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期貨公司信息公示管理規(guī)定

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-23 · 3222人看過
  中國證券監(jiān)督管理委員會   證監(jiān)會公告[2009]28號   中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2009〕28號   現公布《期貨公司信息公示管理規(guī)定》,自2009年11月16日起施行。   二○○九年十月二十二日   期貨公司信息公示管理規(guī)定   為保護投資者合法權益,發(fā)揮社會監(jiān)督功能,提高期貨市場透明度,根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關法規(guī)規(guī)章,現對期貨公司信息公示做出如下規(guī)定:   一、本規(guī)定的信息公示是指期貨公司通過中國證監(jiān)會指定的期貨公司信息公示平臺(http://www.cfachina.org,以下簡稱公示平臺),將期貨公司及其分支機構基本情況、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄等信息,以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息,向社會公開的活動。   二、期貨公司應當按照本規(guī)定的要求,公示以下信息:   (一)公司基本情況。包括公司名稱、許可證號、經營范圍、注冊資本、公司住所、法定代表人、辦公地址和郵編、客戶服務及投訴電話、公司網址、公司電子郵箱等。   (二)公司歷史情況。包括公司成立、名稱變更、改制重組和增資擴股等。   (三)公司分支機構基本情況。包括分支機構的名稱、所在地、設立時間、許可證號、負責人、詳細地址、客戶服務及投訴電話等。   (四)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員信息。包括期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的姓名、性別、職務、任職時間、高管資格批準文號等。   (五)公司從業(yè)人員信息。包括期貨從業(yè)人員的姓名、性別、職務、任職時間、從業(yè)資格號等。   (六)公司股東信息。包括期貨公司股東名稱、注冊資本、法定代表人、所屬行業(yè)、經濟類型、持股比例、入股時間、辦公地址、公司網址等。   (七)公司誠信記錄。包括監(jiān)管部門實施的行政處罰等。   (八)中國證監(jiān)會要求的其他信息。   鼓勵期貨公司公示除以上信息以外的其他信息。   三、期貨公司應當在公司網站開辟信息公示專欄,公示的信息內容不得少于在公示平臺公開的信息。   四、期貨公司應當在營業(yè)場所的信息公示欄中,公告公示平臺和公司網址、從業(yè)人員信息以及投訴、服務電話等信息。   五、期貨公司應當保證公示信息的真實、準確、完整和及時。   六、期貨公司應當按照本規(guī)定的要求,制定信息公示管理制度,明確公示的內容、標準、流程、職責和責任追究等事項,信息公示管理制度應當經公司董事會審議通過,報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構和中國期貨業(yè)協(xié)會備案。   七、期貨公司應當指定一名高級管理人員專門負責信息公示工作,并確定專門部門辦理信息公示和持續(xù)更新工作,報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。   八、期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員應當持續(xù)關注信息公示文件的編制情況,保證公示事項在規(guī)定期限內公開。   九、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、信息公示負責人、其他責任人應當對公示信息簽字確認,如對公示信息持有異議的,應當書面注明意見和理由,并向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。   十、期貨公司應當通過公示平臺對擬公示信息進行在線填報。   期貨公司首次公示的信息,應當于2009年12月20日前填報完畢,報告住所地中國證監(jiān)會派出機構后,統(tǒng)一由中國期貨業(yè)協(xié)會進行網上公示。   十一、公示信息發(fā)生變化的,期貨公司應當及時通過公示平臺在線填報,更新相關內容,并立即報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。本規(guī)定第二條(一)項至第(七)項內容發(fā)生變化的,期貨公司應當在5個工作日內進行更新并報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。   十二、期貨公司應當在開戶時將公示平臺和公司網址書面告知投資者,并在客戶交易系統(tǒng)中提示相關事宜。   十三、期貨公司填報和更新應公示信息不真實、不準確、不完整和不及時的,或者存在虛假、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會及其派出機構將依據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》的有關規(guī)定采取監(jiān)管措施,責令整改;情節(jié)嚴重的,將依法追究有關單位和人員的責任。   附件:期貨公司信息公示附表   表一  期貨公司基本情況表   表二  期貨公司歷史情況表   表三  期貨公司分支機構情況表   表四  期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員信息表   表五  期貨公司從業(yè)人員信息表   表六  期貨公司股東信息表   表七  期貨公司誠信記錄信息表   表一 期貨公司基本情況表   公司名稱   許可證號   經營范圍   金融期貨業(yè)務資格類別   取得會員資格的期貨交易所名稱   注冊資本   公司住所   法定代表人   辦公地址和郵編   客戶服務及投訴電話   公司網址   公司電子郵箱   注:1.公司名稱、許可證號、經營范圍、注冊資本、公司住所、法定代表人等按許可證內容填寫。   2.金融期貨業(yè)務資格類別指經紀業(yè)務資格、交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格,暫未取得金融期貨業(yè)務資格填“無”。   3.電話格式為“區(qū)號+電話號碼”。   4.公司網址須填全前綴“http://”。   表二 期貨公司歷史情況表   時間   事件簡稱   事件內容(200字以內)   注:1.本表主要介紹公司發(fā)展過程中的重要事件。   2.事件簡稱包括但不限于公司成立、公司改制、名稱變更、公司重組、股東增資、股東變化等。   3.事件內容介紹主要情況。   表三 期貨公司分支機構情況表   序號   分支機構名稱   所在地   許可證號   設立時間   負責人   客戶服務及投訴電話   詳細地址(郵編)   電子郵箱   注:1.分支機構名稱、許可證號、負責人按營業(yè)部許可證內容填寫。   2.所在地填寫格式為“XX省(自治區(qū))XX市(縣)”,如所在地為北京、上海、天津重慶深圳寧波青島大連廈門的,直接填寫城市名稱。   3.電話填寫格式為“區(qū)號+電話號碼”。   表四 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員信息表   姓名   性別   現任職務   高管資格批準文號   任現職時間(xxxx年xx月)   其他任職經歷(與期貨相關)   備注   注:1.本表填寫對象為期貨公司董事、監(jiān)事、總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、營業(yè)部負責人。   2.其他任職經歷只填寫與期貨相關的任職經歷,高管經歷與一般從業(yè)經歷分開填寫。   表五 期貨公司從業(yè)人員信息表   姓名   性別   從業(yè)資格號   任職部門   職務   任現職時間(XXXX年XX月)

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