參加證券公司高管資質(zhì)水平測試的人員： 　　根據(jù)2006年1月1日實施的《證券法》、《公司法》及證監(jiān)會相關(guān)部門的要求，我們對《證券公司高級管理人員資質(zhì)水平測試指引》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予公布！ 　　附：證券公司高級管理人員資質(zhì)水平測試指引 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券業(yè)協(xié)會教育培訓(xùn)委員會 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2006年1月18日 證券公司高級管理人員資質(zhì)水平測試指引 　　一、測試性質(zhì) 　　參加證券公司高級管理人員資質(zhì)水平測試是申請證券公司高級管理人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據(jù)《證券公司高級管理人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定申請證券公司高級管理人員任職資格。 　　二、測試范圍 　　1．與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識、業(yè)務(wù)知識和管理知識。 　　2．履行證券公司高級管理人員職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力、職業(yè)技能和職業(yè)道德水準(zhǔn)。 　　三、測試方式 　　測試采取筆試和面試相結(jié)合的方式。筆試為閉卷，重點(diǎn)考核與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律法規(guī)和證券金融基礎(chǔ)知識；面試重點(diǎn)考核參測人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、經(jīng)營管理能力和道德水準(zhǔn)。 　　四、測試重點(diǎn) 　　（一）證券金融基礎(chǔ)知識 　　掌握我國現(xiàn)有的股票類型；熟悉國際債券的基本分類；掌握證券投資基金的當(dāng)事人；熟悉我國證券市場投資主體分類；熟悉金融期貨的主要類型；掌握我國現(xiàn)行股票發(fā)行制度；掌握證券交易所的競價方式；熟悉證券公司監(jiān)管的核心財務(wù)指標(biāo)；掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍；掌握宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)；掌握財政政策、貨幣政策工具；掌握我國加入WTO對金融服務(wù)業(yè)開放的承諾。 　　（二）法律法規(guī) 　　（1）A類 　　1、《公司法》 　　掌握公司種類；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念；掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定；掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定；掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍；掌握關(guān)于禁止董、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定；掌握股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定；熟悉公司利潤分配的規(guī)定；熟悉公司欺詐登記的法律責(zé)任；掌握未按規(guī)定出資的法律責(zé)任；掌握公司發(fā)起人、股東抽逃出資的法律責(zé)任；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。 　　2、《證券法》 　　掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定；掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定；掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定；掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定；掌握影響上市公司股票交易價格的重大事件；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定；掌握證券交易中操縱市場行為的界定；掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定；熟悉禁止法人以個人名義開戶的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定；掌握關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定；掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性的規(guī)定；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定；掌握證券公司不得為客戶融資融券的規(guī)定；掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定時，國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定；掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司董、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定；掌握國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行風(fēng)險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù)；掌握《證券法》規(guī)定的有關(guān)法律責(zé)任。 　　3、《證券公司管理辦法》 　　掌握經(jīng)紀(jì)類證券公司業(yè)務(wù)范圍；掌握綜合類證券公司業(yè)務(wù)范圍；熟悉綜合類證券公司的設(shè)立條件；掌握持有證券公司5%及以上股份的股東的規(guī)定；掌握需事先報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司變更事項；熟悉需事后報備中國證監(jiān)會的證券公司變更事項；掌握不得擔(dān)任證券公司高管人員的幾種情形；掌握證券公司的財務(wù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；熟悉需及時報告中國證監(jiān)會的證券公司財務(wù)風(fēng)險預(yù)警情形；熟悉中國證監(jiān)會對證券公司檢查和調(diào)查時需要證券公司予以配合的要求。 　　4、《證券公司高級管理人員管理辦法》 　　掌握證券公司高管人員范圍；熟悉證券公司選聘高管人員的范圍；掌握證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事長任職資格條件；掌握證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人任職資格條件；熟悉以不正當(dāng)手段申請證券公司高管任職資格的處理規(guī)定；掌握證券公司高管任職資格自動失效的情形；掌握證券公司高管人員基本行為規(guī)范；熟悉證券公司高管人員推薦人的督促報告及報告責(zé)任；熟悉代為履行證券公司董事長、總經(jīng)理高管職責(zé)情形；掌握證券公司高管人員職務(wù)暫停情形，證監(jiān)會責(zé)令限期更換高管人員及指定人員臨時履行高管人員職責(zé)情形；熟悉證券公司高管人員年檢規(guī)定；掌握高管人員離任審計及離任審計期間不得在其他證券公司任職的規(guī)定；掌握監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司高管人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話的情形；掌握關(guān)于證券公司高管人員不適當(dāng)人選的規(guī)定；掌握對于證券公司高管人員推薦人推薦的特別規(guī)定；掌握證券公司高管人員及申請高管任職資格的申請人的法律責(zé)任。 　　5、《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》 　　熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務(wù)；掌握證券公司股東應(yīng)當(dāng)履行的出資義務(wù)；掌握證券公司董事出資違法違規(guī)行為的報告義務(wù)；熟悉證券公司股東享有的知情權(quán)；掌握證券公司董事會需特別披露與報告的事項；熟悉向股東會提出議案與提名董事監(jiān)事候選人的主體資格；掌握累積投票制度及實施方式；熟悉對證券公司的控股股東約束內(nèi)容；掌握證券公司與其控股股東“六分開”、“三獨(dú)立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止行為；熟悉證券公司董事人數(shù)的規(guī)定；掌握證券公司董事會的職責(zé)；掌握證券公司獨(dú)立董事的任職條件；掌握獨(dú)立董事的職權(quán)；熟悉證券公司監(jiān)事的任職條件；熟悉證券公司監(jiān)事會的構(gòu)成；掌握證券公司監(jiān)事會的職權(quán)；熟悉證券公司經(jīng)理層人員競業(yè)禁止行為的規(guī)定；熟悉證券公司總經(jīng)理工作細(xì)則；熟悉證券公司經(jīng)理層人員專人負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門工作的規(guī)定；掌握證券公司對客戶負(fù)有的誠信義務(wù)；掌握實際控制人累積投票制度的概念。 　　6、《證券公司內(nèi)部控制指引》 　　掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則；掌握證券公司確保客戶資產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司獨(dú)立運(yùn)作的基本要求；熟悉證券公司資金風(fēng)險的內(nèi)部控制制度；熟悉證券公司變更會計政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度；掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)；熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。 　　7、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》 　　掌握客戶交易結(jié)算資金全額存管、單獨(dú)立戶的規(guī)定；掌握證券公司及其營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金存管專用帳戶類型；掌握證券公司及其營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金和自有資金開戶的規(guī)定；掌握證券公司及其營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金和自有資金專用帳戶開戶個數(shù)的規(guī)定；熟悉綜合類證券公司客戶交易結(jié)算資金和自有資金分戶管理的規(guī)定；熟悉客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金專款專用的規(guī)定；熟悉證券公司違反客戶交易結(jié)算資金有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；掌握客戶交易結(jié)算資金的定義。 　　（2）B類 　　1、《刑法》 　　掌握虛假出資罪的法律責(zé)任；掌握欺詐發(fā)行股票債券罪的法律責(zé)任；掌握提供虛假財務(wù)會計報告罪的法律責(zé)任；掌握擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的法律責(zé)任；掌握偽造變造股票債券罪的法律責(zé)任；掌握擅自發(fā)行股票債券罪的法律責(zé)任；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的法律責(zé)任；掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的法律責(zé)任；掌握操縱證券市場罪的法律責(zé)任；掌握挪用資金罪的法律責(zé)任。 　　2、《合同法》 　　熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；掌握合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式；了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；熟悉居間人和委托人的義務(wù)。 　　3、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 　　熟悉配合保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的有關(guān)主體及責(zé)任；熟悉保薦機(jī)構(gòu)的主體資格；掌握不得注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)的情形；掌握保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人的義務(wù)；掌握保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人股票上市的輔導(dǎo)要求；掌握保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的工作內(nèi)容；熟悉持續(xù)督導(dǎo)的期間計算；掌握保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立的三項制度；熟悉保薦機(jī)構(gòu)的回避制度；掌握保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人違規(guī)行為處罰的規(guī)定。 　　4、《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》 　　掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為；掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)投資比例規(guī)定；掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)開立自營賬戶的要求。 　　5、《關(guān)于加強(qiáng)證券公司營業(yè)部內(nèi)部控制若干措施的意見》 　　熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員定期輪崗制度；掌握證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計的主要內(nèi)容；熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度；熟悉證券營業(yè)部的責(zé)任分離制度；掌握證券營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金集中統(tǒng)一管理的監(jiān)管規(guī)定；熟悉證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度。 　　6、《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》 　　熟悉證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)原則；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推廣活動的禁止性行為；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)結(jié)算模式和開戶的規(guī)定；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃中的債券不得用于回購的規(guī)定。 　　7、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 　　熟悉證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的類型；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃的類型；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉客戶對資產(chǎn)來源及用途合法性承諾的規(guī)定，禁止非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨(dú)立、分賬管理原則；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨(dú)立、分賬管理原則；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有關(guān)管理人員的法律責(zé)任。 　　8、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶結(jié)算資金監(jiān)管的通知》 　　掌握證券公司及所屬營業(yè)部挪用客戶交易結(jié)算資金的形式；掌握證監(jiān)會對存在挪用客戶交易結(jié)算資金情形的證券公司的要求；掌握客戶交易結(jié)算資金存管的要求；熟悉證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金的判斷公式；熟悉未落實客戶交易資金獨(dú)立存管及相關(guān)要求的證券公司高級管理人員的處理規(guī)定。 　　9、《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》 　　熟悉創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司評審的部門；掌握綜合類證券公司申請創(chuàng)新試點(diǎn)的基本條件；掌握經(jīng)紀(jì)類證券公司申請創(chuàng)新試點(diǎn)的基本條件。 　　10、《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》 　　掌握證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的三級體制設(shè)立要求及各級機(jī)構(gòu)的職責(zé)。掌握證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的相關(guān)要求。 　　11、《關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》 　　熟悉人民法院不得凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金的情形。 　　（3）C類 　　1、《證券投資基金法》 　　掌握基金運(yùn)作的方式；掌熟悉基金財產(chǎn)的獨(dú)立性要求；熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性意義；掌握設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為。 　　2、《擔(dān)保法》 　　熟悉擔(dān)保的方式；熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì)；掌握成為保證人的資格條件；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；掌握保證擔(dān)保的范圍；掌握抵押財產(chǎn)的范圍；掌握抵押擔(dān)保的范圍；掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。 　　3、《證券公司債券管理暫行辦法》 　　掌握證券公司債券發(fā)行方式；掌握證券公司公開發(fā)行債券的條件；掌握證券公司定向發(fā)行債券的條件；熟悉證券公司發(fā)行債券募集資金使用的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行擔(dān)保的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行人設(shè)立專項償債賬戶的規(guī)定；熟悉證券公司債券發(fā)行人降低償付風(fēng)險措施的規(guī)定。 　　4、《證券公司短期融資券管理辦法》 　　掌握證券公司短期融資券的含義；熟悉證券公司短期融資券發(fā)行和交易的場所；掌握證券公司發(fā)行短期融資券的條件；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券規(guī)模的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券期限的規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行短期融資券募集資金用途的規(guī)定。 　　5、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》 　　掌握外資參股證券公司的設(shè)立方式；熟悉目前外資參股證券公司境內(nèi)外股東權(quán)益比例的有關(guān)規(guī)定。 　　6、《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》 　　掌握證券公司股票質(zhì)押貸款的質(zhì)物種類；熟悉證券公司股票質(zhì)押貸款的期限；熟悉證券公司股票質(zhì)押貸款的質(zhì)押率。 　　7、《關(guān)于證券公司擔(dān)保問題的通知》 　　掌握證券公司提供擔(dān)保額的上限。 　　8、《規(guī)范類證券公司評審暫行辦法》 　　熟悉規(guī)范類證券公司評審條件。 　　9、《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》 　　掌握證券公司年度報告的審計要求及報送時間要求；熟悉證券公司董事會及董事對編制證券公司年度報告的相關(guān)責(zé)任。 　　10、《關(guān)于加強(qiáng)債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險管理的通知》 　　熟悉結(jié)算參與機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對債券回購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的規(guī)定；熟悉結(jié)算參與機(jī)構(gòu)未能按時履行資金交收義務(wù)時對質(zhì)押券的處分原則；掌握結(jié)算參與機(jī)構(gòu)從事債券回購業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定。 證券公司高級管理人員資質(zhì)水平測試指引 　　一、測試性質(zhì) 　　參加證券公司高級管理人員資質(zhì)水平測試是申請證券公司高級管理人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據(jù)《證券公司高級管理人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定申請證券公司高級管理人員任職資格。 　　二、測試范圍 　　1．與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識、業(yè)務(wù)知識和管理知識。 　　2．履行證券公司高級管理人員職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力、職業(yè)技能和職業(yè)道德水準(zhǔn)。 　　三、測試方式 　　測試采取筆試和面試相結(jié)合的方式。筆試為閉卷，重點(diǎn)考核與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律法規(guī)和證券金融基礎(chǔ)知識；面試重點(diǎn)考核參測人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、經(jīng)營管理能力和道德水準(zhǔn)。 　　四、測試重點(diǎn) 　　（一）證券金融基礎(chǔ)知識 　　掌握我國現(xiàn)有的股票類型；熟悉國際債券的基本分類；掌握證券投資基金的當(dāng)事人；熟悉我國證券市場投資主體分類；熟悉金融期貨的主要類型；掌握我國現(xiàn)行股票發(fā)行制度；掌握證券交易所的競價方式；熟悉證券公司監(jiān)管的核心財務(wù)指標(biāo)；掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍；掌握宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)；掌握財政政策、貨幣政策工具；掌握我國加入WTO對金融服務(wù)業(yè)開放的承諾。 　　（二）法律法規(guī) 　　（1）A類 　　1、《公司法》 　　掌握公司種類；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念；掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定；掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定；掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍；掌握關(guān)于禁止董、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定；掌握股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定；熟悉公司利潤分配的規(guī)定；熟悉公司欺詐登記的法律責(zé)任；掌握未按規(guī)定出資的法律責(zé)任；掌握公司發(fā)起人、股東抽逃出資的法律責(zé)任；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。 　　2、《證券法》 　　掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定；掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定；掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定；掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定；掌握影響上市公司股票交易價格的重大事件；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定；掌握證券交易中操縱市場行為的界定；掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定；熟悉禁止法人以個人名義開戶的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定；掌握關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定；掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性的規(guī)定；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定；掌握證券公司不得為客戶融資融券的規(guī)定；掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定時，國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定；掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司董、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定；掌握國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行風(fēng)險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù)；掌握《證券法》規(guī)定的有關(guān)法律責(zé)任。 　　3、《證券公司管理辦法》 　　掌握經(jīng)紀(jì)類證券公司業(yè)務(wù)范圍；掌握綜合類證券公司業(yè)務(wù)范圍；熟悉綜合類證券公司的設(shè)立條件；掌握持有證券公司5%及以上股份的股東的規(guī)定；掌握需事先報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司變更事項；熟悉需事后報備中國證監(jiān)會的證券公司變更事項；掌握不得擔(dān)任證券公司高管人員的幾種情形；掌握證券公司的財務(wù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；熟悉需及時報告中國證監(jiān)會的證券公司財務(wù)風(fēng)險預(yù)警情形；熟悉中國證監(jiān)會對證券公司檢查和調(diào)查時需要證券公司予以配合的要求。 　　4、《證券公司高級管理人員管理辦法》 　　掌握證券公司高管人員范圍；熟悉證券公司選聘高管人員的范圍；掌握證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事長任職資格條件；掌握證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人任職資格條件；熟悉以不正當(dāng)手段申請證券公司高管任職資格的處理規(guī)定；掌握證券公司高管任職資格自動失效的情形；掌握證券公司高管人員基本行為規(guī)范；熟悉證券公司高管人員推薦人的督促報告及報告責(zé)任；熟悉代為履行證券公司董事長、總經(jīng)理高管職責(zé)情形；掌握證券公司高管人員職務(wù)暫停情形，證監(jiān)會責(zé)令限期更換高管人員及指定人員臨時履行高管人員職責(zé)情形；熟悉證券公司高管人員年檢規(guī)定；掌握高管人員離任審計及離任審計期間不得在其他證券公司任職的規(guī)定；掌握監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司高管人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話的情形；掌握關(guān)于證券公司高管人員不適當(dāng)人選的規(guī)定；掌握對于證券公司高管人員推薦人推薦的特別規(guī)定；掌握證券公司高管人員及申請高管任職資格的申請人的法律責(zé)任。 　　5、《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》 　　熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務(wù)；掌握證券公司股東應(yīng)當(dāng)履行的出資義務(wù)；掌握證券公司董事出資違法違規(guī)行為的報告義務(wù)；熟悉證券公司股東享有的知情權(quán)；掌握證券公司董事會需特別披露與報告的事項；熟悉向股東會提出議案與提名董事監(jiān)事候選人的主體資格；掌握累積投票制度及實施方式；熟悉對證券公司的控股股東約束內(nèi)容；掌握證券公司與其控股股東“六分開”、“三獨(dú)立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止行為；熟悉證券公司董事人數(shù)的規(guī)定；掌握證券公司董事會的職責(zé)；掌握證券公司獨(dú)立董事的任職條件；掌握獨(dú)立董事的職權(quán)；熟悉證券公司監(jiān)事的任職條件；熟悉證券公司監(jiān)事會的構(gòu)成；掌握證券公司監(jiān)事會的職權(quán)；熟悉證券公司經(jīng)理層人員競業(yè)禁止行為的規(guī)定；熟悉證券公司總經(jīng)理工作細(xì)則；熟悉證券公司經(jīng)理層人員專人負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門工作的規(guī)定；掌握證券公司對客戶負(fù)有的誠信義務(wù)；掌握實際控制人累積投票制度的概念。 　　6、《證券公司內(nèi)部控制指引》 　　掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則；掌握證券公司確保客戶資產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司獨(dú)立運(yùn)作的基本要求；熟悉證券公司資金風(fēng)險的內(nèi)部控制制度；熟悉證券公司變更會計政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度；掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)；熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。 　　7、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》 　　掌握客戶交易結(jié)算資金全額存管、單獨(dú)立戶的規(guī)定；掌握證券公司及其營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金存管專用帳戶類型；掌握證券公司及其營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金和自有資金開戶的規(guī)定；掌握證券公司及其營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金和自有資金專用帳戶開戶個數(shù)的規(guī)定；熟悉綜合類證券公司客戶交易結(jié)算資金和自有資金分戶管理的規(guī)定；熟悉客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金專款專用的規(guī)定；熟悉證券公司違反客戶交易結(jié)算資金有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；掌握客戶交易結(jié)算資金的定義。 　　（2）B類 　　1、《刑法》 　　掌握虛假出資罪的法律責(zé)任；掌握欺詐發(fā)行股票債券罪的法律責(zé)任；掌握提供虛假財務(wù)會計報告罪的法律責(zé)任；掌握擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的法律責(zé)任；掌握偽造變造股票債券罪的法律責(zé)任；掌握擅自發(fā)行股票債券罪的法律責(zé)任；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的法律責(zé)任；掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的法律責(zé)任；掌握操縱證券市場罪的法律責(zé)任；掌握挪用資金罪的法律責(zé)任。 　　2、《合同法》 　　熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；掌握合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式；了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；熟悉居間人和委托人的義務(wù)。 　　3、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 　　熟悉配合保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的有關(guān)主體及責(zé)任；熟悉保薦機(jī)構(gòu)的主體資格；掌握不得注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)的情形；掌握保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人的義務(wù)；掌握保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人股票上市的輔導(dǎo)要求；掌握保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的工作內(nèi)容；熟悉持續(xù)督導(dǎo)的期間計算；掌握保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立的三項制度；熟悉保薦機(jī)構(gòu)的回避制度；掌握保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人違規(guī)行為處罰的規(guī)定。 　　4、《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》 　　掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為；掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)投資比例規(guī)定；掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)開立自營賬戶的要求。 　　5、《關(guān)于加強(qiáng)證券公司營業(yè)部內(nèi)部控制若干措施的意見》 　　熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員定期輪崗制度；掌握證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計的主要內(nèi)容；熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度；熟悉證券營業(yè)部的責(zé)任分離制度；掌握證券營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金集中統(tǒng)一管理的監(jiān)管規(guī)定；熟悉證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度。 　　6、《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》 　　熟悉證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)原則；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推廣活動的禁止性行為；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)結(jié)算模式和開戶的規(guī)定；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃中的債券不得用于回購的規(guī)定。 　　7、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 　　熟悉證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的類型；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃的類型；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉客戶對資產(chǎn)來源及用途合法性承諾的規(guī)定，禁止非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨(dú)立、分賬管理原則；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨(dú)立、分賬管理原則；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有關(guān)管理人員的法律責(zé)任。 　　8、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶結(jié)算資金監(jiān)管的通知》 　　掌握證券公司及所屬營業(yè)部挪用客戶交易結(jié)算資金的形式；掌握證監(jiān)會對存在挪用客戶交易結(jié)算資金情形的證券公司的要求；掌握客戶交易結(jié)算資金存管的要求；熟悉證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金的判斷公式；熟悉未落實客戶交易資金獨(dú)立存管及相關(guān)要求的證券公司高級管理人員的處理規(guī)定。 　　9、《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》 　　熟悉創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司評審的部門；掌握綜合類證券公司申請創(chuàng)新試點(diǎn)的基本條件；掌握經(jīng)紀(jì)類證券公司申請創(chuàng)新試點(diǎn)的基本條件。 　　10、《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》 　　掌握證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的三級體制設(shè)立要求及各級機(jī)構(gòu)的職責(zé)。掌握證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的相關(guān)要求。 　　11、《關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》 　　熟悉人民法院不得凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金的情形。 　　（3）C類 　　1、《證券投資基金法》 　　掌握基金運(yùn)作的方式；掌熟悉基金財產(chǎn)的獨(dú)立性要求；熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性意義；掌握設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為。 　　2、《擔(dān)保法》 　　熟悉擔(dān)保的方式；熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì)；掌握成為保證人的資格條件；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；掌握保證擔(dān)保的范圍；掌握抵押財產(chǎn)的范圍；掌握抵押擔(dān)保的范圍；掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。 　　3、《證券公司債券管理暫行辦法》 　　掌握證券公司債券發(fā)行方式；掌握證券公司公開發(fā)行債券的條件；掌握證券公司定向發(fā)行債券的條件；熟悉證券公司發(fā)行債券募集資金使用的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行擔(dān)保的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行人設(shè)立專項償債賬戶的規(guī)定；熟悉證券公司債券發(fā)行人降低償付風(fēng)險措施的規(guī)定。 　　4、《證券公司短期融資券管理辦法》 　　掌握證券公司短期融資券的含義；熟悉證券公司短期融資券發(fā)行和交易的場所；掌握證券公司發(fā)行短期融資券的條件；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券規(guī)模的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券期限的規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行短期融資券募集資金用途的規(guī)定。 　　5、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》 　　掌握外資參股證券公司的設(shè)立方式；熟悉目前外資參股證券公司境內(nèi)外股東權(quán)益比例的有關(guān)規(guī)定。 　　6、《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》 　　掌握證券公司股票質(zhì)押貸款的質(zhì)物種類；熟悉證券公司股票質(zhì)押貸款的期限；熟悉證券公司股票質(zhì)押貸款的質(zhì)押率。 　　7、《關(guān)于證券公司擔(dān)保問題的通知》 　　掌握證券公司提供擔(dān)保額的上限。 　　8、《規(guī)范類證券公司評審暫行辦法》 　　熟悉規(guī)范類證券公司評審條件。 　　9、《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》 　　掌握證券公司年度報告的審計要求及報送時間要求；熟悉證券公司董事會及董事對編制證券公司年度報告的相關(guān)責(zé)任。 　　10、《關(guān)于加強(qiáng)債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險管理的通知》 　　熟悉結(jié)算參與機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對債券回購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的規(guī)定；熟悉結(jié)算參與機(jī)構(gòu)未能按時履行資金交收義務(wù)時對質(zhì)押券的處分原則；掌握結(jié)算參與機(jī)構(gòu)從事債券回購業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定。