海自貿(mào)區(qū)的商事仲裁，準備對接國際通行規(guī)則。

4月8日，《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)仲裁規(guī)則》(下稱《仲裁規(guī)則》)在上海頒布。這是中國首部自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則，計劃在今年5月1日起施行。

上海市委常委、常務(wù)副市長屠*紹到場致辭，其提到，上海自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則與國際商事仲裁規(guī)則相接軌，“是構(gòu)建上海自貿(mào)區(qū)國際化、法治化營商環(huán)境的重要舉措。”

業(yè)界的評價也頗高。一名仲裁業(yè)內(nèi)人士告訴自貿(mào)區(qū)郵報，《仲裁規(guī)則》幾乎已與國際通行規(guī)則完全接軌。

《仲裁規(guī)則》全文近兩萬字，分為10章85條。上海市國際貿(mào)易促進委員會會長、上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會主任岑*榮說，即將出臺的上海自貿(mào)區(qū)條例中，商事仲裁的相關(guān)內(nèi)容也會列入。

“與國外仲裁機構(gòu)競爭”

簡單交代點背景。

《仲裁規(guī)則》由上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)制定。去年10月，設(shè)立自貿(mào)區(qū)仲裁院之后，上海國際仲裁中心就開始醞釀制定仲裁規(guī)則。今年1月，制定工作啟動，經(jīng)過數(shù)次內(nèi)部討論，九易其稿，形成《仲裁規(guī)則》初稿，向各界征求意見和建議，最終形成了目前的《仲裁規(guī)則》。

上海國際仲裁中心相關(guān)人士稱，《上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)仲裁規(guī)則(2013)》已經(jīng)加入了不少新內(nèi)容，而剛頒布的《仲裁規(guī)則》幾乎窮盡了所有可以加入的內(nèi)容，與國際主流的仲裁規(guī)則相接軌。“我們接觸的不少案件是涉外案件，要與國外仲裁機構(gòu)競爭，就必須要有靈活開放的仲裁規(guī)則。”

顧名思義，仲裁是一種爭議解決方式，指當事各方依據(jù)合同中的仲裁條款或單獨的仲裁協(xié)議，自愿將爭議提交給各方同意的仲裁庭審理，并作出有約束力的裁決。仲裁不公開進行，由當事人選定的仲裁員進行審理，裁決后不能上訴。

上海國際仲裁中心副秘書長黃-文說，上海自貿(mào)區(qū)《仲裁規(guī)則》的適用范圍是，任何涉及上海自貿(mào)區(qū)的案件，嚴謹說法就是“爭議當事人、爭議標的、法律事實發(fā)生在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)”，“之后會進一步完善推廣，形成可復制可推廣的效果。”

五項創(chuàng)新：增設(shè)“緊急仲裁庭”制度

下面說點干貨。《仲裁規(guī)則》洋洋灑灑兩萬字，亮點有哪些?

根據(jù)多名業(yè)內(nèi)人士的梳理，《仲裁規(guī)則》至少有五個創(chuàng)新點：

第一，在“臨時措施”中，增設(shè)了“緊急仲裁庭”制度，規(guī)定臨時措施的決定機構(gòu)包括仲裁庭和緊急仲裁庭。之前中國《民事訴訟法》規(guī)定，只有人民法院能采取臨時措施。臨時措施主要是為了防止當事人轉(zhuǎn)移或銷毀證據(jù)或財產(chǎn)。

第二，確立了仲裁員開放名冊制度，突破了以往的“名冊制”的限制。這也就是說，當事人可以不從仲裁員名冊中選擇仲裁員，而是從外部選擇。當然了，也不是選誰就一定可以，還是需要仲裁委員會主任同意的。

第三，完善了“仲裁與調(diào)解相結(jié)合”的制度，設(shè)立仲裁庭組成前的調(diào)解員調(diào)解程序。目前中國仲裁機構(gòu)普遍采用的是“在仲裁中進行調(diào)解”，即先啟動仲裁程序，之后進行調(diào)解，調(diào)解不成再恢復仲裁程序。

“前兩年，我們發(fā)現(xiàn)在提起仲裁前，當事方有和解的愿望。”黃-文如是解釋。

第四，增設(shè)了“小額爭議程序”，適用于爭議金額不超過10萬元人民幣的國內(nèi)爭議案件。據(jù)說，推出小額爭議程序能大大縮短仲裁期限，仲裁裁決做出的期限從6個月或3個月壓縮至45天。當然了，小額爭議程序收費也比較便宜。

第五，合并仲裁制度的細化，允許兩個或兩個以上案件的仲裁程序的合并。這本屬國際通行規(guī)則，但中國《仲裁法》此前沒有對合并仲裁作出詳細規(guī)定。

除此之外，《仲裁規(guī)則》的創(chuàng)新內(nèi)容還包括：細化“其他協(xié)議方加入仲裁程序”，以及“案外人加入仲裁程序”等制度;強化仲裁中的證據(jù)制度;納入“友好仲裁”制度，等等。

上海自貿(mào)區(qū)或現(xiàn)三大類商事糾紛

雖然《仲裁規(guī)則》已接軌國際，但當天參會的法律界人士笑言，并不希望看到糾紛多發(fā)。

“今年1-4月，從注冊地址看，有10來起案件涉及到了上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)……上海自貿(mào)區(qū)掛牌后，新發(fā)的案件還沒有，因為通常發(fā)生爭議的時間是簽訂合同半年、一年甚至兩年后。”黃-文說。

對于未來上海自貿(mào)區(qū)可能出現(xiàn)的商事糾紛，黃-文的判斷是，主要有三大類：

一是傳統(tǒng)糾紛，例如貿(mào)易、物流存儲和中介服務(wù)等;

二是新型領(lǐng)域的爭議，例如融資租賃、金融衍生品、期貨等，“可能未來集中在這個方面，融資租賃案件呈現(xiàn)上升趨勢，發(fā)生糾紛的可能性會提高。”

三是離岸貿(mào)易、離岸金融，服務(wù)業(yè)開放措施涉及的諸如演藝和游戲機生產(chǎn)等案件，這些具有自貿(mào)區(qū)特征。

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下面送上“《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)仲裁規(guī)則》9項創(chuàng)新點解讀”

一、仲裁臨時措施制度的完善

【關(guān)鍵詞釋義】臨時保全措施是指為防止仲裁程序進行中，當事人利用其所處的優(yōu)勢地位，轉(zhuǎn)移或銷毀證據(jù)或財產(chǎn)，致使仲裁裁決不能合理地作出，或者即便作出后，也難以執(zhí)行而采取的保全措施。

臨時措施的主要性質(zhì)和特點是：第一，這些措施都是在爭議解決之前，即在仲裁裁決作出之前采取的，包括在仲裁程序開始之前或者在仲裁程序的進行之中采取的;第二，這些措施只是臨時性的;第三，采取這些措施的要求通常是緊急的，如果不采取這些措施，存在著可能給一方當事人造成損害的威脅。

【創(chuàng)新點解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第3章共7條均是對臨時措施的規(guī)定，從其內(nèi)容來看比較全面和詳細，也是與國際通行做法相接軌的。

第一，采取臨時措施的主體，不僅包括法院，也包括仲裁庭。從國際商事仲裁的發(fā)展趨勢來看，《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會國際商事仲裁示范法》和《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》以及大部分知名國際商事仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則都規(guī)定仲裁庭有權(quán)決定是否采取臨時措施。但是中國《民事訴訟法》規(guī)定只能由人民法院采取臨時措施，這種規(guī)定不利于仲裁制度的國際化。《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》規(guī)定臨時措施的決定機構(gòu)包括仲裁庭和緊急仲裁庭，引入了國際通行做法，但前提是臨時措施執(zhí)行地所在國家或地區(qū)的有關(guān)法律規(guī)定仲裁庭有權(quán)作出臨時措施決定。

第二，臨時措施的范圍。《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第18條明確了仲裁中臨時措施的范圍，包括財產(chǎn)保全、證據(jù)保全、行為保全和法律規(guī)定的其他措施。這一方面納入了2012年修訂的中國《民事訴訟法》中的行為保全措施，另一方面也符合國際慣例，特別是有助于知識產(chǎn)權(quán)案件中當事人權(quán)利的保護。從時間范圍來看，全面規(guī)定了仲裁前的臨時措施、仲裁庭組成后的臨時措施，以及仲裁案件受理之后仲裁庭組成之前的臨時措施(即緊急仲裁庭制度)。

第三，明確了仲裁機構(gòu)的作用。在臨時措施程序中，仲裁機構(gòu)只是起到收受和轉(zhuǎn)交申請的作用，并不能直接作出裁決。在中國真正有決定權(quán)的主體是人民法院，在其他國家的仲裁制度中則通常為仲裁庭、緊急仲裁庭和法院。這一點也與國際通行規(guī)則相符。

第四，強調(diào)臨時措施一定要符合執(zhí)行地法律，防范法律沖突的風險。也就是說，當執(zhí)行地的法律與仲裁規(guī)則相沖突時，以執(zhí)行地法律為優(yōu)先。這一點能保證《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》不會違背中國《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定。具體而言，如果臨時措施的執(zhí)行地在中國，因為中國《民事訴訟法》不允許仲裁庭采取或作出臨時措施，所以《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》項下關(guān)于仲裁庭決定臨時措施的規(guī)定就不能適用。

第五，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》還對臨時措施決定的更正作出了規(guī)定，從而保證了臨時措施申請的相對方當事人提出異議和獲得救濟的權(quán)利。

二、緊急仲裁庭制度的設(shè)立

【關(guān)鍵詞釋義】緊急仲裁庭制度，也稱緊急仲裁員制度，是為當事人在緊急情況下提供緊急臨時救濟的制度。緊急仲裁庭的組成，需要當事人提出書面申請，申請?zhí)岢龅臅r間點可以是在提交仲裁申請的同時，也可以是在提交仲裁申請之后、仲裁庭組成之前。該制度的確立僅系為了向當事人提供迅捷的臨時性救濟，并不影響仲裁庭對實體爭議的審理及當事各方的其他程序權(quán)利。

作為目前國際仲裁實踐中的一項通例，在世界各主要仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則中，仲裁庭通常都有權(quán)根據(jù)當事人的申請，發(fā)出以保全財產(chǎn)或證據(jù)為目的的臨時措施指令，向申請方提供臨時性救濟。但實踐中，由于仲裁庭組成的過程通常會耗時較長，有的甚至長達數(shù)月，當事人在組庭前對臨時性救濟的需求往往不能從仲裁程序中獲得滿足。為解決此問題，一些仲裁機構(gòu)于是在其規(guī)則中加入了緊急仲裁員制度，也稱為緊急仲裁庭或應急仲裁員制度，使當事人在仲裁庭組成前能夠獲得仲裁程序中的臨時性救濟。

【創(chuàng)新點解讀】緊急仲裁庭制度是近幾年來國際商事仲裁制度的最新發(fā)展成果之一，是仲裁臨時措施的組成部分。《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第21條對緊急仲裁庭作出規(guī)定。具體而言，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》從以下5個方面構(gòu)建了緊急仲裁庭制度：

第一，當事人可以提出書面申請要求成立緊急仲裁庭，申請必須附具理由。

第二，決定是否成立緊急仲裁庭的機構(gòu)是仲裁委員會，由仲裁委員會主任指定一名仲裁員成立緊急仲裁庭。

第三，擔任緊急仲裁庭的仲裁員應承擔披露義務(wù)和遵守回避制度。

第四，緊急仲裁庭的職權(quán)范圍與一般仲裁庭的范圍相同，在仲裁庭組成之日解散，并應向仲裁庭移交全部案卷材料。緊急仲裁員不能擔任該仲裁案件的仲裁員，除非當事人另有約定。

第五，緊急仲裁庭程序不影響仲裁程序的進行。

三、仲裁員開放名冊制的確立

【關(guān)鍵詞釋義】仲裁員名冊制，是指把候選仲裁員的姓名及其專長，有時包括其經(jīng)驗和閱歷編制成冊，供當事人、仲裁機構(gòu)或指定機構(gòu)選擇以確定仲裁員的一種制度。

采用名冊制引導當事人對仲裁員的選定主要有兩大方面的優(yōu)勢：其一，名冊制可以為當事人選擇仲裁員提供參考。當事人對法律或其他領(lǐng)域的專家了解并不充分，在選擇仲裁員的過程中可能存在茫然。名冊制則能夠為當事人提供一個“專家數(shù)據(jù)庫”，為當事人的選擇補充必要信息，這也是名冊制產(chǎn)生的初衷之所在。

其二，對仲裁員的資質(zhì)進行監(jiān)督。各國法律可能對仲裁員資格存在不同規(guī)定，為避免當事人選擇不具備資格或是專業(yè)水準不足的仲裁員，仲裁機構(gòu)設(shè)立仲裁員名冊可以起到事先遴選的作用。

但與此同時，過度強調(diào)名冊制的約束作用，則可能不當限制當事人的意思自治：一是仲裁員名冊無法完全覆蓋各類仲裁案件可能需要的所有專家，尤其是在國際商事仲裁中，當事人對多國仲裁員的需求難以通過一個仲裁機構(gòu)的仲裁員名冊得到滿足;二是部分當事人可以不需要仲裁員名冊的指引，同樣完全有能力挑選資質(zhì)適當?shù)闹俨脝T，在這種情況下，強制當事人在仲裁員名單中做出選擇則可能違背和限制了當事人更加廣泛和多元化的意愿。

【創(chuàng)新點解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》在27條中對仲裁員名冊制進一步進行了完善，逐漸確立開放式仲裁員名冊制度。

第一，當事人依然可以或者說主要還是從仲裁員名冊中選定仲裁員。

第二，當事人也可以在仲裁員名冊以外選擇仲裁員或是首席(獨任)仲裁員。對于非首席仲裁員的選擇，當事人既可以事先約定在名冊外選擇仲裁員，也可以在沒有約定的情況下，直接在仲裁員選任程序中自行選擇或共同推薦名冊外的人士擔任仲裁員。因此，當事人的此種選擇權(quán)利并不再需要事先特別約定，而是通過仲裁規(guī)則予以確認。通過這一規(guī)定，“開放式名冊制”的模式開始愈見清晰，即在遵守中國法律規(guī)定的前提下，實現(xiàn)了與世界主要仲裁機構(gòu)實踐的接軌。同時，當事人推薦仲裁員名冊外的人士擔任仲裁員的，需經(jīng)仲裁委員會主任依法。確認并同意后任命。這一補充規(guī)定設(shè)定了仲裁員資質(zhì)的必要審核程序，從而在最大限度保障當事人意思自治的同時，也能夠確保仲裁員的選擇符合法律的基本要求。如果仲裁委員會主任不同意該選擇，當事人則應在收到該決定之日起5日內(nèi)，在名冊內(nèi)選定或委托仲裁委員會主任指定仲裁員。在當事人未能選定或委托時，則由仲裁委員會主任進行指定。

對于首席仲裁員或獨任仲裁員的選擇，雙方當事人可以事先約定推薦一名仲裁員名冊外的人士擔任首席仲裁員或獨任仲裁員，并在收到仲裁通知之日起15日內(nèi)提交共同推薦的該名人士信息。這一選擇同樣需要經(jīng)過仲裁委員會主任依法確認后方才能夠任命。同時，如果仲裁委員會主任不同意該選擇，當事人則應在收到該決定之日起5日內(nèi)，在仲裁員名冊內(nèi)共同選定或是采用推薦名單的方式指定仲裁員。如果當事人未能選定首席(獨任)仲裁員，那么則由仲裁委員會主任指定。

四、合并仲裁制度的細化

【關(guān)鍵詞釋義】合并仲裁，是指兩個或兩個以上案件的仲裁程序的合并。它是指存在兩個或兩個以上相互關(guān)聯(lián)的仲裁程序時，為了一攬子解決所有爭議，通過一定的程序設(shè)計，將所有的當事人召集在一起，通過一個仲裁程序處理所有爭議的制度。合并仲裁制度通常與多方當事人的仲裁制度安排相互銜接。

合并仲裁，大體可以分為兩種類型：一是自愿的合并，即多個仲裁程序的當事人均愿意將其仲裁程序進行合并審理，從而一并解決爭議;二是非自愿的合并，即多個仲裁程序的當事人并不愿意將仲裁程序進行合并，而是根據(jù)一定的原則將多個仲裁程序合并。自愿的合并仲裁，體現(xiàn)的是當事人對仲裁程序的意思自治，其實質(zhì)是多個仲裁程序的當事人重新達成了新的仲裁協(xié)議，因此得到各國仲裁立法和仲裁機構(gòu)仲裁規(guī)則的認可。非自愿的合并仲裁，由于與當事人的意思自治相左，故在實踐中較少得到接受。

【創(chuàng)新點解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第36條“案件合并”即是合并仲裁制度的具體化。雖然國內(nèi)也有仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則規(guī)定了合并仲裁，但《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》的規(guī)定作了細化。依據(jù)《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》進行仲裁案件的合并，需要注意以下幾點：

第一，仲裁標的為同一種類或者有關(guān)聯(lián)。從全球范圍看，該要求都是必要的。只有爭議標的為同一種類或者有一定聯(lián)系，才具有合并仲裁的事實和法律基礎(chǔ)。

第二，各方當事人同意。這一條件事實上排除了非自愿的合并仲裁，也避免了非自愿仲裁下仲裁裁決可能存在的風險。當事人同意的形式為：由一方當事人向仲裁庭提出合并仲裁的申請，得到他方當事人的同意。

第三，仲裁庭決定是否合并。決定是否合并仲裁的權(quán)力歸屬于仲裁庭，而并非仲裁機構(gòu)或法院。仲裁庭是仲裁權(quán)的享有者，有適當進行仲裁程序的權(quán)力。

第四，合并的仲裁案件合并于最先開始仲裁程序的仲裁案件。除非當事人一致請求作出一份仲裁裁決，仲裁庭仍應對各仲裁案件分別作出裁決書。這與仲裁協(xié)議所對應的仲裁請求是一致的。

合并仲裁的關(guān)鍵要素是仲裁標的和當事人的意思自治。

五、仲裁第三人制度的納入

【關(guān)鍵詞釋義】仲裁第三人，是指非仲裁程序的當事人，由于與仲裁案件存在利害關(guān)系，經(jīng)過一定條件加入到仲裁程序中的人。仲裁第三人是一個程序法上的概念，根據(jù)第三人是否為仲裁協(xié)議的當事人，可以將第三人區(qū)分為仲裁協(xié)議的第三人和案外人。

在訴訟中，與之相似的概念是訴訟第三人。以中國《民事訴訟法》為例，訴訟第三人包括有獨立請求權(quán)的第三人和無獨立請求權(quán)的第三人。訴訟第三人已經(jīng)是一個比較成熟的程序法上的制度。但是就仲裁第三人而言，其范圍如何、其能否加入仲裁程序、以及加入仲裁程序的方式等核心問題，在理論界和實務(wù)界尚未達成共識。

【創(chuàng)新點解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》將仲裁第三人制度引入仲裁規(guī)則，為了避免與訴訟中的第三人制度相混淆而產(chǎn)生理解上的歧義，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》未采用“第三人”的表述，而是區(qū)分仲裁協(xié)議的他方當事人參與仲裁程序(第37條)和案外人參與仲裁程序(第38條)兩種情況，并且設(shè)立了不同的條件，具有創(chuàng)新性。對于《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》的該項制度的理解，應注意以下問題：

第一，增加的第三人為仲裁協(xié)議的當事人、且在仲裁庭組成之前的情況：此時，應由仲裁程序的一方當事人提出書面申請，由仲裁機構(gòu)的秘書處決定是否增加該第三人。如果增加后的仲裁申請方或被申請方為多方當事人，則仲裁員的選擇方式將發(fā)生變化。

第二，增加的第三人為仲裁協(xié)議的當事人、且在仲裁庭組成之后的情況：此時，第三人加入的條件是該第三人放棄選定仲裁員并認可已經(jīng)進行的仲裁程序。另外，最終第三人能否加入到仲裁程序，由仲裁庭決定。

第三，案外人即非仲裁協(xié)議的當事人加入仲裁程序的問題。提出申請加入仲裁的主體可以是仲裁程序的當事人，也可以是案外人。申請的形式必須為書面形式。但無論申請人是誰，案外人加入仲裁程序必須得到仲裁程序當事人和案外人的同意。決定案外人加入仲裁程序的主體，分兩種情況：仲裁庭組成之前由仲裁機構(gòu)秘書處決定;仲裁庭組成之后由仲裁庭決定。因此，仲裁第三人加入到仲裁程序的條件因其是否為仲裁協(xié)議的當事人而有所不同。案外人加入仲裁程序的前提條件是得到仲裁程序當事人和仲裁庭的同意。從理論上看，這可以被認為是案外人與仲裁程序的當事人另行達成了仲裁協(xié)議。但考慮到程序的安定性，仲裁庭或秘書處仍有權(quán)決定是否同意該第三人的加入。

六、仲裁中證據(jù)制度的強化

【關(guān)鍵詞釋義】仲裁中的證據(jù)，包括文件證據(jù)、證人證言、專家證據(jù)等。在仲裁中，當事人可以選擇所適用的證據(jù)規(guī)則。在當事人沒有約定時，仲裁庭在遵循正當程序的前提下，對于有關(guān)證據(jù)事項享有決定權(quán)。仲裁程序?qū)ψC據(jù)的要求比較靈活，當事人意思自治原則以及與之相適應的仲裁庭所享有的自由裁量權(quán)，始終主導著仲裁證據(jù)規(guī)則的適用。

【創(chuàng)新點解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》有關(guān)“證據(jù)”的條款為第35條第4款、第43條庭審記錄、第44條舉證、第45條仲裁庭自行調(diào)查、第46條專家報告及鑒定意見和第47條質(zhì)證。具體內(nèi)容評析如下：

第一，規(guī)定仲裁庭可以自行調(diào)查收集證據(jù)，體現(xiàn)出仲裁自治的原則。

第二，第35條第4款增加了關(guān)于仲裁庭可以就證據(jù)材料的交換、核對等作出安排的規(guī)定。中國《仲裁法》規(guī)定證據(jù)應當在開庭時出示，當事人可以進行質(zhì)證，前述增加的相關(guān)規(guī)定，可以使得證據(jù)較多的案件，在庭審前就證據(jù)材料進行核對，從而提高庭審時證據(jù)出示和質(zhì)證的效率。

第三，在仲裁中當事人可以約定證據(jù)規(guī)則。這是以往中國的仲裁規(guī)則中未規(guī)定的，但在國際仲裁規(guī)則中較為常見。

第四，在第47條第1款質(zhì)證中，特別規(guī)定：除非當事人另有約定，一方當事人提交的證據(jù)材料應經(jīng)本會秘書處轉(zhuǎn)交其他當事人及仲裁庭。這款體現(xiàn)出仲裁委員會在質(zhì)證程序中只起一個轉(zhuǎn)交的作用，并非裁決機關(guān)。

第五，對專家證據(jù)作出了詳細規(guī)定。(1)當事人可以申請要求專家作證，仲裁庭認為必要，也可以請求專家作證。(2)規(guī)定了專家證人的資格，既可以是中國的機構(gòu)或自然人，也可以是外國的機構(gòu)或自然人。(3)專家證人可由當事人共同選定，不能共同選定時，由仲裁庭指定。(4)當事人有義務(wù)預繳費用，提供或出示任何有關(guān)資料、文件或財產(chǎn)、貨物。(5)對專家證言的當庭質(zhì)證程序。這些關(guān)于專家證據(jù)的規(guī)定與2010年國際律師協(xié)會(IBA)制定的《國際仲裁取證規(guī)則》相符，也符合其他國際商事仲裁機構(gòu)的通常做法。

七、仲裁與調(diào)解相結(jié)合的完善

【關(guān)鍵詞釋義】仲裁和調(diào)解本是解決商事爭議的兩種獨立方式。仲裁與調(diào)解相結(jié)合，是指在同一爭議中，仲裁與調(diào)解兩種爭議解決方式復合運用，共同解決爭議。仲裁與調(diào)解相結(jié)合的形式主要有“先調(diào)解后仲裁”、“調(diào)解與仲裁同時進行(影子調(diào)解)”、“在仲裁中進行調(diào)解”、“仲裁后調(diào)解”等。目前，被中國仲裁機構(gòu)普遍采用是“在仲裁中進行調(diào)解”，即為解決當事各方爭議，先啟動仲裁程序，在仲裁程序進行過程中，由仲裁員對案件進行調(diào)解，調(diào)解不成后或調(diào)解成功后再恢復進行仲裁程序。

由于法律觀念和價值取向不同，仲裁員能否在同一案件中擔任調(diào)解員，這在國際仲裁界有持久而熱烈的討論。支持者認為從有效解決案件的角度看，仲裁員可以在同一案件中擔任調(diào)解員，實現(xiàn)調(diào)解與仲裁的有機結(jié)合;反對者則認為調(diào)解不成的，調(diào)解員不能再擔任仲裁員，否則即是違反正當程序的要求。

【創(chuàng)新點解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第6章為仲裁與調(diào)解相結(jié)合，主要包括4個條文：調(diào)解員調(diào)解、仲裁庭調(diào)解、仲裁機構(gòu)外的和解、調(diào)解內(nèi)容不得援引。這其中具有創(chuàng)新意義的規(guī)定，在于第50條調(diào)解員調(diào)解，即仲裁庭組庭前的調(diào)解。上海國際仲裁中心處理國際商事爭議的經(jīng)驗表明，當事人對仲裁庭審理案件之前的調(diào)解意愿和請求不時發(fā)生。為此，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》規(guī)定了仲裁前進行調(diào)解的條件和要求。根據(jù)《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第50條的規(guī)定，仲裁前進行調(diào)解的特點有：

第一，形式要求：雙方當事人書面同意調(diào)解。調(diào)解程序進行的前提是，雙方當事人同意調(diào)解。

第二，時間要求：仲裁案件受理后仲裁庭組成之前。理論上，只要當事人同意，調(diào)解可以在任何階段進行。但本條之規(guī)則僅限于“仲裁庭組成前”，即仲裁機構(gòu)受理案件之后至仲裁庭組成之前。一旦仲裁庭組成的通知送達給當事人，則該調(diào)解程序終止。

第三，調(diào)解員產(chǎn)生：由仲裁機構(gòu)主任在調(diào)解員名冊中指任。此外，在個案中，上海國際仲裁中心主任根據(jù)案件的具體情況，在征詢其《仲裁員名冊》中的仲裁員意見后，可指定該名仲裁員擔任案件的調(diào)解員。

第四，調(diào)解與仲裁的關(guān)系：仲裁程序前的調(diào)解不影響仲裁程序的進行。仲裁前的調(diào)解程序，不影響仲裁庭組成之前的仲裁程序——包括仲裁申請和仲裁反請求的提出、臨時措施的申請、仲裁員和仲裁庭的選擇等。另外，除非得到當事人的書面同意，在同一案件中擔任過調(diào)解員的人士不再擔任仲裁員，這是程序公正的具體體現(xiàn)。

第五，調(diào)解的后果：可由當事人選擇。如果經(jīng)調(diào)解達成和解協(xié)議的，當事人有兩種選擇：一是撤回仲裁申請;二是繼續(xù)組成仲裁庭由仲裁庭按和解協(xié)議作出仲裁裁決。另外，在調(diào)解程序中，任何一方當事人都可以提出終止調(diào)解。

八、友好仲裁制度的引入

【關(guān)鍵詞釋義】友好仲裁，是指仲裁庭經(jīng)雙方當事人授權(quán)，依據(jù)公平善良原則或公平交易和誠實信用原則對爭議實質(zhì)問題做出具有約束力的裁決。一般認為，友好仲裁的概念起源于13世紀法國的“友好公斷人”制度。在經(jīng)過五個世紀后，友好仲裁才基本消除其與傳統(tǒng)意義上仲裁制度的區(qū)別，并成為仲裁的另一重要表現(xiàn)形式。

友好仲裁與依法仲裁相比，其核心特點是基于當事人意愿，仲裁庭并非嚴格依照法律規(guī)定，而是按照公平善良等原則做出裁決，決定當事人的權(quán)利義務(wù)。

【創(chuàng)新點解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第56條首次在仲裁規(guī)則中明確引入了友好仲裁制度，順應了國際仲裁立法和實踐的潮流。《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》清晰規(guī)范了友好仲裁的適用條件：

第一，友好仲裁需以當事人達成合意為前提要件。根據(jù)《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》的規(guī)定，當事人既可以在仲裁協(xié)議訂立時即選擇適用友好仲裁制度，也可以在仲裁程序啟動后對此達成約定。需要注意的是，當事人的此種合意需以書面形式做出。

第二，仲裁庭在進行友好仲裁時，應當依公允善良的原則做出裁決，這是仲裁庭在裁決過程中的唯一標準和要求。公允善良原則要求仲裁員從社會公平正義的角度，以人們公認的價值觀和是非觀作為標準，形成公正合理的裁決結(jié)果。

第三，仲裁庭對公允善良原則的適用不能違反法律的強制性規(guī)定和公共秩序。由于友好仲裁本身可能帶來較大的靈活性和不確定性，因此仲裁規(guī)則施加了一定限制，避免友好仲裁成為當事人違背強制性規(guī)定的手段。而所謂強制性規(guī)定，是指不能根據(jù)當事人事先的協(xié)議選擇、修改以排除或變通其適用的法律規(guī)則，這些規(guī)則的識別和界定需要結(jié)合制定該法律規(guī)則的宗旨、該法律規(guī)則所在法律文件的上下文及違反該法律規(guī)則的后果等多方面因素進行考量;同時，公共秩序則是體現(xiàn)在一國政治制度、經(jīng)濟制度、法律制度和主流道德習俗中的根本利益。通過此種限制，法院得以對友好仲裁進行底線控制和監(jiān)督，也避免仲裁庭權(quán)力的濫用。

九、小額爭議程序的創(chuàng)設(shè)

【關(guān)鍵詞釋義】所謂小額爭議，通常即指標的金額較小的爭議。小額爭議程序，即是指為解決此類爭議標的金額較小的案件所適用的特殊程序。一般認為，以特殊程序解決小額爭議的做法來自于美國在20世紀初率先創(chuàng)立的一種民事訴訟制度，也即小額訴訟。近年來，這種觀念也為仲裁制度所采納。小額爭議程序的價值取向十分明確，即低成本和高效率;概括而言，小額爭議程序的特點就是在運作上強調(diào)快捷高效，時限相比一般程序大大縮短，同時，收費往往遠低于一般仲裁程序。

【創(chuàng)新點解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》在第9章中引入了小額爭議程序。該程序適用于爭議金額不超過人民幣10萬元的國內(nèi)爭議案件。

第一，小額爭議程序壓縮程序期限。一般仲裁程序和簡易仲裁程序?qū)τ诋斒氯颂峤淮疝q和反請求的一般期限，規(guī)定為自收到仲裁通知之日起的45日或20日，但小額爭議程序則將這一期限縮短至10日;同時，仲裁裁決做出的期限也由6個月或3個月，壓縮至45天。此外，一般由仲裁委員會主任指定獨任仲裁員審理案件的做法，也有利于加快仲裁程序的進程。

第二，小額爭議程序?qū)徖矸绞礁鼮殪`活。根據(jù)《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》的規(guī)定，仲裁庭可以按照其認為是適當?shù)姆绞綄徖戆讣梢詻Q定開庭審理，也可以決定僅依據(jù)當事人提交的書面材料和證據(jù)進行書面審理，這與一般案件中仲裁庭通常應當開庭審理案件的規(guī)定有所不同。

第三，小額爭議程序成本低，減輕了當事人的負擔。小額爭議案件目前擬定的案件受理費和處理費，分別僅為100元和1250元。