撤消的課題，承擔單位應對已做工作、經費使用、已購置設備儀器、階段性成果、知識產權等情況作出書面報告，報科技部備案。

　　（三）撤消課題經費余額，用于支持其它國家相關課題。

　　經費管理

　　一、專項課題經費由中央財政專項撥款、地方有關主管部門和課題承擔單位配套等多渠道構成，鼓勵引導企業成為投入的主體。

　　二、專項課題經費主要用于課題實施期間的研究開發費用。

　　三、國家中醫藥管理局和課題承擔單位負責對經費的管理和使用情況進行經常性的檢查、監督。各課題承擔單位不能截留、挪用國撥經費。對違反經費使用規定、不按照課題預算執行等情況，將停止撥款直至終止任務。

成果管理及知識產權保護

　　一、課題承擔單位應不斷增強知識產權的意識，知識產權特別是發明專利將是課題評估驗收的重要內容。

　　二、專項課題產生的科技成果，除以保證重大國家利益、國家安全和社會公共利益為目的，由國家中醫藥管理局與承擔單位在合同中明確約定外，課題承擔單位應當申請相關知識產權保護，特別要積極申請和利用專利保護；非密成果應當按照《科技成果登記辦法》進行科技成果登記；發生技術轉移時，應當按照《技術合同認定登記辦法》辦理技術合同認定登記手續；符合科學技術獎勵條件的，按照國家科學技術獎勵的有關規定執行。

　　三、國家鼓勵對專項課題成果進行轉讓和轉化。對成果轉讓和轉化過程中涉及的知識產權及相應權益等問題，應遵照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和科技部《關于加強與科技有關的知識產權保護和管理工作的若干意見》的有關規定執行。

　　四、課題實施過程中產生的發明權、發現權及其他科研成果權等精神權利，屬于對課題單獨或者共同做出創造性貢獻的科技人員。

　　五、課題承擔單位應當依法落實并保障科技成果完成人員取得相應的經濟利益。

　　六、課題承擔單位應當建立和完善科技成果的知識產權管理制度及相應的轉化制度。

國家“十五”重大科技專項課題年度執行情況報告編報要求

　　一、主要內容

　　1、課題進展情況概述（包括課題進度、本年度參加研究的人數和全時人數等）

　　2、本年度所開展的工作及計劃執行情況

　　3、已取得的成果情況（包括已鑒定成果、已取得專利、已發表論文、已建立中試線等的簡要描述）

　　4、組織管理經驗、存在問題及建議

　　5、國家“十五”重大科技專項課題年度執行情況表（附表）

　　二、格式要求

　　1、年度執行情況報告要求文字簡練，一般不超過2000字

　　2、上報材料一律用A4打印稿（一式兩份并附軟盤）

　　三、編報程序和時間要求

　　課題執行情況報告由課題承擔單位編制，由承擔單位于每年9月中旬報我局科技教育司。

　　附表：國家“十五”重大科技專項課題年度執行情況表

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┃　　　 課題編號　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　 課題名稱　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　 課題承擔單位　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　 合同起止時間　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　進展情況（ ）　 │1.按計劃進行 2.進度超前 3.拖延 4.停頓 5.申請撤消　　　┃
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┃進展情況為3.4.5.時選填主要原因│00.技術變化10.計劃性調整 20.設備、材料不落實┃
┃（　　）　　　　　　　　　　　│30.協作關系影響41.撥款不到位 42.貸款不落實　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　│50.市場變化 60.技術骨干變動 70.立題不當　　 ┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　│80. 不可抗拒因素　90.其他　　　　　　　　　 ┃
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┃合同調整內容（　）　│1.調整目標　2.調整技術路線　3.調整技術骨干　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│4.調整資金投入　5.調整計劃進度　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　 參加研究　　 │　　　　　　　 總數　　　　　　　 │　　　　　　　人　┃
┃　　　 工作人員　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　│其中：高級職稱　　　　　　　　　　│　　　　　　　人　┃
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┃　　　　　　　　　　│中級職稱　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　人　┃
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┃　　　　　　　　　　│初級職稱　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　人　┃
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┃　　　　　　　　　　│其它人員　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　人　┃
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┃投入研究的工作量　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　 人月　　　　　 ┃
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┃　　　　 培養人才　　　 │取得博士學位　　　　　　　　　│　　　　　　　人　┃
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┃　　　　　　　　　　　　│取得碩士學位　　　　　　　　　│　　　　　　　人　┃
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┃　　　　本年度主要　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　 研究工作　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃已取得的成果　　　│1．論文　　篇　2．新產品、新材料、新裝置　　項　　　　　┃
┃　　　　　　　　　│3．其它成果　　項　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 ┃
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┃已獲得的專利　　　│1．國外發明專利　　項2．國內發明專利　　項　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　│3．其它專利　　項　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 ┃
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┃　　　 國　家　　 │資助總經費　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　萬元　┃
┃　　　 資　助　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　├───────────────────┼────────┨
┃　　　　　　　　　│已撥經費　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　萬元　┃
┃　　　　　　　　　├───────────────────┼────────┨
┃　　　　　　　　　│未撥經費　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　萬元　┃
┃　　　　　　　　　├───────────────────┼────────┨
┃　　　　　　　　　│本年度應撥經費　　　　　　　　　　　　│　　　　　萬元　┃
┃　　　　　　　　　├───────────────────┼────────┨
┃　　　　　　　　　│本年度實際撥款經費　　　　　　　　　　│　　　　　萬元　┃
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┃　　　到位資金　　│國家撥款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　萬元　┃
┃　　　　　　　　　├───────────────────────┼────┨
┃　　　　　　　　　│行業主管部門匹配資金　　　　　　　　　　　　　│　萬元　┃
┃　　　　　　　　　├───────────────────────┼────┨
┃　　　　　　　　　│地方科委和地方部門匹配資金　　　　　　　　　　│　萬元　┃
┃　　　　　　　　　├───────────────────────┼────┨
┃　　　　　　　　　│貸款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　萬元　┃
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┃　　　　　　　　　│國外資金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　萬元　┃
┃　　　　　　　　　├───────────────────────┼────┨
┃　　　　　　　　　│自有資金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　萬元　┃
┃　　　　　　　　　├───────────────────────┼────┨
┃　　　　　　　　　│其它資金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　萬元　┃
┃　　　　　　　　　├───────────────────────┼────┨
┃　　　　　　　　　│合計　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　萬元　┃
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┃　　　 支　出　　 │總計　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　萬元　┃
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┃　　　　　　　　　│其中：固定資金購建支出　　　　　　　　　　　　│　萬元　┃
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┃　　　下一年度　　│　 總經費　 │　　　　　　　　　　│　 國撥　 │　　　　┃
┃　　　經費預算　　│　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　│　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （公　章）　　　　　　　　　　 ┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　月　日　　　　　　　　　　 ┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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