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寧波
中國證券業協會關于報價公司暫停和恢復報價轉讓的有關規定
發行部門：中國證券業協會發行文號：全報價證券公司：為規范股票報價公司暫停、恢復股票報價轉讓行為，完善代辦股份轉讓系統的信息披露制度，并保護投資者的合法權益，對股票報價公司暫停和恢復股票報價轉讓的有關規定如下：一、在申請IPO過程中，（一）中國證監會正式受理首次公開發行申請材料的，應當向保薦報價券商提出申請，自受理日的次一報價日起，暫停轉讓股票報價并公告（二）發行審核委員會核準上市申請的，報價公司應當向負責報價的證券公司提出申請，自中國證監會發行審核委員會審核結果公告日的次一報價日起，繼續暫停股票報價轉讓并公告。暫停發行股份轉讓繼續后，發起人報價經紀人應當協助公司按照有關規定辦理終止發行股份轉讓的有關事項（三）首次公開發行申請未經發行審核委員會核準的，報價公司應當自審核結果公告后的次一報價日起，向保薦報價經紀商提出申請，恢復報價轉讓，并予以公告。報價公司不申請的，報價牽頭經紀商應當在審計結果公告日的次一報價日強行恢復股票報價轉讓。2、 報價公司發生無前例或者有不確定因素的重大事項（以下簡稱重大事項）時，報價公司認為因重大事項需要暫停轉讓報價的，應當暫停或者恢復轉讓報價，（二）報價公司有重大事項，未申請暫停轉讓股票報價的，應當向保薦報價券商提出申請，經券商審核同意后的第一個報價日起暫停轉讓股票報價，發起人報價經紀商認為有必要暫停轉讓的，應當在知悉重大事項后兩個報價日內（三）重大事項取得相關許可或者不確定因素消除后，暫停轉讓股票報價并公告，報價公司應當及時發布信息披露公告，并自公告之日起向保薦報價券商申請恢復報價轉讓。（四）因重大事項暫停轉讓報價股份的時間不得超過三個月。期限屆滿后，報價公司應當在期限屆滿后的第一個報價日向發起人報價經紀人申請恢復報價轉讓，并予以公告；報價公司未提出申請的，保薦報價證券公司應當在期滿后第一個報價日強行恢復報價轉讓。在暫停要約轉讓期間，要約公司應當至少每月披露一次重大事項進展情況、不恢復要約轉讓的原因和預計恢復要約轉讓的時間。發行股票的證券公司應當監督發行股票的公司履行信息披露義務。報價公司未按規定披露信息的，報價保薦證券公司應當發布風險警示公告（五）報價公司在12個月內暫停轉讓報價3個月的，暫停轉讓股票報價超過五個報價日的，應當報中國證券業協會批準。3、 負責報價的證券公司應當認真履行有關職責，做好對報價公司停牌、復牌和信息披露的監督工作。4、 本通知自發布之日起施行。中國證券業協會2008年10月23日
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