在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
《證監會發布《證券公司風險控制指標管理辦法》》
?
??? *凈資本與各項風險準備之和的比例不低于100%，凈資本與凈資產比例不低于40%，凈資本與負債比例不低于8%，凈資產與負債比例不低于20%，流動資產與流動負債比例不低于100%
??? *承銷股票應當按承擔包銷義務承銷金額的10%、承銷債券應當按承擔包銷義務承銷金額的5%計算風險準備；定向資產管理、集合資產管理、專項資產管理等三項業務分別按其管理本金的2%、1%、0.5%計算風險準備
??? *券商自營股票規模不得超過凈資本的100%，自營業務規模不得超過凈資本的200%；違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備
??? 《證券公司風險控制指標管理辦法》23日發布。融資融券業務規模在《辦法》中首次得到明確，即證券公司對單一客戶融資或融券規模不得超過凈資本的5%，券商接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%，并按對客戶融資或融券業務規模的10%計算風險準備。
??? 《辦法》將風險控制指標分為凈資本絕對指標和相對指標兩個層次，使公司業務范圍與其凈資本充足水平相匹配；另外關于計算風險準備的規定，使公司各項業務均有相應的凈資本來支撐，實現了對各項業務規模的間接控制，同時直接控制融資融券、自營等部分高風險業務規模，從而建立各項業務規模與凈資本水平動態掛鉤機制。
??? 《辦法》要求，證券公司在開展各項業務及分配利潤前應對風險控制指標進行敏感性分析，合理確定有關業務及分配利潤的最大規模；并建立動態的風險控制指標監控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規定標準。如凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%；凈資本與凈資產的比例不得低于40%；凈資本與負債的比例不得低于8%；凈資產與負債的比例不得低于20%；流動資產與流動負債的比例不得低于100%。
??? 券商經營證券承銷業務、資產管理業務的主要采取間接控制，如規定證券公司承銷股票的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的10%計算風險準備；承銷公司債券的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的5%計算風險準備等。規定定向資產管理業務、集合資產管理業務、專項資產管理業務分別按其管理本金的2%、1%、0.5%計算風險準備等。
??? 券商開展融資融券以及證券自營等高風險業務的，則采取間接控制的同時，配合直接控制。如規定自營股票規模不得超過凈資本的100%；自營業務規模不得超過凈資本的200%等，違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備等。
??? 對于未規定風險調整比例或者風險準備計算比例的新產品、新業務，《辦法》規定證券公司在投資該產品或開展業務前，應當事先向證監會及其派出機構報告。證監會將根據證券公司新產品、新業務的特點和風險狀況，在征求行業意見基礎上確定相應的風險調整比例和風險準備計算比例。這為今后根據實際情況增加和補充對新產品或新業務的監管規定預留了空間。
??? 《辦法》自今年11月1日起實施。證監會同時還發出了《關于發布證券公司凈資本計算標準的通知》，列示了月度凈資本計算表和風險控制指標監管報表的詳細內容，要求證券公司在每月結束之日起5個工作日內，向證監會及其派出機構報送這兩個報表。 （文章原載中國證券網）
????
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國稅收征收管理法（2013年修正）
2013-06-29金融資產管理公司財務制度（試行）
2000-06-30全國人民代表大會常務委員會關于批準《東南亞友好合作條約第三修改議定書》的決定
2011-08-26中華人民共和國人民調解法
2010-08-28中華人民共和國商業銀行法(2003修訂)
2003-12-27中華人民共和國農業稅條例[失效]
1970-01-01中華人民共和國產品質量法（2000修訂）
2000-07-08全國人民代表大會常務委員會關于海南省出席第七屆全國人民代表大會代表團組成的決定
1989-02-21華僑申請使用國有的荒山荒地條例
1970-01-01全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國收養法》的決定 附：修正本
1998-11-04中華人民共和國海域使用管理法
2001-10-27中華人民共和國農業法（修訂）
2002-12-28外國商會管理暫行規定（2013修訂）
2013-12-07中華人民共和國進口計量器具監督管理辦法(2016修訂)
2016-02-06社會團體登記管理條例(2016修訂)
2016-02-06企業國有資產監督管理暫行條例(2019修正)
2019-03-02國務院關于修改《行政法規制定程序條例》的決定
2018-01-16存款保險條例
2015-02-17國務院辦公廳關于2014年部分節假日安排的通知
2013-12-11國務院辦公廳關于印發國家衛星導航產業中長期發展規劃的通知
1970-01-01中華人民共和國第635號國務院令
2013-01-31國務院批轉發展改革委關于2013年深化經濟體制改革重點工作意見的通知
2013-05-18國務院辦公廳關于成立第三次全國經濟普查領導小組的通知
2013-04-29國務院辦公廳關于印發2013年食品安全重點工作安排的通知
2013-04-07國務院辦公廳關于印發消防工作考核辦法的通知
2013-02-26國務院關于同意建立金屬非金屬礦山整頓工作部際聯席會議制度的批復
2013-01-30國務院關于修改和廢止部分行政法規的決定
2012-11-09中華人民共和國車船稅法實施條例
2011-12-05國務院關于促進稀土行業持續健康發展的若干意見
2011-05-10國務院關于印發舟曲災后恢復重建總體規劃的通知
2010-11-04