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寧波
關于加強期貨公司客戶風險控制有關工作的通知
來源:
律霸小編整理
·
2020-11-14
·
7464人看過
近期，期貨市場發生幾起因期貨公司風險控制不力，客戶穿倉，造成保證金缺口的風險事件，監管部門迅速行動，督促相關公司短時間內彌補了資金缺口，并嚴肅處理了相關公司及責任人。為防范類似風險事件的發生，切實保護投資者的合法權益，特重申以下監管要求：
一、期貨公司要謹慎為本，根據市場風險狀況及客戶誠信記錄和風險承擔能力確定客戶的保證金水平，嚴禁低于交易所標準收取保證金。
二、期貨公司應嚴格執行追加保證金和強行平倉制度，及時化解風險，嚴禁客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易，防止出現客戶穿倉。
三、嚴格對期貨公司關聯客戶的管理，禁止因關聯關系而降低保證金的收取比例，放松風險控制；嚴禁股東或實際控制人干擾公司正常的保證金管理和風險控制。
四、期貨公司必須以自有資金將交易所要求的最低結算準備金足額存放于保證金封閉圈內。當客戶出現透支或穿倉時，期貨公司應及時以自有資金補足。
五、期貨公司董事長、總經理等高管人員以及公司風險控制人員要增強責任意識，切實履行職責。公司高管、風險控制人員正常履行職責受到干擾時，應立即向當地證監局報告。
六、期貨公司要按照相關要求及時、準確、全面地向證監局、保證金監控中心報送信息，出現大額透支、穿倉時，應立即向證監局報告。
各期貨公司及相關責任人員應對照有關法規、證監會和交易所的規定及本通知的要求，檢查公司客戶風險控制情況，發現問題應立即整改，并向證監局報告整改情況。
中國證監會及派出機構將持續深入檢查各期貨公司風險控制情況，發現問題將嚴肅處理，追究責任。
中國證券監督管理委員會
2007年2月25日
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