根據(jù)235家黑名單中的配售違規(guī)行為，證券公司將違規(guī)行為分為線上線下同時認購、提交報價但不參與認購、提供有效報價但不參與認購四種類型，而配售后未按時足額支付申購款的違規(guī)行為一：提供有效報價但不參與申購根據(jù)對235個配售對象的統(tǒng)計，最常見的違規(guī)行為是“提供有效報價但不參與申購”，235個放置物體中有175個在這次行動中“傾覆”。據(jù)證券公司中文記者了解，投資者出現(xiàn)這種違法行為，主要是因為對股改后的IPO發(fā)行規(guī)則不熟悉，按照現(xiàn)行的發(fā)行規(guī)則，網(wǎng)下投資者在本所新股申購平臺詢價階段需要輸入相應(yīng)的報價和相應(yīng)的申購數(shù)量，但不需要準備申購資金。上述不法經(jīng)營者只在交易所系統(tǒng)上提供了一個價格，卻沒有提供相應(yīng)的認購數(shù)量，投行發(fā)行人也證實了這一點。據(jù)報道，在過去，付款后立即認購。為了方便線下投資者，交易所系統(tǒng)允許投資者在報價后提交認購數(shù)量，即允許投資者為后期認購準備資金。而很多投資者仍然保持著這種習(xí)慣，導(dǎo)致只報價格，而不按時提交申購數(shù)量的違規(guī)行為二：申購后未如期足額繳納申購款，顧名思義，配售后未按時足額支付申購金額，是指網(wǎng)下申購成功后，為按時足額支付申購金額，形成“棄購”。這也是今年網(wǎng)下發(fā)行新股放棄發(fā)行的共同根源，據(jù)證券公司中文記者了解，有兩種違規(guī)行為：一種是忘記或拖延支付，配售成功后支付時不支付；另一種是認為賬戶里有足夠的資金，但事實是沒有足夠的資金形成棄幣，根據(jù)投行發(fā)行人的信息，這種情況是投行最頭疼的。此時，投資者總是以各種理由通過電話向投行投訴，比如車禍、生病、睡過頭等等。唯一目的是要求投行不要將其提交中國證券業(yè)協(xié)會黑名單

違規(guī)三：深交所網(wǎng)下申購對象參與新股網(wǎng)下報價、申購、配售的，不得參與新股網(wǎng)上申購。中國**深圳分公司根據(jù)網(wǎng)下投資者每次股票發(fā)行提交的配售對象相關(guān)賬戶，對配售對象參與網(wǎng)上申購的行為進行監(jiān)控，參與網(wǎng)下發(fā)行的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶不得通過互聯(lián)網(wǎng)申請新股。擬參與新股網(wǎng)下發(fā)行的網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)通過認購平臺申報配售對象賬戶及其關(guān)聯(lián)賬戶。配售對象的關(guān)聯(lián)賬戶是指配售對象證券賬戶登記資料中“賬戶持有人名稱”和“有效身份證件號碼”相同的證券賬戶，但很多線下投資者并不了解這些規(guī)則，導(dǎo)致違規(guī)操作違規(guī)四：提交的報價未參與申購這種違規(guī)行為與第一種類似，只是提交的報價最終可能無效，即該網(wǎng)下投資者報出的價格無效，而即使申請申購，也得不到配售，也就是說，不僅報價無效，而且不申請申購，據(jù)中國證券公司記者了解，這樣的投資者被列入黑名單并不冤枉，因為他們在本質(zhì)上有兩個違規(guī)或錯誤：一是他們只在交易所系統(tǒng)報價，沒有及時提交認購信息；其次，報價太不可靠

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