第一章　總則

　　第二章　普查對象、范圍和調(diào)查方法

　　第三章　普查表式及主要內(nèi)容

　　第四章　普查組織實施方式

　　第五章　數(shù)據(jù)處理和質(zhì)量控制

　　第六章　數(shù)據(jù)公布和資料管理

　　第七章　表彰和處罰

　　第八章　附則

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司，證券公司，基金管理公司，期貨經(jīng)紀公司，證券、期貨投資咨詢公司，境外證券機構(gòu)駐華代表處：

　　為了全面掌握我國第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，為研究制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃提供基礎(chǔ)信息，國務(wù)院決定，在2004年開展我國第一次全國經(jīng)濟普查。根據(jù)國務(wù)院頒布的《全國經(jīng)濟普查條例》及國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于第一次全國經(jīng)濟普查若干問題的規(guī)定》，中國證監(jiān)會負責(zé)證券業(yè)普查的組織實施工作。現(xiàn)將開展第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查的有關(guān)事項通知如下：

　　一、普查的目的和意義

　　此次證券業(yè)經(jīng)濟普查，主要是配合第一次全國經(jīng)濟普查工作，全面掌握我國證券業(yè)的發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)和效益等信息，建立健全證券業(yè)的基本單位名錄庫及其數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。認真搞好這次證券業(yè)經(jīng)濟普查，對于研究制定證券業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、完善國民經(jīng)濟核算制度，將發(fā)揮重要作用。

　　二、普查的對象和范圍

　　此次證券業(yè)經(jīng)濟普查的對象，是在我國境內(nèi)從事證券、期貨、證券投資基金等經(jīng)營活動的全部法人單位及其附屬的產(chǎn)業(yè)活動單位。具體包括：證券期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券公司、基金管理公司、期貨經(jīng)紀公司、證券投資咨詢機構(gòu)等法人單位及其附屬的產(chǎn)業(yè)活動單位。

　　三、普查的內(nèi)容和時間

　　此次證券業(yè)經(jīng)濟普查的主要內(nèi)容包括單位基本情況、財務(wù)狀況（包括資產(chǎn)負債表、損益表和費用表）。普查時點指標填報2004年12月31日數(shù)據(jù)，時期指標填報2004年年度數(shù)據(jù)。

　　四、普查的組織和實施

　　（一）為了加強對此次普查工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，中國證監(jiān)會決定成立第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組，在國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)證券業(yè)經(jīng)濟普查的組織和實施。普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部，具體負責(zé)普查的日常組織和協(xié)調(diào)。

　　（二）證券業(yè)“法人單位基本情況”、“產(chǎn)業(yè)活動單位基本情況”和“產(chǎn)業(yè)活動單位基本情況附表”的組織實施，由地方普查機構(gòu)負責(zé)，各級證券監(jiān)管部門予以協(xié)助。各“法人單位財務(wù)狀況”表由證券業(yè)普查機構(gòu)負責(zé)。

　　（三）各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)指派專人負責(zé)本單位的普查工作，并填寫《證券經(jīng)營機構(gòu)普查聯(lián)系人報名單》，于2004年10月20日前，通過傳真和電子郵件報第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查辦公室。

　　聯(lián)系人：武朝輝

　　電話：010-88061950

　　傳真：010-88061281

　　電子郵箱：csrctj@csrc.gov.cn

　　附件一：《第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查辦法》

　　附件二：《證券經(jīng)營機構(gòu)普查聯(lián)系人報名單》

　　中國證券監(jiān)督管理委員會國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
二零零四年九月二十一日

　　第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查辦法

　　第一章　總則

　　第一條　根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《國務(wù)院關(guān)于開展第一次全國經(jīng)濟普查的通知》（國發(fā)[2003]29號）和《全國經(jīng)濟普查條例》、《關(guān)于第一次全國經(jīng)濟普查若干問題的規(guī)定》，制定本辦法。

　　第二條　普查的目的是全面掌握我國證券業(yè)的發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效益等情況，建立證券業(yè)經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)庫及基本單位名錄庫，為研究制定證券業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提高政府決策、管理水平提供基礎(chǔ)信息，為社會公眾提供信息服務(wù)。

　　第三條　普查在國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室和第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進行。

　　中國證監(jiān)會聯(lián)合相關(guān)單位設(shè)立第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，在國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查的組織實施。

　　第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部。

　　第四條　普查的標準時點為2004年12月31日，普查資料的調(diào)查年度為2004年。

　　第五條　普查所需經(jīng)費由國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查辦公室、中國證監(jiān)會共同負擔(dān)。普查經(jīng)費應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理，從嚴控制支出。

　　第二章　普查對象、范圍和調(diào)查方法

　　第六條　普查的對象是在中華人民共和國境內(nèi)從事證券業(yè)的全部法人單位及其附屬的產(chǎn)業(yè)活動單位。具體范圍包括：證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、證券公司、基金管理公司、期貨經(jīng)紀公司、證券期貨投資咨詢公司、境外證券機構(gòu)駐華代表處及上述單位所屬從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的法人單位及其所屬產(chǎn)業(yè)活動單位。

　　法人單位及其所屬產(chǎn)業(yè)活動單位的概念及劃分辦法按國家統(tǒng)計局制定的《第一次全國經(jīng)濟普查法人單位、產(chǎn)業(yè)活動單位和個體經(jīng)營戶劃分規(guī)定》執(zhí)行。

　　證券業(yè)法人單位所屬從事非證券業(yè)務(wù)活動的法人單位及所屬產(chǎn)業(yè)活動單位，如具有法人資格的工業(yè)企業(yè)、批零企業(yè)、運輸企業(yè)、其他服務(wù)企業(yè)等及所屬的產(chǎn)業(yè)活動單位的普查，由地方全國經(jīng)濟普查機構(gòu)負責(zé)實施，第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室予以協(xié)助。

　　第七條　對各證券業(yè)法人單位及所屬產(chǎn)業(yè)活動單位，采用全面調(diào)查的方法。

　　第八條　證券業(yè)法人單位及境外證券機構(gòu)駐華代表處應(yīng)設(shè)立普查辦公室或指定專人負責(zé)本單位的普查工作。

　　第九條　普查對象必須依照《中華人民共和國統(tǒng)計法》，如實提供普查資料，不得虛報、瞞報、拒報和遲報，不得偽造和篡改。

　　第三章　普查表式及主要內(nèi)容

　　第十條　普查表包括《法人單位基本情況》表（601表）、《產(chǎn)業(yè)活動單位基本情況》表（602表）、《產(chǎn)業(yè)活動單位基本情況附表》（602-1表）、《證券業(yè)資產(chǎn)負債表》（G639表）、《證券業(yè)損益表》（G640表）和《證券業(yè)費用明細表》（G641表）。主要內(nèi)容包括：單位基本情況、從業(yè)人員情況、財務(wù)狀況等。

　　第十一條　普查采用國家制訂的統(tǒng)一標準和目錄。主要標準包括：《第一次全國經(jīng)濟普查法人單位、產(chǎn)業(yè)活動單位和個體經(jīng)營戶劃分規(guī)定》、《統(tǒng)計上使用的行政區(qū)劃代碼結(jié)構(gòu)及編制規(guī)則》《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》、《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊類型的規(guī)定》、《關(guān)于統(tǒng)計上國有經(jīng)濟控股情況的分類辦法》、《單位隸屬關(guān)系代碼》、《組織機構(gòu)類型與代碼》、《國別（地區(qū)）統(tǒng)計代碼》等。

　　第四章　普查組織實施方式

　　第十二條 普查工作按照全國統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各方共同參與的原則組織實施。

　　第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室與國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室共同制定普查方案，并向各相關(guān)單位，部門布置和培訓(xùn)。

　　證券業(yè)601表，602表和602-1表（所附表式供培訓(xùn)用，實際執(zhí)行以地方普查機構(gòu)布置的為準）的組織實施，由地方普查機構(gòu)負責(zé)，各級證券監(jiān)管部門予以協(xié)助。G639表，G640表和G641表（所附表式供培訓(xùn)用，實際執(zhí)行以證券業(yè)普查機構(gòu)布置的為準）的組織實施由證券業(yè)普查機構(gòu)負責(zé)。

　　證券業(yè)法人單位應(yīng)指派專人負責(zé)本單位及附屬產(chǎn)業(yè)活動單位的普查報表填報工作。所填報的601表，602表和602-1表報地方普查機構(gòu)；G639表，G640表和G641表在報證券業(yè)普查機構(gòu)的同時，抄報地方普查機構(gòu)。

　　第十三條 第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室相關(guān)要求對普查資料進行審核后，以電子版和紙介質(zhì)兩種形式報國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

　　第十四條 第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室成員有權(quán)查閱普查對象的會計，統(tǒng)計原始資料；有權(quán)要求被普查單位更正其普查表中的不實之處。

　　第十五條 普查工作分為四個階段進行。2004年12月底前為普查的準備工作階段，主要進行普查辦法編制，普查對象清查，普查人員培訓(xùn)等工作；2005年1月為下發(fā)普查表階段；1-4月為普查對象填寫，上報普查表階段；2005年2-7月為普查表收集，普查數(shù)據(jù)處理，匯總，評估階段；2005年7-8月為普查數(shù)據(jù)備份，普查數(shù)據(jù)庫和基本單位名錄庫建立和普查資料上報階段；2005年9月-2006年為數(shù)據(jù)發(fā)布，資料開發(fā)應(yīng)用，普查工作總結(jié)和評比表彰階段。

　　第五章　數(shù)據(jù)處理和質(zhì)量控制

　　第十六條　普查的數(shù)據(jù)處理工作由第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織實施。

　　第十七條　第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)根據(jù)國家的統(tǒng)一規(guī)定，建立數(shù)據(jù)質(zhì)量控制崗位責(zé)任制，制定質(zhì)量控制工作細則，指定專人負責(zé)、指導(dǎo)和檢查質(zhì)量控制工作，對普查實施中的各個環(huán)節(jié)實行質(zhì)量控制。

　　第十八條　普查對象應(yīng)嚴格按照普查表的填報規(guī)定和填寫說明，認真填報普查表。對于不確定的內(nèi)容應(yīng)及時向第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室咨詢。

　　填寫正式普查表之前，應(yīng)填寫普查表草表。對草表的每一個調(diào)查項目以及每一個指標和代碼進行詳細審查，保證填寫內(nèi)容有根有據(jù)，在無邏輯性和技術(shù)性差錯的情況下，再填寫正式表。

　　填寫正式普查表之后，要進行自查。作到“五核對”：1、屬性指標與執(zhí)照或?qū)徟掷m(xù)核對；2、法人單位所屬的產(chǎn)業(yè)活動單位數(shù)與所填報的產(chǎn)業(yè)活動單位普查表張數(shù)核對；3、表與表之間相關(guān)聯(lián)的指標核對；4、單位內(nèi)部有關(guān)職能部門之間的資料核對；5、普查資料與年報資料核對。自查確認無誤后，經(jīng)自查工作人員和單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字后上報。

　　上報普查表時，應(yīng)按相關(guān)要求同時上報普查表書面版本和電子版本，并確保書面版本和電子版本內(nèi)容完全一致。

　　第十九條　普查人員在接收普查表和普查數(shù)據(jù)錄入、處理、匯總時，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定認真進行，責(zé)任到人。

　　接收普查表時，應(yīng)檢查報表是否齊全，確認齊全后簽字給出書面簽收意見。并將上報普查表的名單與發(fā)表對象名單進行核對，做到單位不重不漏。

　　數(shù)據(jù)錄入、處理時，應(yīng)對普查表內(nèi)容的完備性、邏輯性和客觀性進行檢查和判斷，有問題的必須查明原因，進行記錄和簽字。并通知原報送單位，要求其校正后重報。

　　數(shù)據(jù)匯總后，應(yīng)對匯總結(jié)果的邏輯性和客觀性進行判斷，有問題的必須查明原因，核查校正，并對校正情況進行記錄和簽字。

　　第二十條　第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在普查數(shù)據(jù)處理結(jié)束后，進行普查數(shù)據(jù)備份，并建立證券業(yè)經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)庫及普查基本單位名錄庫。

　　第六章　數(shù)據(jù)公布和資料管理

　　第二十一條　第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室按第一次全國經(jīng)濟普查辦公室的相關(guān)要求對外公布、提供證券業(yè)普查資料。未經(jīng)第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組或普查辦公室批準和認可，任何單位、個人不得向外公布、提供。

　　第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室經(jīng)第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組組長和辦公室主任簽字批準后，按第一次全國經(jīng)濟普查辦公室相關(guān)要求向其提供證券業(yè)普查匯總資料。

　　第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)對普查匯總資料進行認真分析和綜合評估，經(jīng)第一次全國經(jīng)濟普查辦公室和第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組批準后，以普查公報的形式向社會公開發(fā)布。

　　第二十二條　第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及工作人員必須嚴格遵守《中華人民共和國統(tǒng)計法》及其實施細則的有關(guān)規(guī)定，對普查中知悉的國家秘密和被調(diào)查者的商業(yè)秘密要嚴格保密。

　　第二十三條　第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)認真做好普查資料的保存、管理及對外服務(wù)工作，并對普查資料進行深度開發(fā)和應(yīng)用。

　　第七章　表彰和處罰

　　第二十四條　對在普查工作中貢獻突出的先進集體和先進個人，第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室予以表彰和獎勵。具體獎勵等次、獎勵人員人數(shù)比例、獎勵辦法另行規(guī)定。

　　對在普查工作中嚴重違反本辦法有關(guān)規(guī)定的機構(gòu)和人員，提出批評教育，情節(jié)嚴重者應(yīng)依法處理。

　　第二十五條　對虛報、瞞報、遲報、拒報普查資料的單位和個人，依照《中華人民共和國統(tǒng)計法》及其實施細則予以處罰。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第八章　附則

　　第二十六條　本辦法由第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)解釋。

　　第二十七條　本辦法自發(fā)布之日起施行。