發(fā)文單位：河南省漯河市人民政府辦公室 文 號：漯政辦[2007]161號 發(fā)布日期：2007-11-22 執(zhí)行日期：2007-11-22 各縣區(qū)人民政府，經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會，市人民政府有關(guān)部門，直屬及駐漯有關(guān)單位： 　　為貫徹落實《河南省人民政府辦公廳關(guān)于加強我省企業(yè)上市工作的意見》（豫政辦（2007）61號）精神，加快培育上市后備企業(yè)，增加上市公司數(shù)量，擴大直接融資規(guī)模，促進我市經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)就加強我市企業(yè)上市工作提出如下意見，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。 　　一、“十一五”期間我市企業(yè)上市工作的主要目標 　　截止2006年底，我市共有2家上市公司，分別是河南銀鴿實業(yè)投資股份有限公司和雙匯投資發(fā)展股份有限公司，發(fā)行銀鴿投資、雙匯發(fā)展股票2只，其中銀鴿投資募集資金36540萬元，雙匯發(fā)展募集資金89779萬元，募集資金總額126319萬元。但與全省已發(fā)行46只股票，募集資金總額358億元的現(xiàn)狀相比，特別是與沿海發(fā)達地區(qū)相比，我市企業(yè)上市數(shù)量和融資規(guī)模還有較大差距。大力培育上市后備資源，增加上市企業(yè)數(shù)量，提高上市公司質(zhì)量，已成為我市發(fā)展和利用資本市場的關(guān)鍵。 　　當前，資本市場的基本制度正在完善，股權(quán)分置改革取得顯著成效，上市審批程序進一步規(guī)范，上市節(jié)奏明顯加快，股票市場交易趨于活躍。要抓住當前機遇，強力推進企業(yè)上市工作，優(yōu)化資源配置，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，實現(xiàn)稅收和財政收入可持續(xù)增長，促進我市經(jīng)濟跨越式發(fā)展。要從支柱產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及服務業(yè)中選擇一批成長性強的企業(yè)，通過政策、資金、項目扶持和上市輔導培訓，加快培育一批具有較強實力和競爭力的企業(yè)進入資本市場融資，使上市公司后備資源不斷豐富，上市公司隊伍逐步擴大，上市公司規(guī)范運作并實現(xiàn)再融資。“十一五”期間，我市企業(yè)上市工作的具體目標是： 　?。ㄒ唬┓e極培育上市后備企業(yè)資源。篩選漯河市雙匯集團、銀鴿集團、市城市信用社、市城建投公司、匯通集團、漯河雙龍紡織有限公司、漯河際華三五一五皮革皮鞋廠、漯河昌達實業(yè)有限公司、漯河雪健集團公司、漯河市興茂鈦業(yè)有限公司、漯河市恒達食品有限公司、漯河市三劍客有限責任公司、河南金大地化工有限責任公司、河南新瑞生化集團有限公司、河南省南街村集團、河南省北徐集團有限公司、雙匯物流投資有限公司、宏運集團、豫南陸路口岸等16家企業(yè)列為市定上市后備企業(yè)，并針對不同情況進行重點培育，完成上市前的資產(chǎn)重組和股份制改造，爭取5至8家企業(yè)進入輔導培訓階段。 　?。ǘ┎粩鄩汛笊鲜泄娟犖?。爭取實現(xiàn)雙匯集團、銀鴿集團整體上市，城市信用社、城建投公司、匯通集團、際華三五一五皮革皮鞋廠首發(fā)上市，募集資金總額達到25億元以上，市價總值達到50億元以上。 　?。ㄈ┏浞职l(fā)揮現(xiàn)有上市公司再融資功能。雙匯投資發(fā)展股份有限公司實現(xiàn)1-2次再融資；銀鴿投資股份有限公司實現(xiàn)2次以上再融資。通過再融資，募集資金力爭達到15億元以上。 　　二、推進我市企業(yè)上市工作的主要措施 　?。ㄒ唬┤轿粩U大上市后備資源。加大對各行業(yè)上市后備企業(yè)的培育力度，支持創(chuàng)業(yè)投資參與培育，努力擴大上市后備資源。 　?。ǘ┙⒑屯晟粕鲜泻髠滟Y源數(shù)據(jù)庫。市發(fā)展改革委要建立重點上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫，實行動態(tài)管理。 　?。ㄈ┘訌姺诸愔笇?。市發(fā)展改革委要根據(jù)企業(yè)上市工作進展情況及市場變化情況公布上市后備企業(yè)名單，納入市直及各縣區(qū)工作目標考核，定期通報工作進度。對上市后備企業(yè)，要加強分類指導和重點培育。 　　（四）抓好企業(yè)上市關(guān)鍵環(huán)節(jié)。要按照國家有關(guān)法律法規(guī)抓好企業(yè)改制，對已經(jīng)改制但不符合上市要求的要進一步規(guī)范。加強對企業(yè)上市的輔導。要按照中國證監(jiān)會對企業(yè)首次公開發(fā)行股票上市的有關(guān)要求，對擬上市企業(yè)進行評估驗收，并按要求及時申報，提高過會率。 　　（五）引導企業(yè)正確選擇上市渠道。要加強企業(yè)上市前、上市中和上市后的指導與協(xié)調(diào)，搞好市場監(jiān)測和信息發(fā)布。支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)在國內(nèi)主板上市，推動中小企業(yè)上市，支持有實力的企業(yè)在境外上市。 　?。┘哟笈嘤柡托麄髁Χ?。市發(fā)展改革委要加強對上市后備企業(yè)的培訓，采取各種形式對從事企業(yè)改制和上市的工作人員進行資本市場知識培訓。新聞單位要加強對企業(yè)上市工作的宣傳，提高社會各界對資本市場的認知度，在全市形成促進和鼓勵企業(yè)積極爭取上市的濃厚氛圍。 　?。ㄆ撸┨岣呱鲜泄驹偃谫Y能力。雙匯發(fā)展和銀鴿投資兩家上市公司要加強經(jīng)營管理，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，改善經(jīng)營業(yè)績，提高運行質(zhì)量。支持雙匯發(fā)展、銀鴿投資積極創(chuàng)造條件采取整體上市、定向增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等進行再融資，擴大企業(yè)融資規(guī)模。加強上市公司監(jiān)管，及時化解和處置上市公司風險。 　?。ò耍┘哟笳咧С至Χ?。發(fā)展改革、國資、財稅、國土資源、商務、環(huán)保等有關(guān)部門要采取有效措施，解決上市后備企業(yè)在改制中遇到的項目環(huán)評、產(chǎn)權(quán)確認、土地征用、行政收費等問題。對重點上市后備企業(yè)在申報工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整資金、國債項目財政貼息資金等各類政策性資金方面和申報國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目等方面給予大力支持。條件成熟時設(shè)立上市后備企業(yè)發(fā)展專項扶持資金，扶持重點上市后備企業(yè)發(fā)展。 　　（九）建立激勵機制。市政府對推動企業(yè)上市有功單位和個人給予獎勵和激勵。上市后備企業(yè)成功上市發(fā)行股票的，由市、縣區(qū)政府對企業(yè)法定代表人及相關(guān)人員進行大力表彰并給予適當獎勵，在評定勞動模范、頒發(fā)“五一”勞動獎章時予以優(yōu)先考慮。 　　三、建立相互聯(lián)動、共同推進的工作機制 　?。ㄒ唬┙⑹邪l(fā)展和利用資本市場聯(lián)席會議制度。市政府常務副市長任聯(lián)席會議召集人，各有關(guān)單位負責人為成員（成員名單見附件）。聯(lián)席會議的職能是：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市發(fā)展和利用資本市場工作，及時研究解決發(fā)展和利用資本市場工作中的有關(guān)問題。按照加強業(yè)務指導、協(xié)調(diào)各方力量、交流情況經(jīng)驗、研究發(fā)展措施、督促政策落實的要求，由各成員單位負責督促、檢查、指導本部門職責范圍內(nèi)的有關(guān)發(fā)展和利用資本市場工作政策措施的落實。重大問題向市政府常務會議請示報告。定期召開市發(fā)展和利用資本市場聯(lián)席會議，專題研究企業(yè)上市工作。市發(fā)展改革委作為我市發(fā)展和利用資本市場的牽頭部門，要切實負起責任，充實人員和力量，加強對全市企業(yè)上市工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。國資委、商務局、中小企業(yè)服務局等有關(guān)單位要按照職責分工，增強服務意識，提高工作效率，及時解決企業(yè)上市過程中存在的問題。 　　（二）建立企業(yè)上市工作例會制度。市發(fā)展改革委要建立工作例會制度，定期研究推進企業(yè)上市問題。對每年市定重點上市培育企業(yè)，市發(fā)展改革委要明確專人負責聯(lián)系，跟蹤服務。 　?。ㄈ┩晟撇块T分工負責制。進一步明確部門責任，建立部門分工負責制。企業(yè)在境內(nèi)外上市，企業(yè)改制、上市培訓、落實政策、上市推薦、輔導備案、評估驗收、上報材料、反饋整改、發(fā)行上市等環(huán)節(jié)以市發(fā)展改革委為主，市國資委、市商務局、市中小企業(yè)服務局等部門配合。市發(fā)展改革委要廣泛搜集信息，密切跟蹤政策，加大對企業(yè)在境內(nèi)外上市、企業(yè)改制、落實政策等環(huán)節(jié)的工作力度。 　?。ㄋ模┌l(fā)揮中介機構(gòu)作用。發(fā)揮證券保薦、投資咨詢、會計、法律等中介服務機構(gòu)作用，建立企業(yè)上市交流平臺，拓寬企業(yè)上市渠道。 　　（五）加強組織領(lǐng)導。各縣區(qū)要切實加強領(lǐng)導，細化目標任務，強化工作責任，提高工作效率，抓好企業(yè)改制上市工作。各縣區(qū)政府、漯河經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會、各上市后備企業(yè)和市發(fā)展改革委等部門要加強聯(lián)系溝通，建立電子化信息交換制度，及時通報反饋有關(guān)情況和信息，共同推進我市企業(yè)上市工作。 　　二○○七年十一月二十二日 　　附件：漯河市發(fā)展和利用資本市場聯(lián)席會議成員名單 　　召集人：市政府常務副市長 　　市政府分管副秘書長 　　成　員：市發(fā)展改革委主任 　　市國資委主任 　　市科技局局長 　　市財政局局長 　　市工商局局長 　　市審計局局長 　　市中小企業(yè)服務局局長 　　人行漯河市中心支行行長 　　銀監(jiān)會漯河銀監(jiān)分局局長 　　市公安局分管副局長