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私募基金備案實際時間是多久,需要哪些資料

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-09 · 609人看過

私募基金備案時間是多久

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同等基本信息。備案一般需要一個月的時間。

需要哪些資料

正在運作的基金/新基金備案

(一)外包業務機構情況表

外包機構營業執照

(二)私募基金信息情況表

A、私募證券投資基金

1、營業執照主體資格證明文件(合伙型、合作型、公司型基金適用)

2、基金招募說明書

3、基金風險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)

6、基金合同/合伙協議/公司章程

7、委托管理協議(若有)

8、基金托管協議(若有)

9、投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以后的基金必填此項)

10、對銷售業務的管理制度

11、對份額登記業務的管理制度

12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明

13、銷售監管機構監督協議

14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明。(若有)

15、TA資金清算系統測試報告、功能說明。(若有)

16、份額登記監管機構監督協議(若有)

17、委托外包協議(若有)

B、私募股權投資基金

1、營業執照主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)

2、基金招募說明書

3、基金風險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)

6、基金合同/合伙協議/公司章程

7、委托管理協議(若有)

8、基金托管協議(若有)

9、投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以后的基金必填此項)

10、對銷售業務的管理制度

11、對份額登記業務的管理制度

12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明

13、銷售監管機構監督協議

14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明。(若有)

15、TA資金清算系統測試報告、功能說明。(若有)

16、份額登記監管機構監督協議(若有)

17、委托外包協議(若有)

C、私募創業投資基金

1、營業執照主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)

2、基金招募說明書

3、基金風險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)

6、基金合同/合伙協議/公司章程

7、委托管理協議(若有)

8、基金托管協議(若有)

9、投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以后的基金必填此項)

私募基金登記備案管理辦法主要規定:

《辦法》規定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。

1、在私募投資基金管理人登記上:《辦法》要求私募投資基金管?理人應當向基金業協會履行登記手續并申請成為基金業協會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時,需提交書面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形?外,登記申請材料完備的,基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手?續。

2、在私募基金備案上:《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行基金備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

3、在私募基金從業人員管理上:私募投資基金管理人應當按照規?定向基金業協會報送高管人員及其他從業人員基本信息。從事私募基金業務的專業人員,除了可以通過基金業協會組織的基金從業資格考試取得從業資格外,如其最?近三年從事投資管理相關業務,也可以認定為具有私募基金從業資格。對于高級管理人員,《辦法》要求誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監會采?取市場禁入措施。結合從業資格認定制度,《辦法》規定了從業人員執業培訓要求。

4、在信息報送方上:《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定?期報送私募基金運作情況。根據不同類別私募基金的特點,提出了差別化的定期信息報送要求:對于私募證券投資基金,要求每月報送;對于私募股權投資基金,要?求每季度報送。考慮到持續跟蹤國家財稅政策扶持效果的需要,要求相關創業投資基金管理人報送基金投資中小微企業情況及社會經濟貢獻情況等報告。為了加強行?業統計分析,規定了私募投資基金管理人每年度報送的信息內容。私募投資基金管理人和私募基金發生《辦法》所規定的重大事項時,應當及時報告基金業協會。

5、在私募基金行業自律管理上:《辦法》建立了私募基金行業自律機制,明確了基金業協會可以對私募投資基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查,建立誠信檔案,接受投訴,開展行業糾紛調解,維護私募基金投資者合法權益。

私募基金備案時間是多久?需要哪些資料?在對私募基金備案的時候你可以詳細的去了解清楚它具體備案方面的時間等,保證自己能順利投資私募基金。關于私募基金投資備案方面的內容,可以來律霸網找專業律師隨時提供一對一服務。

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2015年畢業于山東建筑大學,同時取得法學院,商學院的雙學士學位。

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