——美國(guó)科技創(chuàng)新政策—國(guó)外科技創(chuàng)新政策（一）

講實(shí)效、重人才的美國(guó)科技創(chuàng)新政策

作者：科技日?qǐng)?bào)駐美國(guó)記者 張孟軍

自主創(chuàng)新能力是一個(gè)國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力，也是一個(gè)國(guó)家科技事業(yè)發(fā)展的決定性因素。從參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要來(lái)看，當(dāng)代國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)歸根到底是科技實(shí)力和創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)，科技創(chuàng)新能力、特別是自主創(chuàng)新能力成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素。那么，全球各國(guó)是如何創(chuàng)造條件，促進(jìn)本國(guó)自主創(chuàng)新的？本報(bào)國(guó)際版特開(kāi)辟《國(guó)外科技創(chuàng)新政策》專(zhuān)欄，系列介紹一些國(guó)家自主創(chuàng)新政策的制定及實(shí)施過(guò)程，以期對(duì)提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力有所啟迪。

美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系最突出的特點(diǎn)，就是千方百計(jì)讓企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的主體，而聯(lián)邦政府除了保證適合科學(xué)研究的社會(huì)環(huán)境外，還注重利用政策來(lái)促進(jìn)基礎(chǔ)性科學(xué)研究中的創(chuàng)新。

2006財(cái)年，美國(guó)政府的研發(fā)預(yù)算為1320億美元，私人企業(yè)的研發(fā)預(yù)算則可達(dá)2000億美元。美國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的實(shí)際使用額占全美研發(fā)總支出的比例更高，通常可高達(dá)3/4。這是因?yàn)槊绹?guó)政府的科技投入，相當(dāng)大一部分也直接給了企業(yè)，通常，政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)中約1/3給了企業(yè)。

二戰(zhàn)初期，因國(guó)防工業(yè)的需要，美國(guó)政府開(kāi)始向企業(yè)提交大量研究開(kāi)發(fā)合同，大大促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)研發(fā)。企業(yè)在完成軍事合同的同時(shí)，也不斷增強(qiáng)了自己的科技實(shí)力和創(chuàng)新能力。

　　企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體

　　首先，通過(guò)商業(yè)合同促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

　　美國(guó)建立起的一種獨(dú)特的專(zhuān)利體制，使美國(guó)專(zhuān)利不但可以觸及很廣的領(lǐng)域，而且專(zhuān)利涵蓋范圍也比較寬，這就為美國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了最基礎(chǔ)的體制保證。

　　二次大戰(zhàn)后，美國(guó)政府以大量商業(yè)合同的方式，向企業(yè)直接投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)。目前，產(chǎn)業(yè)界的研究經(jīng)費(fèi)有12%來(lái)自聯(lián)邦政府，其中大部分就是通過(guò)商業(yè)合同形式提供的，而軍事工業(yè)是商業(yè)合同的最大支付者。1950年，美聯(lián)邦政府的科研經(jīng)費(fèi)為27億美元，其中超過(guò)一半的14億美元支付給了企業(yè)。1990年，美聯(lián)邦政府的科研經(jīng)費(fèi)為617億美元，其中280億美元給了企業(yè)，占總數(shù)的45%。

　　政府研發(fā)合同對(duì)提升企業(yè)技術(shù)實(shí)力的作用，往往遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一個(gè)合同金額的本身，這就是所謂的“倍增”效應(yīng)。商業(yè)合同往往會(huì)創(chuàng)新出一個(gè)大產(chǎn)業(yè)。例如，互聯(lián)網(wǎng)就是美國(guó)國(guó)防部為解決戰(zhàn)爭(zhēng)期間的有效通信問(wèn)題而提出的一個(gè)軍事合同，這一軍事合同后來(lái)竟然發(fā)展成了現(xiàn)在的互聯(lián)網(wǎng)。再如GPS全球定位系統(tǒng)和CDMA手機(jī)系統(tǒng)，也是起源于一項(xiàng)或幾項(xiàng)軍事合同。目前正使用的“美國(guó)邊境出入系統(tǒng)”，同樣是以商業(yè)合同形式研發(fā)出來(lái)的。

　　其次，采用稅收激勵(lì)政策。

　　20世紀(jì)80年代前，企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)被認(rèn)為是商業(yè)行為，應(yīng)由企業(yè)自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。1986年，美國(guó)制定了“國(guó)內(nèi)稅收法”，該法規(guī)定一切商業(yè)性公司和機(jī)構(gòu)，如果其從事的研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)同以前相比有所增加的話，則該公司或機(jī)構(gòu)即可獲得相當(dāng)于新增值20%的退稅。該法還規(guī)定，研發(fā)經(jīng)費(fèi)可以是該公司或機(jī)構(gòu)從事研究開(kāi)發(fā)的費(fèi)用，也可以是委托其他機(jī)構(gòu)從事研發(fā)的費(fèi)用。費(fèi)用構(gòu)成包括雇傭研究人員的工資、必要的物質(zhì)投入（但不包括土地和可以折舊的設(shè)備）、計(jì)算機(jī)上機(jī)費(fèi)以及為研發(fā)活動(dòng)直接提供支撐的服務(wù)性活動(dòng)。不但公司可以獲得這項(xiàng)退稅，個(gè)人從事研發(fā)活動(dòng)，如果在研究進(jìn)行過(guò)程中已有明確的商業(yè)化目的，并且研究成果的確進(jìn)行了商業(yè)化，則在此前研究過(guò)程中的投入同樣可以享受20%的退稅。

　　政府支撐基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新

　　美國(guó)聯(lián)邦政府一直是基礎(chǔ)性科學(xué)研究的重要支持者，20世紀(jì)90年代以來(lái)更為突出。整個(gè)90年代，美國(guó)政府的科研經(jīng)費(fèi)下降了9%，但基礎(chǔ)性科學(xué)研究的投入反而增加了42%。每年在全世界重要期刊發(fā)表的論文中，美國(guó)科學(xué)家發(fā)表的論文占了1/3，美國(guó)科學(xué)家在諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)呷藬?shù)上也占據(jù)著絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

　　美國(guó)政府的稅收激勵(lì)政策，對(duì)企業(yè)界、高等院校以及各種非營(yíng)利機(jī)構(gòu)等支持基礎(chǔ)性科學(xué)研究起了很大作用。

　　美國(guó)內(nèi)稅法規(guī)定：無(wú)論企業(yè)，還是非營(yíng)利機(jī)構(gòu)或個(gè)人，如果捐給下列三種研究機(jī)構(gòu)，都屬于公益性慈善捐款，可以獲得相應(yīng)的減稅待遇。這三種機(jī)構(gòu)是：政府下屬的基礎(chǔ)性研究機(jī)構(gòu)，它屬于政府公共事業(yè)單位；教育機(jī)構(gòu)，這其中包括研究型大學(xué)；以及獨(dú)立的“公益性研究機(jī)構(gòu)”。

　　而基礎(chǔ)性研究機(jī)構(gòu)享受免稅待遇，上述三類(lèi)機(jī)構(gòu)本身也都享受免稅待遇。其具體做法是：政府下屬的研究機(jī)構(gòu)被認(rèn)為是政府的一個(gè)部門(mén)，所以享受免征所得稅待遇。按照美國(guó)法律規(guī)定，大學(xué)是教育機(jī)構(gòu)，因此可以獲得免稅待遇。對(duì)于獨(dú)立的非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)，只要它從事的是“公益性研究活動(dòng)”，就可以享受免稅待遇。如果從事技術(shù)開(kāi)發(fā)的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其課題屬于與人類(lèi)健康和疾病有關(guān)的醫(yī)療技術(shù)開(kāi)發(fā)，或農(nóng)業(yè)方面的技術(shù)開(kāi)發(fā)，則同樣可享受免稅待遇。此外，從事“公共安全檢測(cè)”的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，包括開(kāi)發(fā)有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和檢測(cè)設(shè)備的機(jī)構(gòu)，也給予免稅。

　　創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和引進(jìn)

　　在創(chuàng)新人才的培養(yǎng)方面，近年，美國(guó)時(shí)興選擇一批大學(xué)建立工程研究中心，讓不同學(xué)科的工程技術(shù)人才集中在一起，共同研發(fā)國(guó)家和產(chǎn)業(yè)面臨的重大課題。

　　政府各部門(mén)還設(shè)立各種特別培養(yǎng)高層次人才計(jì)劃。如美國(guó)海軍設(shè)立的“青年研究員計(jì)劃”，專(zhuān)門(mén)在一些大學(xué)和私人研究機(jī)構(gòu)設(shè)立基金，培養(yǎng)最近5年獲得博士學(xué)位的青年研究人員。美國(guó)家科學(xué)基金會(huì)設(shè)立了“總統(tǒng)青年研究獎(jiǎng)”，每年頒發(fā)200個(gè)名額，目的是將最優(yōu)秀的人才吸引到國(guó)家急需的科學(xué)和工程領(lǐng)域中來(lái)。此項(xiàng)計(jì)劃的最大特點(diǎn)，是其經(jīng)費(fèi)不列入國(guó)家科學(xué)基金會(huì)年度預(yù)算，而由國(guó)會(huì)直接撥款。

　　政府還努力加強(qiáng)人才的繼續(xù)教育，高度重視人才的知識(shí)更新。政府部門(mén)、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的大批科技人才每年都要參加繼續(xù)教育，因?yàn)榭萍既藛T所學(xué)的知識(shí)，10年后就要淘汰一半。為此，美國(guó)建立了國(guó)家技術(shù)大學(xué)，讓科技人員能輪流接受再教育。

　　對(duì)于優(yōu)秀技術(shù)人才來(lái)說(shuō)，美國(guó)企業(yè)要做的是如何將他們留住。美國(guó)大小企業(yè)盛行配股方式，即公司按每工作一年的工齡配給員工一定的股份。為了防止員工將配股賣(mài)掉離開(kāi)公司，公司一般規(guī)定，在若干年內(nèi)不能賣(mài)掉。配股方式不僅能留住人才，也能激勵(lì)人才。

　　在引進(jìn)和留住人才方面，美國(guó)主要通過(guò)三種方法，將全世界幾百萬(wàn)的優(yōu)秀人才吸引到美國(guó)來(lái)。

　　首先，長(zhǎng)期執(zhí)行有效的移民政策。美國(guó)移民法規(guī)定：每年至少為吸收國(guó)外各類(lèi)人才保留14萬(wàn)名入籍名額。而且，美國(guó)并不要求歸化入籍的外國(guó)移民放棄其原國(guó)籍，也不強(qiáng)制他們只能在其擁有的其他國(guó)籍和美國(guó)國(guó)籍中選擇一個(gè)國(guó)籍。

　　其次，靈活的H-1B簽證計(jì)劃。從1990年開(kāi)始，美國(guó)實(shí)施專(zhuān)門(mén)為吸收外國(guó)人才的H-1B簽證計(jì)劃。1998年至2000年，每年約有11萬(wàn)外國(guó)人持此類(lèi)簽證，進(jìn)入美國(guó)的大學(xué)和高技術(shù)公司工作。2001年和2002年，美國(guó)政府根據(jù)市場(chǎng)需求，又將簽證年發(fā)放量提高到19.5萬(wàn)個(gè)。9·11事件后，出于安全考慮，又將這類(lèi)簽證的年發(fā)放量保持在8.5萬(wàn)個(gè)。并且，特別保證在美國(guó)獲碩士以上學(xué)位的外國(guó)人能盡可能地拿到這類(lèi)簽證。簽證有效期為3年，還可再延長(zhǎng)3年。在這段時(shí)間，只要過(guò)了“市場(chǎng)的淘汰關(guān)”，就足以讓這些外國(guó)人拿到綠卡。也就是說(shuō)，美國(guó)巧妙地利用簽證，將真正有用的優(yōu)秀人才留在了美國(guó)。

　　第三，讓大批外國(guó)人才深深感受到，他們之所以來(lái)美國(guó)，不僅僅是追求豐富的物質(zhì)生活，而是為了更充分發(fā)揮自己的才能。為此，美國(guó)盡量創(chuàng)造出較之其他國(guó)家更加自由寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，提供豐富的信息資源，加上各種學(xué)術(shù)大師云集，都營(yíng)造了吸引人的大環(huán)境。

　　美國(guó)提倡尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，科研環(huán)境不僅使科研人員容易出成果，一旦有了成果更容易被社會(huì)和市場(chǎng)接受。美國(guó)的股票市場(chǎng)成熟，法規(guī)齊備，練就了一大批冒險(xiǎn)人士，因此風(fēng)險(xiǎn)資金也充足。這就保證了資金總是流向最富有創(chuàng)新的課題和項(xiàng)目。 （來(lái)源：科技日?qǐng)?bào)）