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寧波
證券發行定價步驟是如何的
一、證券發行定價步驟是如何的
1.證券發行是指政府、金融機構、工商企業等以募集資金為目的向投資者出售代表一定權利的有價證券的活動。任何一個經濟體系中都有資金的盈余單位(有儲蓄的個人、家庭和有閑置資金的企業)和資金的短缺單位(有投資機會的企業、政府和有消費需要的個人)，為了加速資金的周轉和利用效率，需要使資金從盈余單位流向短缺單位。
2.在實際經濟生活中，資金的流動和分配有兩種形式：一種是間接融資，即儲蓄者把他們盈余的錢存入銀行，銀行再把這部分資金貸給借款者;另一種是直接融資，即投資者通過購買政府、企業和金融機構發行的各種有價證券，將資金直接投入短缺單位。
3.根據發行價格和票面面額的關系，可以將證券發行分為溢價發行、平價發行和折價發行三種形式。
二、證券發行條件是指法律規定的發行證券必須具備的基本要求
由于各國的經濟發展與法律制度的差別，各國對發行證券都有嚴格的條件，主要有：
1.投資是否符合國家經濟發展的需要，如國家產業政策、經濟發展要求等;
2.證券發行的規模，即證券發行后，公司規模的大小與公司未來的盈利預期等;
3.股權結構，即證券發行后，發起人持股與公眾持股的比例要求;
4.發起人資產經營的最近歷史狀況、盈利水平和財務狀況等。
發行條件
新設發行，是指旨在設立股份有限公司而發行股票的行為。《公司法》允許股份公司采取發起設立與公開募集方式設立，故于發起設立時，無股票發行問題;于公開募集設立時，則存在股票發行問題。
根據我國公司立法，股份公司新設發行時，除應符合《公司法》規定的一般條件外，還要符合上市公司設立與存續條件以及法律法規規定的其他條件。
(一)股份公司設立的一般條件
根據《公司法》第77條規定，設立股份公司，應當具備以下條件：
(1)發起人符合法定人數;
(2)發起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額;
(3)股份發行、籌辦事項符合法律規定;
(4)發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過;
(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構;
(6)有公司住所。
(二)股份公司的上市條件
股份公司采取發起方式設立，無法直接申請上市，通過發行股票募集設立的股份公司，則均為上市公司。根據我國股份制改造實踐，以募集方式設立的股份公司不僅要符合公司設立的一般條件，還應符合《證券法》關于上市公司的條件。
在現實生活中的的實際情況是比較復雜的，所以需要我們具體是分析。如果您情況比較復雜，本網站也提供律師在線咨詢服務，歡迎您進行法律咨詢。
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