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基金管理公司法人和高管要求是什么

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-08 · 430人看過

什么是公司高管

公司高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人,上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。一般而言,他們負起公司例行公務的種種責任,也擁有來自董事會或主要股東所授予之特定的執行權力。有部份企業為強化他們的職權等,會另外授予他們執行董事的職銜。而如果他們本身就是合伙人或股東,執行董事也是他們另一個重要的職稱。雖然他們要負起例行公務的責任,然而主要職司實是行政管理或重大公司政策的執行等。

私募基金備案對高管和法人的要求是什么

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應當取得基金從業資格,其法定代表人執行事務合伙人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的,可取得基金從業資格:

(一)通過基金從業資格考試。

(二)最近三年從事投資管理相關業務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務,且管理資產年均規模1000萬元以上。

(三)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試并符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。

綜上所述我們可以清楚知道,高級管理人員是公司的經理、副經理、財務負責人等公司章程規定的人員。而且作為基金管理的高管首先就要符合規定相關條件,其次是要獲取相關證件,以及要有一定時間的工作經驗。如果您還有其他不清楚的地方請咨詢律霸網的專業律師,他們會為您解答。

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遼寧利金律師事務所副主任,行政法務團隊負責人。中國國民黨革命委員會黨員、中山區六支部組織委員,遼寧省律師協會成員,大連仲裁委員會仲裁員,遼寧省法學會憲法學行政法學研究會行政行為專業委員會委員。具有一級建造師(港工)、一級消防工程師資質。現擔任多家政府、銀行、國企、大型私企法律顧問。提供民事、行政糾紛法律服務,從業10年,積累了大量成功處理民商、行政案件的經驗,法律基礎扎實,實踐操作靈活,勝率高,竭誠為您提供最專業的法律服務。

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