廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院

刑事判決書(shū)

　　（2003）桂刑再字第1號(hào)

　　原公訴機(jī)關(guān)梧州市蝶山區(qū)人民檢察院。

　　原審上訴人（原審被告人）楊思達(dá)，別名楊桂洪，男，1955年6月5日出生于廣西梧州市，漢族，中專(zhuān)文化，原廣西梧州恒利信息服務(wù)有限公司法定代表人，捕前住梧州市白云路101號(hào)201房。因涉嫌犯非法經(jīng)營(yíng)罪，于2000年12月2日被刑事拘留，2001年1月8日被逮捕。現(xiàn)在廣西鐘山監(jiān)獄服刑。

　　辯護(hù)人張惠玲，家國(guó)律師事務(wù)所律師。

　　原審上訴人（原審被告人）高三陽(yáng)，別名高陽(yáng)，男，1956年11月 10日出生于廣西貴港市，漢族，初中文化，個(gè)體從業(yè)人員，戶(hù)籍所在地：貴港市資城鎮(zhèn)西五街l—4—18號(hào)因涉嫌犯非法經(jīng)營(yíng)罪，于2001年1月8日被逮捕。現(xiàn)在廣西鐘山監(jiān)獄服刑。

　　辯護(hù)人錢(qián)國(guó)雄，梧州市法律援助中心。

　　梧州市蝶山區(qū)人民檢察院指控原審被告人楊思達(dá)、高三陽(yáng)犯詐騙罪一案，梧州市蝶山區(qū)人民法院于2001年9月7日作出（2001）蝶刑初字第124號(hào)刑事判決：一、被告人楊思達(dá)犯詐騙罪，判處有期徒刑十一年六個(gè)月，剝奪政治權(quán)利二年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。二、被告人高三陽(yáng)犯詐騙罪，判處有期徒刑十一年，剝奪政治權(quán)利二年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。三、被告人楊思達(dá)、高三陽(yáng)所退贓款人民幣66534.16元，發(fā)還給郭澤鋒等29名被害人。四、責(zé)令被告人楊思達(dá)、高三陽(yáng)賠償上述被害人人民幣 788422．47元。 五、依法提收的電腦、電腦桌椅、辦公桌、恒利公司公章等作案工具一批，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。兩被告人

　　不服，提出上訴。梧州市中級(jí)人民法院于2001年12月20日作出（2001）梧刑終字第172號(hào)刑事判決書(shū)，判決已發(fā)生法律效力。本院于2003年1月6日作出（2003）桂刑申字第1號(hào)再審決定，提審本案。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。廣西壯族自治區(qū)人民檢察院檢察員張西光、代理檢察員吳曉龍出庭履行職務(wù)。證人羅淼月，兩被告人及其辯護(hù)人均到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　原二審判決認(rèn)定，1999年3月，上訴人高三陽(yáng)與上訴人楊思達(dá)商量在梧州市成立一間經(jīng)營(yíng)證券信息咨詢(xún)業(yè)務(wù)的公司，并決定私下進(jìn)行股票經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。經(jīng)過(guò)選址和籌辦，平同年4月在梧州市怡景大酒店五樓成立梧州恒利信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒利公司），經(jīng)營(yíng)經(jīng)濟(jì)信息咨詢(xún)、市場(chǎng)信息、“市場(chǎng)分析、投資策劃的業(yè)務(wù)，并由楊思達(dá)擔(dān)任該公司的法定代表人。恒利公司成立后，楊思達(dá)、高三陽(yáng)招收多名”經(jīng)紀(jì)人“，并以恒利公司是”申銀萬(wàn)國(guó)“、”廣西證券“等證券公司的代理公司，投資者可通過(guò)該公司進(jìn)行滬、深A(yù)股交易，在恒利公司進(jìn)行股票交易可允許高額融資、進(jìn)行T＋0交易（即當(dāng)口買(mǎi)入可當(dāng)日賣(mài)出）等優(yōu)厚條件，引誘數(shù)十名投資者到恒利公司進(jìn)行股票交易。2000年12月1日，楊思達(dá)、高三陽(yáng)通過(guò)恒利公司共收取郭澤鋒等27名被害人的保證金344573．74元后，按高額融資、T＋0交易等方式進(jìn)行升降買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，從中獲利。

　　2000年3月，楊思達(dá)、高三陽(yáng)又在蒼梧縣龍圩鎮(zhèn)開(kāi)設(shè)了一間經(jīng)營(yíng)電腦安裝服務(wù)的蒼梧縣永利經(jīng)營(yíng)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)永利經(jīng)營(yíng)部部），至同年12月4日，共收取范榮清等 4名被害人的保證金464260元后，用上述同樣方法獲取非法利益。

　　案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)依法扣押了恒利公司以及永利經(jīng)營(yíng)部電腦、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等物品一批，以及高三陽(yáng)的贓款1萬(wàn)元和戶(hù)名為楊思達(dá)，帳號(hào)為45064585901071448201的中國(guó)建設(shè)銀行存折一本（經(jīng)查，該存折余額人民幣26534.16元）。高三陽(yáng)在案件審理期間退出贓款3萬(wàn)元。據(jù)此，原判依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百八十九條第（三）項(xiàng)以及《中華人民共和國(guó)刑法》第三百零三條、第六十四條之規(guī)定，判決：一、撤銷(xiāo)梧州市煤山區(qū)人民法院（2O01）蝶刑初字第124號(hào)刑事判決。二、被告人楊思達(dá)犯賭博罪，判處有期徒刑三年，并處罰金十萬(wàn)元。三、被告人高三陽(yáng)犯賭博罪，判處有期徒刑三年，并處罰金十萬(wàn)元。四、被告人楊思達(dá)、高三陽(yáng)所追款人民幣66534.16元及依法提收的電腦、電腦桌椅、辦公桌、恒利公司公章等作案工具一批，予以沒(méi)收、上繳國(guó)庫(kù)。五、依法追繳被告人楊思達(dá)、高三陽(yáng)非法所得人民幣788422.47元。

　　再審中，原審被告人楊思達(dá)、高三陽(yáng)及其辯護(hù)人稱(chēng)：本案中兩被告人雖然虛構(gòu)恒利公司是“申銀萬(wàn)國(guó)”、“廣西證券”等證券公司的代理公司，可以從事股票經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶(hù)可通過(guò)恒利公司進(jìn)行炒股，并在恒利公司炒股可享受T＋0交易，高額融資等優(yōu)厚條件的事實(shí)，但眾多客戶(hù)進(jìn)入恒利公司進(jìn)行炒股后，明知恒利公司進(jìn)行的允許高額融資、T＋ 0交易及買(mǎi)升買(mǎi)降等是真正證券公司不允許的行，且客戶(hù)交納的保證金隨時(shí)可支取，這種行為實(shí)質(zhì)是雙方利用股市信息為賭具，保證金為賭資而進(jìn)行的一種賭博行為，因此，本案應(yīng)定為賭博罪。

　　出庭檢察員認(rèn)為：楊恩達(dá)、高三陽(yáng)雖然虛構(gòu)恒利公司是“申銀萬(wàn)國(guó)”、“廣西證券”等證券公司的代理機(jī)構(gòu)，可以合法從事證券交易等事實(shí)；隱瞞了實(shí)際上沒(méi)有進(jìn)行電話(huà)委托交易，而是將客戶(hù)的所有“指示單”私下在盤(pán)房?jī)?nèi)進(jìn)行對(duì)沖的真相。但其目的是為了招徠客戶(hù)到恒利公司和永利經(jīng)營(yíng)部非法進(jìn)行虛構(gòu)的股票交易活動(dòng)，而不是占有客戶(hù)交給恒利公司和永利經(jīng)營(yíng)部的全部保證金，其行為不構(gòu)成詐騙罪。楊思達(dá)、高三陽(yáng)明知恒利公司和永利經(jīng)營(yíng)部不得從事證券代理等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，仍非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所，用開(kāi)設(shè)虛擬股票市場(chǎng)的方法，非法進(jìn)行證券業(yè)務(wù)的代理和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂了國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理秩序，獲取非法經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)16萬(wàn)余元，其行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。楊思達(dá)、高三陽(yáng)利用恒利公司和永利經(jīng)營(yíng)部以營(yíng)利為目的，聚眾以滬、深股市行情的漲跌計(jì)點(diǎn)進(jìn)行對(duì)賭的行為，觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百零三條賭博罪的規(guī)定。其出于一個(gè)主觀故意，在實(shí)施非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)行為過(guò)程中，其方法行為又觸犯了另一個(gè)賭博罪，本案賭博罪與非法經(jīng)營(yíng)罪屬于牽連犯關(guān)系。所以，楊思達(dá)、高三陽(yáng)的行為不應(yīng)定為賭博罪，而應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)罪。在共同犯罪過(guò)程中，楊、高均有積極的謀劃行為和實(shí)行行為，均為本案主犯。楊、高已退出部分贓款，有悔罪表現(xiàn)，可酌情從輕處罰。

　　經(jīng)再審查明，1999年3月，原審被告人楊思達(dá)、高三陽(yáng)商量在梧州市成立經(jīng)營(yíng)證券信息咨詢(xún)業(yè)務(wù)的公司，私下進(jìn)行股票經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。同年4月，在梧州市信景大酒店五樓成立梧州恒利信息服務(wù)有限公司，營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍登記為：“經(jīng)濟(jì)信息咨詢(xún)、市場(chǎng)信息、市場(chǎng)分析、投資策劃（不得從事證券、期貨代理和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及國(guó)家有專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定的其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）”。又于2000年3月在蒼梧縣龍圩鎮(zhèn)成立同樣性質(zhì)的蒼梧縣永利經(jīng)營(yíng)部。公司成立后，楊思達(dá)、高三陽(yáng)招收多名“經(jīng)紀(jì)人‘，并以其公司是”申銀萬(wàn)國(guó)“、”廣西證券“等證券公司的代理公司，投資者只要交納一定的保證金后，即可以委托公司進(jìn)行滬、深A(yù)股交易，并允許高額融資（1一10倍），進(jìn)行T＋0交易（當(dāng)日買(mǎi)入可當(dāng)日賣(mài)出）等優(yōu)厚條件，引誘投資者到恒利公司、永利經(jīng)營(yíng)部進(jìn)行股票交易。公司收到保證金后，給投資者一個(gè)自行編制的股東帳戶(hù)號(hào)和假造的“深圳、上海（A）股東卡”，使投資者相信其是合法的證券公司，而公司是以如此方式進(jìn)行升降買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)的。投資者根據(jù)公司私自接收的合法股市行情委托其進(jìn)行股票交易時(shí)，公司則派人佯裝用電話(huà)委托合法證券公司進(jìn)行交易，并于“交易”次日給投資者出具一份由公司出具的所謂“股票交易損益平衡表”，讓“經(jīng)紀(jì)人”與投資者簽名確認(rèn)，而實(shí)質(zhì)上投資者委托公司進(jìn)行股票交 易與合法的股票市場(chǎng)不發(fā)生任何交易關(guān)系，只是買(mǎi)虛賣(mài)虛而已。同樣，在投資者向公司進(jìn)行融資時(shí)，公司沒(méi)有提供任何資金給投資者，只在帳面上作虛假數(shù)字反映，公司從中在投資者的保證金中扣減相應(yīng)融資利息、手續(xù)費(fèi)等。

　　從恒利公司、永利經(jīng)營(yíng)部成立開(kāi)業(yè)至2000年12月4日止，獲取非法利潤(rùn)163903．64元。案發(fā)后，已退還韋火揩等10人保證金 50372． 21元。公安機(jī)關(guān)依法扣押了兩公司的電腦、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等物品一批，以及高三陽(yáng)的贓款1萬(wàn)元和戶(hù)名為楊思達(dá)、賬號(hào)為45064585901071448201的中國(guó)建設(shè)銀行存折一本，余款人民幣26534．16元。高三陽(yáng)在案件審理期間退出贓款3萬(wàn)元。

　　以上事實(shí)有下列證據(jù)證實(shí)：有投資者的證言，入金收據(jù)、出金單，資金損益平衡表，股東賬目表，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，稅務(wù)登記，公司與客戶(hù)的協(xié)議書(shū)，股票買(mǎi)賣(mài)交易規(guī)則，申銀萬(wàn)國(guó)和廣西證券出具的證明，原審被告人楊思達(dá)，高三陽(yáng)的供述。上述事實(shí)和證據(jù)已經(jīng)庭審時(shí)舉證、質(zhì)證，本院子以確認(rèn)。

　　本院認(rèn)為，原審被告人楊思達(dá)、高三陽(yáng)違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂證券市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)之規(guī)定，構(gòu)成了非法經(jīng)營(yíng)罪，應(yīng)依法懲處。一審判決認(rèn)定楊思達(dá)、高三陽(yáng)犯詐騙罪，定罪不準(zhǔn)，量刑不當(dāng)；二審判決認(rèn)定楊思達(dá)、高三陽(yáng)犯賭博罪定罪不準(zhǔn)，均應(yīng)予以糾正。在共同犯罪活動(dòng)中，楊思達(dá)、高三陽(yáng)均起重要作用，是本案主犯，應(yīng)當(dāng)按以其所參與的全部犯罪處罰。根據(jù)本案兩被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)社會(huì)危害程度等，依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法共和國(guó)刑事訴第二百零六條、最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行中華人民共和國(guó)刑事訴訟法）若干問(wèn)題的解釋》第三百一十二條第（二）項(xiàng)以及《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，第二十六條第一款、第四款，第六十四條之規(guī)定，判決如下：

　　一、維持梧市中級(jí)人民法院（2001）梧刑終牢第172號(hào)刑事判決第一項(xiàng)、第四項(xiàng)。即：撤銷(xiāo)梧州市蝶山區(qū)人民法院（2001）蝶刑初字第124號(hào)刑事判決；楊思達(dá)、高三陽(yáng)所追贓款人民幣66534．16元及電腦、電腦桌椅、辦公桌、恒利公司公章等作案工具一批，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

　　二、撤銷(xiāo)梧州市中級(jí)人民法院（2001）梧刑終字第172號(hào)刑事判決第二項(xiàng)、第三項(xiàng)及第五項(xiàng)。

　　三、被告人楊思達(dá)犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。

　　（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自 2000年12月 2日起至 2003年 12月1日止）。

　　四、被告人高三陽(yáng)犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。

　　（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2001年1月8日起至 2004年1月7日止）。

　　五、依法追繳被告人楊思達(dá)、高三陽(yáng)非法所得人民幣163903.64元。

　　本判決為終審判決。

　　審 判 長(zhǎng) 梁 求 光

　　審 判 員 孫 參 林

　　審 判 員 梁 銳

　　二00三年八月五日

　　書(shū) 記 員 張 玉 蘭