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寧波
證券公司履行包銷合同后可以債權人身份主張權利
【關鍵字】包銷合同融資債券
【案情簡介】?
原告：某證券公司（下稱證券公司）?
被告：某輕工業供銷公司（下稱供銷公司）?
被告：某**化學廠（下稱化學廠）?
1992年5月23日，經中國人民銀行某省分行發文正式批準，被告供銷公司向社會發行融資債券6000萬元，年息9.027%，期限一年，時間從1992年5月30日至1993年5月30日，由證券公司包銷，雙方簽訂了包銷合同，包銷合同由化學廠提供擔保。合同簽訂后，原告證券公司按期將6000萬元人民幣劃至供銷公司指定的帳戶，將融資債券對外銷售。合同期滿后，供銷公司沒有兌付全部本金，利息部分只付了270萬元，尚欠原告本金及利息6334.32萬元。證券公司訴至法院，請求判令被告償還到期本息，并承擔違約責任。?
【裁判要點】
法院認為，被告供銷公司與原告證券公司簽訂的關于融資債券協議書，經中國人民銀行省分行批準，根據國務院發布的《企業債券管理暫行條例》第4條的規定，協議合法有效。供銷公司沒有按協議規定償付到期的全部本息，違反了上述《條例》第8條關于“債券持有人有權按期取得利息、收回本金”的規定。依照《民法通則》第112條第2款的規定，供銷公司應承擔違約責任，按協議書約定，在原利率基礎上加罰10%.被告化學廠擔保合同意思表示明確，擔保合法有效，應承擔連帶責任。
【法理點評】
這是一起融資債券糾紛案。正確辦理此類案件的關鍵是要分清證券公司和供銷公司的法律關系，實際上，證券公司和供銷公司間存在緊密相聯的兩種法律關系。
一是證券包銷法律關系。證券包銷是指證券承銷商以銷售為目的，將證券發行人發行的證券全部或部分購進再行銷售，或在銷售期限屆滿時將其承銷未售出的證券自行認購。
在證券包銷法律關系中，證券發行人有權要求承銷商支付全部或部分證券價款，有義務允許承銷商賺取銷售差價收入或向其支付報酬；承銷商有義務支付價款購進證券并再行向公眾投資者銷售，有權利賺取購進與銷出的差價收入。本案證券公司按包銷合同規定將融資債券6000萬元劃至供銷公司指定的帳戶，履行了包銷合同規定的義務。?
二是因證券公司持有供銷公司債券而形成的債權債務關系。企業債券是企業向投資者出具的、約定在一定時期內還本付息的有價證券，它是一種債務憑證，債券的持有者為債權人，債券發行者為債務人。本案證券公司履行了其與供銷公司間的包銷合同后，持有了供銷公司發行的債券，自然證券公司就成了供銷公司的債權人，在債券到期時，證券公司有權要求供銷公司還本付息，如果逾其不還，供銷公司還應承擔違約責任。
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