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寧波
《證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)監(jiān)管券商高管 建責(zé)任追究制度》
????據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，近年來證券市場中出現(xiàn)新情況和新問題，要求通過加強(qiáng)動(dòng)態(tài)持續(xù)監(jiān)管、實(shí)行責(zé)任追究、建立激勵(lì)機(jī)制來進(jìn)一步規(guī)范證券公司高管人員的行為，促進(jìn)證券公司的健康發(fā)展。?
????證監(jiān)會(huì)表示，《辦法》對(duì)證券公司高管人員范圍、申請(qǐng)高管人員任職資格的條件和程序、高管人員的基本行為規(guī)范以及證監(jiān)會(huì)對(duì)高管人員監(jiān)督管理的主要內(nèi)容、方式、手段、相應(yīng)程序及監(jiān)管要求等作了規(guī)定。與１９９８年出臺(tái)的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》等規(guī)定相比，新《辦法》有以下五大特點(diǎn)：?
????——所規(guī)范的行為主體有所擴(kuò)大。除將證券公司的高級(jí)管理人員或?qū)嶋H履行高管職責(zé)的人員納入管理范圍外，還對(duì)取得高管任職資格但未被證券公司選聘任職的人員也納入日常監(jiān)管范圍。?
????——嚴(yán)格了證券公司高管人員的任職條件。《辦法》除要求高管人員具備相應(yīng)的從業(yè)經(jīng)歷、擔(dān)任管理職務(wù)的年限外，還必須通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。?
????——引入了“不適當(dāng)人選”制度。《辦法》借鑒了部分發(fā)達(dá)證券市場的做法，引入了“不適當(dāng)人選”制度，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，所在公司要解除其職務(wù)，任何公司兩年內(nèi)不得選聘其為高管人員。?
????——強(qiáng)化了高管人員的責(zé)任。《辦法》明確了高管人員的責(zé)任，建立了責(zé)任追究制度。規(guī)定高管人員任職前要簽署誠信經(jīng)營承諾書，對(duì)確保客戶資產(chǎn)和公司資產(chǎn)的安全、合法合規(guī)經(jīng)營。如有違反，券商高管將被責(zé)令停職、撤換、宣布為不適當(dāng)人選并處以警告、罰款、撤銷高管資格，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。?
????——加強(qiáng)了對(duì)高管人員的持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。證監(jiān)會(huì)將對(duì)其加強(qiáng)日常監(jiān)管，并建立高管人員數(shù)據(jù)庫。
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簡介:
山東元康律師事務(wù)所專職律師，畢業(yè)于山東大學(xué)，獲得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，是國家司法部注冊(cè)律師、中華全國律師協(xié)會(huì)會(huì)員，至今已有10余年的法學(xué)理論研究與法律實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)。 自從事法律工作以來，一直注重研究人身傷害（交通事故）、勞動(dòng)工傷、債權(quán)債務(wù)（民間借貸）、婚姻繼承、合同糾紛、公司法務(wù)、刑事辯護(hù)等領(lǐng)域，取得了不錯(cuò)的成果，在為當(dāng)事人辦理案件的過程中，為當(dāng)事人爭取到了最大的合法權(quán)益，得到了當(dāng)事人很好的評(píng)價(jià)，并且憑借為當(dāng)事人辦案的良好口碑 ，得到了當(dāng)事人的推薦，為更多需要法律幫助的人解決了諸多法律難處。 執(zhí)業(yè)信條：誠實(shí)信用、盡職盡責(zé)、追求實(shí)效！
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