天津市人民政府 批轉(zhuǎn)市發(fā)展改革委擬定的天津渤海商品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法的通知 津政發(fā)〔2009〕32號 有關(guān)區(qū)、縣人民政府，有關(guān)委、局，有關(guān)單位： 　　市人民政府領(lǐng)導(dǎo)同志同意市發(fā)展改革委擬定的《天津渤海商 品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，望遵照 執(zhí)行。 　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　天津市人民政府 　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇〇九年八月六日　 　　 　　　　天津渤海商品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法 　　 　　　　　　　　　　　第一章 總則 　　 　　第一條　為將天津渤海商品交易所（以下簡稱渤海商品交易 所）建成具有重要影響力的多商品、多層次、多模式、國際化的 大宗商品交易市場，促進(jìn)天津大宗商品國際貿(mào)易中心、大宗商品 國際倉儲物流航運(yùn)中心、大宗商品金融交易服務(wù)中心建設(shè)，爭取 在大宗商品交易定價(jià)權(quán)方面的應(yīng)有地位，規(guī)范渤海商品交易所及 交易商的行為，促進(jìn)渤海商品交易所的規(guī)范健康發(fā)展，制定本辦 法。 　　第二條　渤海商品交易所、交易商及渤海商品交易所交易市 場內(nèi)從事大宗商品交易活動(dòng)的其他企業(yè)和合格的自然人現(xiàn)貨交易 者，適用本辦法。 　　第三條　本辦法所稱交易商，是指經(jīng)由渤海商品交易所認(rèn)可， 獲得渤海商品交易所交易商資格，并租用渤海商品交易所交易商 位的投資者。 　　本辦法所稱渤海商品交易所交易市場，是指由天津渤海商品 交易所有限公司組織的商品交易場所，包括有形市場和無形市場。 　　本辦法所稱大宗商品交易，是指交易商按照本辦法和渤海商 品交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，進(jìn)行的各種大宗商品交易活動(dòng)。 　　本辦法所稱大宗商品是指原油、成品油等大宗石油化工商品； 鋼材、有色金屬等金屬商品；煤炭商品；大宗農(nóng)副產(chǎn)品及渤海商 品交易所推出的其他商品。 　　第四條　為做好渤海商品交易所的管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)工作， 成立天津渤海商品交易所市場監(jiān)督管理委員會（以下簡稱監(jiān)督管 理委員會），監(jiān)督管理委員會下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)監(jiān)督渤海商品交 易所的業(yè)務(wù)活動(dòng)，查處渤海商品交易所交易市場的違規(guī)行為，指 導(dǎo)渤海商品交易所規(guī)范運(yùn)營。 　　渤海商品交易所在監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督下，遵循誠實(shí)信用 和公開、公平、公正的原則，開展日常工作。 　　渤海商品交易所直接管理交易商及市場的日常交易活動(dòng)，每 年應(yīng)定期向監(jiān)督管理委員會匯報(bào)市場有關(guān)工作情況。 　 第五條　交易商參與大宗商品交易，應(yīng)具有規(guī)定的相應(yīng)經(jīng)營 資質(zhì)，渤海商品交易所應(yīng)對其資質(zhì)進(jìn)行審核。 　　 　　　　　　　　 第二章　渤海商品交易所 　　 　 第六條　渤海商品交易所是依據(jù)市政府辦公廳《關(guān)于同意組 建天津商品交易所的復(fù)函》（津政辦函〔2009〕6號）成立的大 宗商品交易市場。 　　渤海商品交易所采用公司制的組織形式，依據(jù)《中華人民共 和國公司法》進(jìn)行運(yùn)作管理，設(shè)立股東會、董事會、監(jiān)事會和總 經(jīng)理班子，行使和履行各自權(quán)利和義務(wù)。 　 第七條　渤海商品交易所交易市場實(shí)行由監(jiān)督管理委員會、 天津渤海商品交易所有限公司和交易商協(xié)會組成的三層管理結(jié)構(gòu)。 　 第八條　渤海商品交易所制定的章程不僅要符合國家的法律 規(guī)定，還應(yīng)明確其經(jīng)營定位是大宗商品現(xiàn)貨合同交易中介服務(wù)。 章程制定和修改，應(yīng)當(dāng)報(bào)監(jiān)督管理委員會備案。 　 第九條　渤海商品交易所董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理按照 《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定開展工作。渤海商 品交易所董事會選舉的董事長、監(jiān)事會選舉的監(jiān)事會主席、董事 會聘任的總經(jīng)理及其他高級管理人員名單應(yīng)當(dāng)報(bào)監(jiān)督管理委員會 備案。 　 第十條　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)執(zhí)行向監(jiān)督管理委員會備案的 公司章程和批準(zhǔn)的渤海商品交易所交易管理辦法，同時(shí)制定相應(yīng) 的交易、交割、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等業(yè)務(wù)規(guī)則，并將上市品種和業(yè) 務(wù)規(guī)則報(bào)監(jiān)督管理委員會備案。 　 第十一條　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)為大宗商品交易提供場所、 設(shè)施，組織大宗商品交易，發(fā)布市場信息等服務(wù)。 　　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)建立大宗商品交易市場信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)布平 臺，形成可供上網(wǎng)查詢的信息網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，及時(shí)提供大宗 商品交易的信息、管理制度、交易規(guī)則和相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī) 章及政策規(guī)定。 　　渤海商品交易所可以為大宗商品交易提供信息、貨款結(jié)算和 交割等服務(wù)。 　 第十二條　具有企業(yè)法人資格、能獨(dú)立從事大宗商品交易活 動(dòng)的企業(yè)和合格的自然人現(xiàn)貨投資者，承諾遵守渤海商品交易所 交易管理辦法等規(guī)定，書面申請并經(jīng)渤海商品交易所認(rèn)可，可以 成為渤海商品交易所的交易商。 　 第十三條　申請交易商資格的企業(yè)法人，應(yīng)當(dāng)向渤海商品交 易所提供下列材料： 　?。ㄒ唬┙?jīng)法定代表人簽字的申請書； 　?。ǘ┕ど绦姓芾聿块T核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本 復(fù)印件、稅務(wù)部門核發(fā)的《稅務(wù)登記證》副本復(fù)印件； 　　（三）經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的年 度會計(jì)報(bào)告。 　　申請交易商資格的自然人現(xiàn)貨投資者，應(yīng)當(dāng)向渤海商品交易 所提供下列材料： 　?。ㄒ唬┥矸葑C復(fù)印件； 　　（二）資信證明。 　　 　　　　　　　　　　第三章 市場交易 　　 　 第十四條　非渤海商品交易所交易商的企業(yè)法人和合格的自 然人現(xiàn)貨投資者，可以委托渤海商品交易所交易商在渤海商品交 易所交易市場進(jìn)行大宗商品交易活動(dòng)。 　　渤海商品交易所可發(fā)展授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助交易所開發(fā)、培訓(xùn) 交易商。 　 第十五條　交易商對其向渤海商品交易所提供材料的完整性、 真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé)。 　　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)對交易商提供的相關(guān)材料進(jìn)行審查。 　 第十六條　渤海商品交易所應(yīng)公開發(fā)布大宗商品交易信息。 　　渤海商品交易所對本交易市場產(chǎn)生的各種信息享有所有權(quán)， 且有權(quán)對大宗商品交易信息進(jìn)行分類、整理，并在約定的期限內(nèi)， 通過大宗商品交易市場信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)布平臺發(fā)布，還可以同時(shí)通過 媒體等形式對外公布。 　 第十七條　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)有嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和辦 法及完善的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督體系，制定或采用的主要風(fēng)險(xiǎn)控制和 監(jiān)督制度、辦法、體系應(yīng)當(dāng)報(bào)監(jiān)督管理委員會備案。 　　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)建立履約擔(dān)保金、漲跌停板、代為轉(zhuǎn)讓、 交易商限倉、風(fēng)險(xiǎn)警示、窗口指導(dǎo)、大戶報(bào)告、交易商自律等風(fēng) 險(xiǎn)管理制度和辦法。 　 第十八條　渤海商品交易所為交易商提供交易中介、交割、 結(jié)算、咨詢、信息等服務(wù)并同時(shí)明示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，交易服務(wù)費(fèi)的收 取可采取按年收取和按次收取相結(jié)合的辦法。渤海商品交易所要 采取措施，努力降低交易服務(wù)成本，提高服務(wù)質(zhì)量和水平。 　 第十九條　渤海商品交易所交易市場大宗商品交易價(jià)格是指 在指定時(shí)間、指定交割倉庫交割單位數(shù)量該商品的含稅價(jià)格，也 是交易商開具增值稅發(fā)票依據(jù)的商品銷售價(jià)格。 　　渤海商品交易所交易市場大宗商品交易價(jià)格應(yīng)是由交易商充 分利用渤海商品交易所交易市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，兼顧市場的供 求狀況、由交易商充分競爭形成的價(jià)格。 　 第二十條　渤海商品交易所的大宗商品交易可以采取現(xiàn)場現(xiàn) 貨交易、競買競賣現(xiàn)貨交易、即期現(xiàn)貨交易、連續(xù)現(xiàn)貨交易、中 遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易等現(xiàn)貨交易方式。 　 第二十一條　為保障交易商的資金安全，渤海商品交易所應(yīng) 當(dāng)委托銀行執(zhí)行三方存管方式，對交易商的資金進(jìn)行存放和劃撥， 確保交易商交易保證金的安全。 　 第二十二條 大宗商品現(xiàn)場現(xiàn)貨交易合同由交易商雙方協(xié)商確 定相應(yīng)條款，報(bào)渤海商品交易所備案；大宗商品競買競賣現(xiàn)貨交 易、大宗商品即期現(xiàn)貨交易和大宗商品中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易的合同內(nèi) 容須包括：商品名稱、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)、交割期等，可以采 用電子交易合同的形式，并具有相應(yīng)的法律效力；大宗商品連續(xù) 現(xiàn)貨交易合同內(nèi)容須包括：商品名稱、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)等， 可以選擇交易日當(dāng)天交割，也可以通過支付一定延期補(bǔ)償費(fèi)在日 后進(jìn)行交割。 　 第二十三條　交易商可以簽訂大宗商品現(xiàn)場現(xiàn)貨交易合同、 大宗商品即期現(xiàn)貨交易合同。買賣雙方合同一經(jīng)簽訂，向第三方 轉(zhuǎn)讓時(shí)須經(jīng)對方同意。合同的履約方式是買賣雙方（或經(jīng)對方認(rèn) 可的第三方）按照合同的規(guī)定履行合同。 　　交易商可以簽訂大宗商品連續(xù)現(xiàn)貨交易合同、大宗商品中遠(yuǎn) 期現(xiàn)貨交易合同。買賣雙方合同簽訂，即視為已同意另一方向第 三方轉(zhuǎn)讓。合同的履約方式是買賣雙方按照合同的規(guī)定履行合同， 或在合同規(guī)定的履約日前向第三方轉(zhuǎn)讓，合同權(quán)益轉(zhuǎn)讓的損益由 合同的轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。 　 第二十四條　為了保證交易的正常進(jìn)行，渤海商品交易所應(yīng) 當(dāng)對交易商的交易行為進(jìn)行全程的復(fù)核，確認(rèn)交易結(jié)果，并向交 易商出具交易憑證。 　　渤海商品交易所出具的交易憑證是交易商經(jīng)營情況的真實(shí)記 錄，交易商應(yīng)據(jù)此進(jìn)行會計(jì)核算。 　 第二十五條　出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)由交易商單方、雙方 或相關(guān)第三方向渤海商品交易所提出申請，可以中止交易： 　?。ㄒ唬┵I賣雙方協(xié)商一致； 　?。ǘ┮虻卣稹⑺疄?zāi)、火災(zāi)等不可抗力，或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故 障等不可歸責(zé)于渤海商品交易所的原因致使大宗商品交易活動(dòng)不 能按約定的期限和程序進(jìn)行的。 　　因交易商出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場產(chǎn)生或即將產(chǎn)生巨大 影響，渤海商品交易所有權(quán)中止交易并向監(jiān)督管理委員會報(bào)告?zhèn)? 案。 　 第二十六條　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)督管理委員會報(bào) 告大宗商品交易情況，在大宗商品交易過程中，發(fā)現(xiàn)有重大異常 情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)督管理委員會。 　 第二十七條　渤海商品交易所及其員工不得參與渤海商品交 易所的大宗商品交易活動(dòng)。 　　交易商不得采取脅迫、欺詐、賄賂、惡意串通等手段進(jìn)行大 宗商品交易，或操縱大宗商品交易價(jià)格擾亂市場交易秩序。渤海 商品交易所應(yīng)制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則，對交易商的違規(guī)交易行為進(jìn)行 處罰。 　 第二十八條　渤海商品交易所可制定相應(yīng)政策鼓勵(lì)交易商誠 實(shí)守信地開展大宗商品經(jīng)營活動(dòng)。 　　 　　　　　　　 第四章 爭議處理和法律責(zé)任 　　 　 第二十九條　大宗商品交易雙方在大宗商品交易過程中發(fā)生 糾紛，可以向渤海商品交易所申請調(diào)解；也可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請 仲裁或向人民法院提起訴訟。 　 第三十條　渤海商品交易所對交易市場中違反規(guī)定的大宗商 品交易，經(jīng)調(diào)查并確認(rèn)的，渤海商品交易所必須撤銷該筆大宗商 品交易，撤銷大宗商品交易致使大宗商品交易無效且造成損失的， 由違反規(guī)定的交易商承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。 　 第三十一條　嚴(yán)重違規(guī)進(jìn)行大宗商品交易的，應(yīng)由市人民政 府有關(guān)部門按照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。 　 第三十二條　渤海商品交易所及其工作人員違反本辦法及有 關(guān)規(guī)定的，由監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重，造成損失重 大的，除根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)承擔(dān)民事責(zé)任外，按照相關(guān)規(guī)定追 究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　 　　　　　　　　　　　第五章 附則 　　 　 第三十三條　為將渤海商品交易所盡快建成與國際接軌的交 易平臺，渤海商品交易所應(yīng)在符合國家相關(guān)法律政策規(guī)定的前提 下，積極引入境外企業(yè)和投資者參與交易。境外企業(yè)和投資者在 渤海商品交易所交易市場進(jìn)行交易的，應(yīng)按照國家相關(guān)法律政策 規(guī)定辦理必要手續(xù)。 　 第三十四條　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革