（中證協發(fā)[2007]62號） 各證券期貨相關單位： 　　為推動證券期貨業(yè)科學技術研究工作，促進行業(yè)科技進步，獎勵在證券期貨業(yè)科學技術進步活動中做出突出貢獻的單位和個人，在中國證監(jiān)會的直接領導下，證券期貨業(yè)相關單位共同制定了《證券期貨科學技術獎勵辦法（試行）》，現予以發(fā)布。本辦法自發(fā)布之日起實施。 　　特此通知。 　　附：《證券期貨科學技術獎勵辦法（試行）》 中國證券業(yè)協會?? 二○○七年五月二十九日 證券期貨科學技術獎勵辦法 （試　行） 第一章　總則 　　第一條　為推動證券期貨業(yè)科學技術研究工作，促進行業(yè)科技進步，獎勵在證券期貨業(yè)科學技術進步活動中做出突出貢獻的單位和個人。依據《國家科學技術獎勵條例》和科學技術部《社會力量設立科學技術獎管理辦法》，設立證券期貨科學技術獎，并制定本辦法。 　　第二條　證券期貨科學技術獎的推薦、評審和授獎，實行“公開、公平、公正”的原則，確?？茖W技術獎勵工作的嚴肅性。 　　第三條　證券期貨科學技術獎貫徹尊重知識、尊重人才的方針，遵循精神獎勵與物質獎勵相結合的原則，以精神獎勵為主，物質獎勵為輔。科學技術獎勵經費依據《社會力量設立科學技術獎管理辦法》有關要求在行業(yè)內籌集。 　　第四條　證券期貨科學技術獎評審周期原則上不超過兩年，并可遴選部分優(yōu)秀項目向中國證監(jiān)會科技行政管理部門推薦，申報國家科學技術獎勵。 　　第五條　證券期貨科學技術獎接受國家科學技術獎勵工作辦公室和中國證監(jiān)會科技行政管理部門的指導、管理。 第二章　獎勵范圍和條件 　　第六條　獎勵范圍。證券期貨市場參與各方，在交易、結算、信息披露、監(jiān)控管理、業(yè)務管理、技術支持、客戶服務等各個方面中的： 　　（一）證券期貨行業(yè)科學技術研究成果、發(fā)明創(chuàng)造； 　?。ǘ┩苿幼C券期貨行業(yè)發(fā)展進步的技術、業(yè)務創(chuàng)新； 　?。ㄈ┲С肿C券期貨市場安全穩(wěn)定運行，對市場發(fā)展具有推動作用的標準和方法論； 　?。ㄋ模┑玫酵茝V應用的證券期貨行業(yè)科技轉化成果； 　?。ㄎ澹┎捎眯录夹g、新成果完成的工程項目； 　　（六）引進、消化、吸收、應用國內外先進技術和產品，對推動市場發(fā)展發(fā)揮良好作用的成果。 　　第七條　下列科技成果不予申報科學技術獎勵： 　　1、已獲國家科學技術獎勵項目； 　　2、已獲行業(yè)、省、部級科學技術獎勵的； 　　3、存在知識產權等爭議，且爭議尚未解決的項目； 　　第八條　證券期貨科學技術獎的獎勵等級和標準。 　　證券期貨科學技術獎設一等獎、二等獎、三等獎3個等級，并根據實際需要設立專項獎獎項。 　　一等獎：接近國際先進水平或達到國內領先水平，技術難度較大，對促進行業(yè)科技進步和證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展具有較大作用，或經實踐驗證有很大經濟效益和社會效益。 　　二等獎：達到國內先進水平或行業(yè)領先水平，有一定技術難度，對促進行業(yè)科技進步和證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展有一定作用，或經實踐驗證有較大經濟效益和社會效益。 　　三等獎：達到行業(yè)先進水平，對促進行業(yè)科技進步和證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展有一定作用，或經實踐驗證有一定經濟效益和社會效益。 　　專項獎用于獎勵對市場穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮了重要作用的單位和個人，獎項的設置根據行業(yè)科技實際需要設置。 　　證券期貨科學技術獎的優(yōu)秀獲獎項目可以作為行業(yè)推薦國家科學技術獎勵候選項目。 　　第九條　證券期貨科學技術獎在授獎數量、單項授獎人數和授獎單位數實行限額制，原則上不得突破： 　　一等獎設2項，每項主要完成人不超過15人，單位不超過10個； 　　二等獎設5項，每項主要完成人不超過10人，單位不超過7個； 　　三等獎設10項，每項主要完成人不超過10人，單位不超過5個。 　　各專項獎授獎數量根據行業(yè)科技發(fā)展情況設置。 第三章　組織管理形式 　　第十條　設立證券期貨業(yè)科學技術獎勵委員會（以下簡稱“獎勵委員會”），負責對有關獎勵工作進行監(jiān)督和指導。獎勵委員會設主任委員1名，副主任委員2名，委員若干名。 　　獎勵委員會根據每年申報項目情況，聘請行業(yè)內外相關領域專家、學者組成當年的證券期貨科學技術獎勵評審委員會（以下簡稱“評審委員會”），負責對當年證券期貨科學技術獎的評審工作。評審委員會設主任委員1名，副主任委員2名，委員若干名。 　　獎勵委員會下設證券期貨業(yè)科學技術獎勵工作辦公室（以下簡稱“獎勵辦公室”），獎勵辦公室由中國證監(jiān)會科技行政管理部門和中國證券業(yè)協會、中國期貨業(yè)協會工作人員組成，負責證券期貨業(yè)科學技術獎勵的日常工作。獎勵辦公室設主任1名，副主任3名。 　　第十一條　獎勵委員會主要職責為： 　?。ㄒ唬┴撠熜袠I(yè)內國家科學技術獎勵項目推薦、行業(yè)科學技術獎勵工作的監(jiān)督和指導； 　?。ǘ彾ㄏ蛑袊C監(jiān)會科技行政管理部門推薦國家科學技術獎勵申報項目； 　　（三）審批行業(yè)科學技術獎勵年度獲獎項目； 　?。ㄋ模┲贫ɑ驅徍擞嘘P的管理規(guī)定； 　?。ㄎ澹┭芯俊⒔鉀Q證券期貨業(yè)科學技術獎勵工作中出現的其他重大問題。 　　第十二條　評審委員會主要職責是： 　　（一）負責行業(yè)科學技術獎勵項目的評審，提出獎勵意見； 　?。ǘ┴撠煂ν扑]申報國家科學技術獎勵項目進行審核，提出推薦意見。 　　第十三條　獎勵辦公室主要職責為： 　?。ㄒ唬┴瀼刈C券期貨業(yè)科學技術獎勵委員會部署的任務； 　?。ǘ┙⒆C券期貨行業(yè)專家數據庫，完成技術評審委員會部署的任務； 　　（三）接收項目申請，初審項目申請材料，并將初審合格的材料提交評審委員會委員； 　?。ㄋ模┙M織擬獲獎項目公示、處理意見回饋； 　?。ㄎ澹┩瓿上蛑袊C監(jiān)會科技行政管理部門報送推薦申報國家科學技術獎勵項目有關工作； 　?。┻M行行業(yè)獎勵的頒獎組織協調工作； 　?。ㄆ撸┩瓿勺C券期貨科學技術獎的獎勵資金的籌集與發(fā)放工作。 　　第十四條　為從人力資源方面為評審委員會提供保障，保證評審工作具有權威性、客觀性和公正性，建立證券期貨業(yè)科學技術獎勵評審專家?guī)臁? 第四章　推薦評審流程 　　第十五條　證券期貨科學技術獎勵申報實行單位歸口統(tǒng)一申報，申報科學技術獎勵項目由歸口單位報至證券期貨業(yè)科學技術獎勵辦公室。 　　各證券、期貨交易所和中國證券登記結算公司、中國證券業(yè)、期貨業(yè)協會，各證券公司、期貨經紀公司、基金公司等市場主體單位負責本單位及下屬單位的科學技術獎勵項目的統(tǒng)一申報。中國證監(jiān)會各部門及派出機構負責本單位科學技術獎勵項目的申報。 　　科研院校、技術公司及服務于行業(yè)的各類社會科研、技術機構的項目申報，可通過中國證券業(yè)、期貨業(yè)協會，或是與行業(yè)內研究成果應用單位合作申報。 　　第十六條　各歸口單位對申報獎勵項目提出申報意見，加蓋公章后，報獎勵辦公室。 　　第十七條　兩個或兩個以上單位共同完成的項目，由項目主持單位或第一完成單位與其他完成單位協商一致后申報推薦。 　　第十八條　獎勵辦公室在項目征集結束后，對推薦項目材料進行形式審核。 　　形式審核結束后7日內，將通過審核項目在有關網站進行公告。自公示之日起，10個工作日內為異議受理期。 　　第十九條　評審委員會依照有關規(guī)定，對申報證券期貨科學技術獎項目進行評審，做出認定科學技術成果的結論，并向獎勵委員會提出行業(yè)科學技術獎勵項目和等級的建議。 　　評審委員會按要求對部分優(yōu)秀項目進行審核后，向獎勵委員會提出向中國證監(jiān)會科技行政管理部門推薦申報國家科學技術獎勵項目和等級的意見。 　　第二十條　獎勵委員會根據評審委員會的建議，確定證券期貨科學技術獎勵項目和等級。 　　獎勵委員會根據評審委員會的意見，確定向中國證監(jiān)會科技行政管理部門推薦申報國家科學技術獎勵項目和建議等級。 　　第二十一條　獎勵辦公室對獎勵委員會確定的行業(yè)獎勵項目進行公示。自公示之日起，10個工作日內為異議受理期。公示無異議后，正式發(fā)布并安排頒獎。 　　獎勵辦公室對獎勵委員會確定向中國證監(jiān)會科技行政管理部門推薦申報國家科學技術獎勵項目，報中國證監(jiān)會科技行政管理部門。 第五章　異議處理 　　第二十二條　任何單位或個人對公布的推薦項目持有異議，應在規(guī)定的異議期內以書面、實名形式向獎勵辦公室提出異議內容，并提供必要的證明文件。 　　第二十三條　異議分為實質性異議和非實質性異議。凡對涉及候選人、候選單位所完成項目創(chuàng)新性、先進性、實用性等，以及推薦書填寫不實所提出的異議為實質性異議；對候選人、候選單位及其排序的異議，為非實質性異議。 　　對評審等級的意見，不屬異議范圍。 　　第二十四條　實質性異議，由獎勵辦公室負責協調解決，相關單位和個人應積極配合。必要時組織專家進行調查，提出處理意見。 　　非實質性異議由推薦單位負責協調解決。 　　第二十五條　在獎勵辦公室收到異議起20個工作日內為異議處理期，超過20個工作日異議未處理完的，經獎勵委員會批準，可以作為本年度不予評審項目處理。 第六章　罰則 　　第二十六條　剽竊、侵奪他人的發(fā)現、發(fā)明或者其他科學技術成果的，或者以其他不正當手段騙取科學技術獎勵的，經核實后，由獎勵辦公室報獎勵委員會批準后撤消獎勵，并在行業(yè)內進行通報。 　　第二十七條　推薦的單位和個人提供虛假數據、材料，協助他人騙取科學技術獎勵的，經核實后，由獎勵委員會通報批評；情節(jié)嚴重的，暫停或者取消其推薦資格；對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員，通知其所在單位給予相關處罰。 　　第二十八條　參與證券期貨科學技術獎勵有關工作的人員在評審活動中弄虛作假、徇私舞弊的，依法給予追究。 第七章　附則 　　第二十九條　本辦法由中國證券業(yè)協會負責解釋。 　　第三十條　本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。