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寧波
全國銀行間債券市場金融債券操作規(guī)程發(fā)布
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中國人民銀行今天正式發(fā)布《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自2009年5月15日起施行。
根據(jù)《操作規(guī)程》，一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，發(fā)行人應(yīng)在本次或每期債券發(fā)行前5個(gè)工作日，按《辦法》要求將有關(guān)文件報(bào)中國人民銀行備案，并提交《金融債券備案登記表》。
發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。以招標(biāo)承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)與承銷團(tuán)成員簽訂承銷主協(xié)議。以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)主承銷商，由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商安排有關(guān)發(fā)行工作。主承銷商應(yīng)與承銷團(tuán)成員簽訂承銷團(tuán)協(xié)議。以定向形式發(fā)行金融債券的，應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式。定向發(fā)行對(duì)象不超過兩家，可不聘請(qǐng)主承銷商，由發(fā)行人與認(rèn)購機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議安排發(fā)行。
主承銷商應(yīng)切實(shí)履行以下職責(zé)：(一)以行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)金融債券發(fā)行人進(jìn)行全面盡職調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題；(二)為發(fā)行人提供必要的專業(yè)服務(wù)，確保發(fā)行人充分了解有關(guān)法律制度和市場管理政策，以及所應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任；(三)會(huì)同律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所核查發(fā)行人申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；(四)督促發(fā)行人按照有關(guān)要求進(jìn)行信息披露，并會(huì)同律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所核查信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；(五)按照簽訂協(xié)議，做好金融債券推介和銷售工作，主承銷商應(yīng)具備對(duì)所承銷金融債券做市的能力；(六)金融債券發(fā)行結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向中國人民銀行書面報(bào)告當(dāng)期債券承銷情況。
在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)按照有關(guān)要求及時(shí)向同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司報(bào)送信息披露文件。同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)對(duì)信息披露文件進(jìn)行形式審核，確保信息披露文件的完整、合規(guī)。同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)將發(fā)行人信息披露情況定期向中國人民銀行報(bào)告，并向市場成員公布。
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