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寧波
上市公司新股發行管理辦法
發行部門：中國證券監督管理委員會發行文號：中國證券監督管理委員會令[1號]現予公布，自公布之日起施行。董事長：周小川2001年3月28日第一章總則第一條根據《公司法》，制定本辦法，為規范上市公司發行新股，保護投資者的合法權益和社會公共利益，制定了《證券法》等有關法律、行政法規。相關法律法規：第二條上市公司公開發行新股，適用本辦法。本辦法所稱上市公司公開發行新股，是指向原股東配售股份（以下簡稱配售）和向社會公開發行股份（以下簡稱增發）。第三條上市公司應當以現金認購的方式發行前條規定的新股，發行價格相同。第4條。除金融類上市公司外，上市公司發行新股募集資金不得投向商業銀行、證券公司等金融機構。第五條上市公司申請發行新股，應當由具有主承銷商資格的證券公司擔任保薦人和主承銷商。第6條。中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）依法對上市公司IPO活動進行監督管理。第七條上市公司申請以其他方式發行新股的具體管理辦法另行制定。第二章，新發行條件及關注事項：第八條。上市公司申請發行新股。應當符合《公司法》和《證券法》的規定。相關法律法規：第九條上市公司申請發行新股，還應當具備以下具體條件：（一）具有健全的公司治理結構。與具有實際控制權的法人或者其他組織以及其他關聯企業在人員、資產、財務等方面進行分離，保證人員的獨立性，上市公司的財務狀況和資產完整性（二）公司章程和程序符合《公司法》和《上市公司章程指引》（三）通知、持股方式、股東大會決議、股東大會決議和股東大會決議的規定，股東大會的表決方式和決議內容符合《公司法》及有關規定（四）本次發行募集資金的用途原則上符合國家產業政策（五），本次發行募集資金不得超過公司股東大會批準的擬投資項目所需資金數額（六）個人不得占用資金或者資產，具有實際控制權的法人或者其他組織及其關聯人或者其他損害公司利益的重大關聯交易（七）公司發生重大資產買賣的，應當符合中國證監會的有關規定（八）中國證監會規定的其他要求。相關法律法規：第十條上市公司有下列情形之一的，中國證監會不予核準：（一）近三年有重大違法違規行為；（二）未經糾正或者變更募集說明書所列募集資金用途的股東大會批準（三）公司近三年財務會計文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；重組期間進入公司的有關資產的財務會計信息和重組后的財務會計信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；（四）存在虛假記載的，發行文件中的誤導性陳述或重大遺漏
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