第一條　為進一步發(fā)展貨幣市場，適當(dāng)拓寬證券公司的融資渠道，促進貨幣市場與資本市場的協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)《中國人民銀行法》、《中華人民共和國證券法》，特制定本規(guī)定。

　第二條　本規(guī)定適用對象是指經(jīng)中國人民銀行批準成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司。

　第三條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場的交易、結(jié)算活動接受中國人民銀行的監(jiān)管和動態(tài)檢查。

　第四條　證券公司以法人為單位申請成為全國銀行間同業(yè)市場成員，其分支機構(gòu)不得進行交易。

　第五條　根據(jù)中國人民銀行對全國銀行間同業(yè)市場管理的有關(guān)規(guī)定，凡申請進入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司，須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）推薦。

　第六條　凡申請進入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司須符合以下基本標(biāo)準：
　?。薄①Y本充足率達到法定標(biāo)準；
　?。?、符合《證券法》要求，達到證監(jiān)會提出的不挪用客戶保證金標(biāo)準；
　?。?、業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)范、正常，按會計準則核算，實際資產(chǎn)大于實際債務(wù)；
　?。础?nèi)部管理制度完善，未出現(xiàn)嚴重違規(guī)行為。

　第七條　凡已被證監(jiān)會推薦成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司，須向中國人民銀行提交以下申請材料：
　?。?、進入全國銀行間同業(yè)市場的申請；
　　２、《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)法人許可證》（副本復(fù)印件）；
　?。?、《法人營業(yè)執(zhí)照》（副本復(fù)印件）；
　?。?、公司章程；
　?。?、經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其會計師審計的最近三年的財務(wù)報表、審計報告和驗資報告；
　　６、以法人為單位持有的全部債券的明細情況；
　　７、以法人為單位的同業(yè)拆借未到期余額、明細情況、逾期情況；
　　８、公司的資金、債券管理內(nèi)控制度；
　?。埂⒐矩撠?zé)資金和債券運作的部門和人員情況；
　　１０、中國人民銀行要求提供的其他材料。

　第八條　中國人民銀行根據(jù)有關(guān)標(biāo)準和規(guī)定，對證券公司的申請材料進行審查，對其中符合條件的證券公司發(fā)文批準入市并公告。

　第九條　凡經(jīng)批準的成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司，必須通過全國銀行間同業(yè)拆借中心提供的交易系統(tǒng)進行同業(yè)拆借、債券交易業(yè)務(wù)。

　第十條　成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司的拆入資金最長期限為７天，拆出資金期限不得超過對手方的由人民銀行規(guī)定的拆入資金最長期限；債券回購的最長期限為１年，同業(yè)拆借和債券回購到期后不得展期。

　第十一條　成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司拆入、拆出資金余額均不得超過實收資本金的８０％，債券回購資金余額不得超過實收資本金的８０％。

　第十二條　成為全國銀行間同業(yè)市場成員并進行拆借業(yè)務(wù)的證券公司必須達到以下要求：
　?。?、在任何時點上其流動比率不得低于５％。
　　流動比率＝流動資本／公司總負債×１００％
　　流動資本包括國債、可在全國銀行間同業(yè)市場流通的其他債券、自營股票、銀行存款和現(xiàn)金（含交易清算資金）；已被用于回購融資的國債和其他債券不得計入流動資本。
　　公司總負債取其前１２個月末的負債額的平均值。
　?。?、公司凈資本不得低于２億元。
　　凈資本－凈資產(chǎn)－（固定資產(chǎn)凈值＋長期投資）×３０％－無形及遞延資產(chǎn)－提取的損失準備金－證監(jiān)會認定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)。
　　３、負債總額（不包括客戶存放的交易結(jié)算金）不得超過凈資產(chǎn)的８倍。
　　４、達到證監(jiān)會關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險管理規(guī)定的其他有關(guān)標(biāo)準。

　第十三條　未成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司，仍按原規(guī)定，由其總部進行一天的同業(yè)拆借業(yè)務(wù)，在雙方交易前須報所在地人民銀行分支行備案，否則按違規(guī)處理。

　第十四條　對經(jīng)批準入市的證券公司，由全國銀行間同業(yè)拆借中心根據(jù)中國人民銀行的通知負責(zé)其與交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，并根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定在交易系統(tǒng)設(shè)定每家證券公司的最高拆借和債券回購限額。

　第十五條　對經(jīng)批準入市的證券公司，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）負責(zé)其與結(jié)算系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)，為證券公司開立債券托管賬戶。

　第十六條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易的債券必須在中央結(jié)算公司托管和結(jié)算，不得轉(zhuǎn)托管到證券交易所。

　第十七條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場進行交易的資金清算方式由雙方自行商定，但本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進行，不得收付現(xiàn)金。

　第十八條　經(jīng)批準進入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司應(yīng)向市場披露必要的信息，包括公司的基本情況、財務(wù)狀況、股東情況和投資參股情況，證券公司應(yīng)披露真實信息。

　第十九條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場的交易、結(jié)算活動除遵守本規(guī)定外，還必須按照中國人民銀行制定的同業(yè)拆借有關(guān)規(guī)定和中國人民銀行公布的《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《銀行間債券交易規(guī)則》、《銀行間債券交易結(jié)算規(guī)則》等債券交易有關(guān)規(guī)定進行，簽署債券回購主協(xié)議等協(xié)議文件。

　第二十條　進入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司如違反本規(guī)定和全國銀行間同業(yè)市場的其他管理規(guī)定，中國人民銀行將視情況給予警告、通報、暫停其在銀行間同業(yè)市場的業(yè)務(wù)、取消其全國銀行間同業(yè)市場成員資格等處罰，同時通報證監(jiān)會。

　第二十一條　本規(guī)定由中國人民銀行制定并解釋。

　第二十二條　本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。