一、借殼上市新控股股東股權(quán)鎖定期是多久?

上海股交中心規(guī)定，公司發(fā)起人，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓是有鎖定期的。《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份公司發(fā)起人持有的股份，自股份公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司存量股份總數(shù)的25%。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份作出更嚴(yán)格的限制性規(guī)定的，按照公司章程的規(guī)定進(jìn)行解除限售。

二、上市相關(guān)的規(guī)定

《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》規(guī)定：

(1)非上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人掛牌前直接或間接持有的股份分三批進(jìn)入上海股交中心轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進(jìn)入的時(shí)間分別為掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日、掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日期滿一年和兩年。控股股東、實(shí)際控制人依照《公司法》的規(guī)定認(rèn)定。

(2)掛牌前六個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人直接或間接持有的股份進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股份的管理適用前條的規(guī)定。

(3)掛牌前六個(gè)月內(nèi)掛牌公司進(jìn)行過(guò)增資的，貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿六個(gè)月可進(jìn)入上海股交中心轉(zhuǎn)讓，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個(gè)月可進(jìn)入上海股交中心轉(zhuǎn)讓。

(4)掛牌后進(jìn)行定向增資的，貨幣出資新增股份自股份在上海股交中心登記之日起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;非貨幣出資新增股份自股份在上海股交中心登記之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。鎖定期滿后，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或?qū)嶋H控制人所持新增股份按照《公司法》及其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，其余新增股份可一次性進(jìn)入上海股交中心進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

(5)因送股、轉(zhuǎn)增股本等形式進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致所持股份增加的，應(yīng)按原持股數(shù)量的鎖定比例進(jìn)行鎖定。

(6)因司法裁決、繼承以及特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓煞莅l(fā)生轉(zhuǎn)移的，后續(xù)持有人仍需遵守前述規(guī)定。

(7)不受上述股份限售規(guī)定的股東，其所持股份可在公司掛牌后一次性全部轉(zhuǎn)讓。股份解除轉(zhuǎn)讓限制進(jìn)入上海股交中心轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由掛牌公司向上海股交中心提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)上海股交中心確認(rèn)后，辦理解除限售登記。

在司法實(shí)踐中，對(duì)于股東股權(quán)鎖定期的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際來(lái)進(jìn)行辦理，特別是對(duì)于不同類型的公司其股東股權(quán)的鎖定情況，還應(yīng)當(dāng)由公司股東大會(huì)進(jìn)行認(rèn)定，如果股東違反了鎖定期的規(guī)定，而進(jìn)行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓處理的，是需要追究相關(guān)法律責(zé)任的。

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